第６５卷 第 期 ２４ １ ０２年月７ Ｖｏ ｌ ． ６５．Ｎ ｏ ． ４ Ｊｕ ｌ０ １ ２ ．０ ７～７０８ ２１ｙ
论破
管产理人法律地位的
张 军
摘
要破产管：理人要既维护 债 务 人 债 、 人 的 权利 ，益同时又 要 轻减法 院 的负 担 ， 破管 产 破产程 序 能 否 在 正、 公公平 高效 理人的决、定接直响到破影产双法益及方社 会 公 共 利 益，是紧紧地 破与产管 人理联 在系 一 起 的。破 产 理管 人 法 地 律 位的 的独基上础进和终结行， 立， 有利于现实多诸问的题决解。 完善我国 破 产 管 人理 法律 制 度的设 计 ， 从实 务 上， 看 还减少能产破序程的阻中 力 ，破产使程序更顺畅 。为关键 词 ：破产；管理人 ；法律位 ；独立 现行地 的 破产《法》 在 我第国一次引 了入 管 理人 的 概 念 ， 对但破管理人产法律位地做 未明确规定 ， 只做含了的糊述 表 破产管理。是破人产程过程序的中关键， 破产管理 的人律法 破 程产 序目标 实 现，的也 事 关 破 管产 理 人与 债 权 、 地位人事关理管为法行律质性的定确 ，债 人务 、社 公共利益三方机会制式模的建 立 。 本文 试图 破 从 管产 理人 法律 地 位的 本 出质发 详，分析当今尽论较大的学争说点 ，观力求 通过比较方的寻找法到种一符合我国情国 的破管理产人法定位 律
一。 、管人理法律位的本质地现实及
破性产理管的法律地人 位 系关 到破 产法 中 诸 多问题 的 现实 存 在 。 产破 管理 人 与 债 务 人、 债人之权是间一什么样的种法关系律 与法院，之间是一又种什样么的律关系法 ，破 管产理人理 、管处 分破财产的产权利来自处何， 破管理产未尽人要的必意义务注对利害关系 — — 人造破成损失 ，的 当承应何种性质担民事责任的或刑者事任 责 都要归根，一于个题问 产管理—的人律法位地 。有对只产管理破人 的 法 律 位 地给 予 晰清 定 位的， 才能据确定此 其而确定进职责范围 ，其进 行当适的权力配分 ①。 正为因破产管人 他利理害系人关地位 的，的法律 地位问题此重要如 ， 有才汤维教授指建出 的， 产法中诸破问多 ，题 动牵涉辄于 ，此并 往回往于归 ，此寻求 “ 原 始 答案”。 破 产管理人法地位律系关到产破理人管律法度制设的 计。理论 关界破产管理于法 律人位地学有很多说， 不 的同说在学论理价值以及标目的择选上有多许的不同。 例 如 大， 陆系法推的崇职能 说，突出 院法作为家国
职 部 门能的 作 用，倾 向 于 破 产管 理 人 由 院 选 任法 、法向院报告作工、 受 院监督法， 法 在院破产 程序 中 处 于主 导地 位 ，突 出院法力救公的济 色 彩。 英而美法注系债权人自重力济救， 因 此破产管理人的选任在及免 解、 破管产人的理 监督 方面予赋债权以人更权力多。 可见 破，管理产的人法律质性或律法地位不的 ，同集中 体
《 ， 论破产理管的人律地位法》 国对中外济经易大学贸版社出 ２ 第 ３０ ５年， ０页。２ 刘 贺：
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汉大学报学（ 哲社学会学版 ）科 ５卷第４期 第
６现了各
破产程序在功国模能式 的 上 刻 深 差 ① 异。 映反 在法 律规 定 层 上面， 会就导在致诸如破管理产 的人权大利 、小义务 的内容方等的面定一程的度别区 作。一为种立思想 ，法 破产理人管律法位地研的可究 以一进步导指和检验产管破理法律制度人的设 计， 具来说体就指导和检验是破管产人理选任主的体、 选法律责 任、 权义务利的大以小及监督体等 。主 此因 ，者认为笔 产 管 理破人 法 地律 位 的清 晰界 定 任 范围 、建立一是套善的破产完管理制度人基的理论本前 。 破提管产理法人律地的位立独性有利破产于立法有的施行效。 产立法破要主是为了证社保经会发 具体的济来 ，讲 是过通详细严谨的法而律序程切实和行可的律条法 ， 保款普护通费者的消益利， 展稳定 的，保 债护权和债人务的利人 益，树 立维和信用护制的权威度② 。 破产程序开始后 ， 产实务的管理破破和 产产的清财工算作繁沉杂 重 大，量法的律实务非法和律务事掺夹期 ， 间按照破产法旧的立法路 ， 法思院此 承担了因很的负担 重 ，远非法这的院力 人 物、所力胜任能 。 此 ，外如 果按旧破产法的设计照思路 ， 产管理人破 往要承往来受自行单政位和法的院力 ， 这样压重严的影了破响产管理的工作人效 力。 确破产管理明人 的律地法旨位在为破产管理人立更确独为立的位 ，地 让能其立处理破产事务独平及衡三方主的利体 。
益二 管理人法、律位地外学域说评的
（析一 ）代理说代理说是最早关 破产于管人理法地律位的说学， 源于 自力 救济主 义， 根 据利 益归属 的不 ，同代理 说可分为破 人产代说理、 权债人代理 说 债、人与债务权共人代理说同 。理代说民法上将的理代理论人入引认 为产管破理实质上人是代被表代理人的利益， 以代被理人名的义与破产事参务代 的破管产人理之中 ， 其不能带可任何有权 色 彩 ， 不公可 能是 在执 行公务， 破产管理 在破产人序中程作所行 为理人 。 ③
因此， 后果均归的于事当人一而方归不自己于 。该说学的大最依据破产是序程解决的是债人与务权人之间 债债务的问题， 本质上 于属法私的关系上 。产管破理人无为诉论讼为行是还非讼行为诉 其最终利，归属益 当事一方人 ，由此成形的法律系 关无 异 民于 事代 理 ④ 。 代理 说 的 出现能 解 立决法 程过中 的 一 小 分 问 题， 部具但有很大的局限 。 性其究点 ， 笔者特为在代认理的描述下说， 破产 理管人的法地位律具从属性有 ，产破管理人依虽法被选或由法院制任定 ，但然不仍失其为私上的代法地位 理 其，法地律来源位债于权人和债 人务授权 ，的 其律责法的任设置受事民理代关的系制 。 代理限说 述 下描的 破 产 管 理 失人 了 去中 立 现实在难很平衡方三主的利益体。 的 地 ，位（ 二 ）务职说职 说是务代同理长说相对期立的一理论种。 有 “公 务说 ”职和“ 私职务说” 之 别。公法上 职务说认的 为产破理人在管为产进财管行理处和分行等为时在是行执法公的上 职 务 ，是 基于 职 务 的 要需而 。 法 私的上务职说为认 ，产管理人破虽是然于基务职而理管处和分产财产 破，却 是在 私 人 的名 义 下 进 行 的 ，故 为 私上法职的务 ⑤。 无 论两者否有任 何是 其他深 入 的观 点 ，其 要均义张主破产程并非私法的序清算关系， 而属 一般于制强行程序执 是全，债权人对体产破人进行的共所清同 算 这。学说种重国视强家制执行 破产理管的人律地位法应对 产人破破产债权与之人破间事产务的入介 。而在故这种说理论体学系 下， 视 为似类强执行制机关作人工 员，其行为是 一种务职为行 ，而这种关 系 显 然 很是 公法 关 ， 系不有具私 法性的 ⑥质 。综合上面对 破管产人理的 描 述， 们我以可发现说有该个不几自圆能说其的点难 首 ：， 先破 产管理人尽由管院所选法任， 并不能但因而此为认它国是家司法关机者或国家行政关 机。 如这果样 ， 所 “ 谓务行为 ”职就失 去了托依。 次 ，其 产破管理具人有独立的诉实讼权施， 够能以己的名自成为民义事讼诉中的 原告或者告 。被 职务说依无异则于认国家为关成了机讼中诉 当的 事人 。 显 ，然这 基本观念不与
能《
，论破管理产人》 载 《法研究 商》 第４ １ ９ ４９年第 ５期， 页。６① 维汤建： 《 ， 论（个信用人与然人自破立产法制度构的 建 》载 《汉大武学报学》 哲学社会科 版学 ）第５ ２ ０ ０ ９年第 ４期 ， ５ 页７。 ② 张 军： ， 仲 川： 《破对管理人产法律地位的思 考》载《 法学论坛 》 第１ ２ ０
０ ７ 第 ６年 ，期 ６页。３ ③康晓磊 、 ，《破 法释义 》产台湾 南五图公司 书１ ２ ９ 第 ９年６ ，５ 页４ ④ 。耿卿云 《 ： ，破法 产》 海上会科社学版出 １社第 １９ ９ ５ 年，５ ６。页⑤ 石 川：《 ， 破 产法 》 湾三民台书 １ 第局３９ ８ ６年出 ，２ 。 页⑥ 陈荣宗
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张
军论：破管理人产法的地位律
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容相。 最 ，后破 管产理人若失职有乃违法行至为， 就会有 受撤到的免 律法后 果 ， 至乃担承应相的律责 任 。法这 对务说职而 言 ，又一是说明个的难上 。 点（ 三）财团 代说表 团财代表说为认， 债 务财产人因产宣告而成为破破产清算为目的以而存的独立在产 ，财这 些产财被整体 人化之后格 ， 则成形似类财于法团性质的破人财团 ， 产破产管人 理是 这种 人格 化 财 产 的 代 表机 关 在某种。度程该上能够说克代服理说及以职说的务足不 。 逻辑从上解理 学该 下说 破产 管 理 ， 破产财产人 完全离破脱债权产人和债人务， 将有破原财产产重拟定为新一新的财个产破产管是理人产生的前提 ， 而产破管人是因以理上这种拟定财产新生而出现的特产法定律主 。 体代理说和职务都有其说身自无避法免 的缺陷 ，采但破用财产团代说表诸多理有优论 点， 它够能释解白明破产 法 上 的 诸 多 法 现律象 ，决代 解如比当破产管人执理职务行时加他害 人，就能直 接使破产团财对害被理 说职务和所不能说决解问题的， 人 负权行侵之为 责，也 可以破产由财团担承偿赔责任。 同 时 因破，产管理被人释解是破产为团的财表 机关 代 所，以 ，为法律其行 为时 ， 除 以 可以代 人表地 位行 使职 权 ，外亦 可以法定代以理人地的位行职 财产执代表说存也在许多着缺 。陷 首先 ， 产财表代说是立建在破产财重新拟定产的 基 础上， ①务 。但是 ， 由各国于的律并没法有样拟这的先定 ，例 此因实行这在种财产拟的定程中具有过可不能 。性 次 其 财， 产表说代下破产管的人理以应产破财团的义处理破产程名序中各种的务事 ； 但是 无论，在立法还上在司是 法践中实 ，产管理破始终都人是其自以己的义从事活名动的， 这 显然破与财产代表说团主张的不 。 综符 不能为都产破理人提管较为满供意答的 案。 以上合三大种法系陆主的流说 学，（ 四 ） 托制信度说 传统的在产破研究中法 ， 有只大法陆系的破管产人理法地位律存在争论着 ， 其要原重因是法就律 有做没文的规明定 。在而英美法 系 ，对产管破理人的律法地有很明确的规定位， 们直他接信将制度引入托破产 理当管 中 。
美国邦 联《破 法 产 第》３破 产管理人是 破 产 产财的 代 表 。 破 管 产 人 理作２ ３ 条明确 定规 ，为破财产的产代表对破产产财担被信任承义务 者，须本着 破财产产最 大化 的 原则， 迅 采速取 有 关 措 施， 护利害关系保的方益 利。 英 《国 破法 》产第 规１定 ，管接人行其 职使权 时 ， 视其为 公 的司 代 理人。 ４条 （ ５ 由）于律的法位明确定 因此，免了避许理论多上的论争。 托 信 指委，托基人对受于人托的信任 ， 其将财产权托委受给 托 人，由 托受以人己的自义名收益为 的人益利或定目特的进管行和处分理。 英美法的信托 制是破产管度人的理托受地人的位础基 。英法把美信 托制引入破产度序 程， 规定破管理人产为破财团的受托人 ，产在 产程序破开一破始产产即财成独为立 的法实人 ，体债 人的务所财产有都转至破移产财产， 产管破理即人是破产产财代表 的 。于这由种能职上的代 关系 理， 破受产托以人己的自名起义和诉诉 应，很 多就认为人托关系信是一就代理关系种 ②。 在此 这种理代关不同系一般于民的意义法上代的理系 关 ，而是 一 种 法律 上 假定的 代理 系。 关须指必出的是 ，法在律虚上这构样个代理人 ，一 其目是为了的保债证人的利权 。益这种 代 理关 被系 代 人理无 权 予 以终 止破 管产理人也受被不代人理监督 其，对被代人承担理是信的关系托中 的 受托 人 义务 。 种这 将信 托 制 度与破产关系相 合的结论理前与论述到的几大面学有本说上的质别 ， 区种这学说在美英系中得法到 了广泛应用的 ，且发挥了并巨的作用大 。
三 、理人管律地法独立位的性思
反引入破产管人的理规定 在，国我算尚首 次 。由破产管于理法人地位律受争颇议， 国内各种 术观学 都从点同不的度来角析分个这题问。 是特一殊机构说 ，该说 认从为我现国的有 企《业 破产 法》 等关相规 和实际定情况看理代 、说 务职及说财代团表说均不科学 能 、准确地揭我 国示 产 破清 算组 的 法 律 性 质， 为因 没有破而财产团概的念， 而破 产团财的设立我国在前目的律体系法是不 下国我只了用产财产破的念 概
《， ，破 产法》 中国人 大民学版社 ２出 第２０ １年０ ， ０页。７ ①王新 ： 《欣 ，顿海 ：信 托 》法法律出 版社 ２２ Ｊ第 ． ００ 年４， ４。 页②．Ｄ
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武汉大
学学报（ 哲学社 科学会 ）版 ５ 卷４第期 第６
可实能现 ，的因此清 组算接破管企产业 只能，对破产是财进产行清算特殊的构 。 二是机破企产法业定代 人说 ， 表说认该破为产企业在
清算过中法程人人尚格存 ，续仍 成可为 利权主 体， 其法定表人代就破是产 理管人 破产，管人理行为效力的和诉结果均归讼属破于企产 。业 三与 其是他 学 说 较 不为 同的 双重 地 位 它 中较立地析了我分国破管理人的法产地律 ，位 说该为认国现行我破 产法 的 规 定 为 依据 ，认为 破产 ， 清算组说有 “ 兼算执清行组 ”织和“ 独立 民事体 主”双重性 质 笔者认。为 ， 内学者国对于破管理人产法地位律研的有究理合 之 处， 但总 的 来说 没 有 显明的 突 破 ， 例如立主独体说， 该说主张 破产理人为破管法产律关系的中独主体 ， 立依产破的法定对破规产财享有管产在 行使权利的时同， 要受到法还 院 债、权会人议和监查 的 监 督人。 该 虽 然 说 能 体够现 破 产 理管分权处， 理的人临性时 ，又能 现体独其性 立 ，由但于立独主说来源体特于殊机 构说， 因此并不能从 质本明上破确产管理 的人律地位法； 外另 ，顾 名思 ， 独义立主说主体要强是调了产管破理人的立独 ， 性而其对律法质 性并没有明规定确 。基于破产管 人法律理位地题的复问性 ， 杂多大的学数者导出来的推结非论此彼 即 ， 而在固有且研究框架内的， 破清算组仍然产是个准一司机构法， 本 质 上 均 于属职 务 说 的 围 范。 外此 笔者，还 认为今现国学我对破者管产理人律地位的讨论大都局法限在现有法 规律范 之 ， 甚内仅至仅局在限 有企业国的破产清组之算内 。这以种政府导的主维一思直不突能 。 根据一破般的法原理民， 民事主体称全为事法民关系律体 主，是 指 加参 民事 律 法关 系、享有 民权利事 参是加事民活所必生具须的备律法格 ① 。 哪些社会资在可存成以民为事主 ，体 这承担并事民务义人 ， 是一的立个法选择的问 题， 是确也定产管破人法律地位理至的关要重题 ，问 为因法律规破产管理人定的 任的选合性理直影接响破产管理人着律法行为的质 性。 但是， 由 于我民 法 国 通则对 民 事 主 体的 规 定 采 用的是陆大系法传的统元二结构制 ，即 仅仅将民主事限于自体人和法然人 这 。种 稳 的定 构结在 赋 予破 产 管 理人具法律体位地的过中产程生许了多矛 。盾 “ 国我新 《 破产 》法第２ 管 理人以可有关部由门 机构、的人员组成的算组清或依法设立的 ４ 者规定条， “” 师律事所务、 会计事务所师、 破 清算产务事所等会中社机构担介 。任人民 法院据债根务人实的际况情， 可 在以征询有社关会中机介构的见后意 ， 指定该机具备构关相专知业识并 得取执 业资 格 的人 员担 任 管 对”
于自然的民人主事体资格问题毋庸疑 置 ，但当产破管理人其为社他中介会构机时 是否，有独具理人 。 关适于（用民事 讼诉） 法干若问的意题见 》第４立的 事主民体资呢格？根据高最民人 院法《 ０ 条 的 义， 定“其 组织他 ”是合法成指立 ，有 一定的组织构机财和产， 但 不又具法备人 格资的 组 织 。 因 ，此 们我以下可其他 组 织” 具有民不主事体地位。 更 一深步说， 照民法按通推理则 ，这个 “ 其组他 ”织 当应括包人 定个论 独资企业“、 伙企合业、 支机构分 ， 等也即破产新法设定中社会中的介 机 构 明显 属 于 这 个 范 畴 。 新而 破产 法却明确了又予给部这中介分机处理构产破案的独立件事法民地位 ，律 种前后不这一致做的法直造接成 了产破理人民事管体主地的模位糊
四。 、国我破产管人法律地位的理位
定（ ）一入英引信托制度 美 确，破产定管理人法的地位律 首先， 信托制度 的引能够较入好解决大地法陆系中关于破人代产理说和债人权理的冲突问题 。代破 产管理 作为破产财人的代团人 表，其 意不应受与破产志财不团相的干监查或监察人委员所右左的盾 矛 因为。这里在， 债权人成为已产破财产衡平法的的所上有人权。 这 样 原本与现实法，律成不造称尴对局尬面信 制托度符合国新 我《破产 法》 多的立法价值重 目的团财代说表在信制度下托得到较好的了处 理。 次 其 从，符破合产理管人立性中价值的择看选， 托制度信中受人托的中性是其立一特点大。 利益归从的无结 标， 信托制度下的破管产委理托关系一般的与事代民关系理完全同 不 它是一，法种律定的代理关 关拟看 ，性系， 其的目主要为了是证保债权人的益利。 从符 破产合管理人独立的价性值选来看择， 引进信托法 律关 ， 以系托法信关律来系界定产破体关主系， 恰恰使院法、 产破管人理、 破产人 、 破产 权人债地位立独 。最后
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《， 民 法论总》 律法版出 社 第１ １ ９９６， ０ ７页 。 梁①星 慧
：张
军 ： 论产破理人的管律地位法
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托制度信引入能处理职务的原本不说自能其圆说的理矛论盾 。 （ 二破）产理人的管法地位律应显突立性中 国破我法产法经立了一个从历 “以权债为人心中的面单护 保 到” “权人债与务债人益双利重保 护 再 ”权债人、 债 务 人、社会 公共利益多利益之重顾兼” 过程的 现代。破产学法论对破理产法价值目标的达 到“成了一致认识 ， 即产法的破本质一是救种济 是一种，对债权 人、债务 人 益 与利社 会 公共 利 益 的平 衡。 破 中性立 ”这种立
是法价目标转值的必变然要 。求破产管理人 要 中 立 ，就也要是破求产管理产管理 的人 “人 具独有的民立事体主格 资，能 独立地进够行事民动活。 这中种 立 性，一 是 指 利益 归结 上 无的关 ，性即 二 指职是来源上的法责破 产理人管的得失必须不受产法律程序中破各法主律体实利体益化变 的影响 ； 定性 ，即 产破理管处人破产事理务时享所的有职权 ， 不能基于法院是或某 一 主 体 授的权 ， 而 只能基于是对法 律责负， 不而应是 对 法院或 其 者 他 当事人 责 负①。 此 外 ，根破据产管理理人中立性 法具律规的定， 体义含 在处，理破产业企身的本关系上， 破产理管人该注应意下两以点： 是破一产业本身与破企管产 理存在不人格的上依附关系； 是二彼此是立独的体主 ，破管理产 既人 不 是 破 产 企 业 代 理 人的或 代 之人间， 表人 ， 双方间之不在共同的存利 益， 更是国不的司家法机关或政机行 关。 （三 破产）管理人的律法地位应突显独立的性 所谓独的性 ， 立是一破指产管人必理具须有独的立格 人， 自己独立的有产财， 并 此对外以承担任 责，同 时 它是任不机何构者或院的附法庸 它，够能按照己自意的处思破产事务理， 从但一方面看另是则破产管 要指接法受及院债权人监督的， 且必 以保须债权护利人益为最重要作的职 责 。在实 现人不可能完全理独 ， 立况中情， 国我律对破产管法人理的立独做性了较比的多定规， 例如破在产程中 序 ，法律除了赋破产管予理人 决定解或继续除履行同合 ，外还 对在破企产财业进产管行理、 估价 、 理等过处中都做程明确了规定 的。 与此同时 破产，理管人具有也定一民的权利事力能民和行事能为 力。如 订立保管同合 、委托 估合评等同。 产管破人应赋予理独性立 ，这是 得到一公致认的， 因此产破管人一旦理有了独具性 立，职权职责 明确 ， 将 破产理事管与自身务经济利联系益来必起调将动产破理人管与破产事参务管理主的动和性积性极， 不而 于至因破管产人理人与民院或法他其构机职权职责的清不导致而其怠于行使其职权职责和或相推诿互。 （ 四）产破理人应具管有的业专 破产管理人性业化问题是破产专管人理研的另究大热一问点题， 如实现破何产管理人专的业 ，什么样的人 员合适做破产管人理， 即破产管 人理的任选问 ， 题是都产管破人理专 业化研 究 通 常 要 解 决 的 问 题。 所谓产破理人专业化 ，管 是企业指产程破序的中产破管理人， 当由应场市专上门从事项工这作的破产 服产破务组服织个人提或供偿有的产管破
理和清算 服 务 管 理。 的 人专业 化 是 其 务长织组或人来担任 个，期 独立的性求 要 ，也是其专化业征的特外部体现 ，是 现实其事民体资主格现实的条件 。产管理人破业 化专利于有产事破的务展开 ， 能更加有效地理管产事务 破 因此，破管产人专业化已理成为经了破产管理 选任的一大人趋势。 国我新产破改法变清算了组度 制 ，立了专设化 、业 场化的管市人理制度 新法第。二 四十条定规理人管以可有关部由 、 机构 的 门人员 组 成 的清算 组或 者依 法设 立 的 律师 事 务 所、 会 计师事务所 、产破算清务事等所社会介机构中担任。 人民 院根法据债人的务际实情 ， 可况以在询有征关会社介 机构的意见后 中 指，定该机具备相构关业知专并识取执得资业的人格 担 任员 管理 人 。破 产管 理 人 专业化 是 我国产法破国与际轨 接，以及保 破证产序程顺无阻畅有效的途 径。
张
军， 华南师范大学副 授 ， 教汉武学博大生 士 ；广 东佛 ５ 山 ２ ８２ ２ ５ ■。作 简介者： ）广东省哲学社会科学 十“五一 规”项目划（ Ｇ Ｄ１ ０ Ｃ ＦＸ １０ ■金项目 基 ：车英 ■任编辑责 ：
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《 中，国产法破制度专论律》 人民法 院出社 ２版 ２第 ００５ 年， ７ ７。 页 谢俊①林
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