P5 公共政策定义：社会公共权力权威在特定情景中，为达到一定的目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表达形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
P26 西方国家三权分立体制下的公共政策
西方国家三权分立体制下公共政策的制定主要有以下形式：
（一）国会立法
（二）总统决
（1）立法倡议 （2）立法否决 （3）委托立法 （4）外交决策（5）防务政策
（三）政府机构决策
（四）司法决策
（1）司法审查 （2）推翻先前的判决 （3）司法命令
P30 公共政策的特征：（政治性、 价值选择性、层次性、 阶段性、功能多样性、合法性、权威性、普遍性、稳定性）
P33（了解）公共政策分类：
1、实质性政策和程序性政策
2、分配性政策和再分配性政策
3、管制性政策和自我管制性政策
4、物质性政策和象征性政策
P51（了解） 思想库：脑库，是现代政策研究组织的别称，它是政策主体的一个十分独特而又非常重要的构成因素，被认为是现代决策链条中不可缺少的一
环。分类：官方思想库，半官方思想库，民间思想库，国际思想库。 P 52 社会问题定义：社会问题就是指实际条件与应有条件之间的偏差，或者是实际状态与社会期望状态之间的差距，而这种偏差或差距往往会导致社会的紧张状态，它超越了个人稳定的环境和范畴，牵涉到较为广泛的社会关系。 社会问题类型：过失性社会问题和结构性社会问题。
P59 公共政策与政策环境的关系
公共政策是随着社会的发展由环境的需要而产生的。
公共政策必须适应政策环境，有什么样的政策环境，就应该有什么样的公共政策 。
政策环境的发展变化必然导致公共政策的发展变化。
公共政策也不是完全消极和被动的，它对政策环境也具有一定的能动作用。 P60（了解）政策环境的构成因素
（一）地理环境的影响
地理环境是指一个国家所处的地理位置和自然状况，包括地形、地貌、气候、土壤、水系、矿藏甚至人种等自然构成。
（二）经济环境的影响
经济环境是指对政策系统有重要影响的各种经济要素的总和，主要由社会生产力和生产关系的发展状况构成，包括生产力的结构、性质（科技发展、国民收入、资源分配等）和生产资料的所有制形式（个人所有、集体所有、国家所有等）。
（三）政治传统与政治文化的影响
（四）社会变迁的影响
（五）国际环境与公共政策
国际环境是指一个国家同世界各国和各地区之间的政治、经济、文化、地理等方面的关系以及其他国家之间的相互关系。
P71 政策模型
（一）传统理性模型：决策追求最优解。源于传统经济学的理论，而传统经济学是以经济人的假设为前提的。
传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：
（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为。
（2）决策者具有绝对理性。
（3）决策目标单一、明确和绝对。
（4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。
（5）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
最优选择的具体步骤是：
（1）确定决策目标
（2）提出备选方案
（3）对这些方案及其结果进行比较分析
（4）通过排序选择出最优方案
其假设前提有问题
第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。 第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个方面：（1）人
对信息的感知能力有限；（2）人的记忆能力有限。
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。
第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。 P74（了解）（二）有限理性模型：决策追求满意解。基于行政人假设。行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方面的影响因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。
2、次优决策涉及的基本问题
1. 有限目标：
2. 期望水平：决策者期望水平。
3. 搜索方法：基于满意原则，它是西蒙有限理性学说的核心内容。 试探方法 （2）随机方法 （3）折中方法 （4）效益方法 P 79（了解）小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症：美国詹尼斯提出了一种关于群体不良决策的理论模型。
小组意识表现出这样一些特征：
（1）一致性思维
（2）有倾向性地选择信息
（3）极端化的盲目情绪
（4）对群体的过分自信
（5）很强的群体凝聚力
（6）群体成员的共同性
P 81（了解）精英理论：政策是精英们的偏好
精英理论的特点：
（1）社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。
（2）作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。
（3）从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。
（4）在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。
（5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。
（6）精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。
P 87（了解）团队理论：政策是团队利益平衡
政治体系最根本的使命是通过以下途径调和团队之间的冲突
✧ 建立团队斗争游戏规则并充任裁判（角色）
✧ 平衡各方利益，力求彼此妥协（目标）
✧ 以公共政策的形式出台折中办法（途径）
✧ 以各种手段推动政策的实施（办法）
团队对公共政策的影响力由其成员的数量、财力的状况、团队的实力、领导者的能力、团队的凝聚力以及政府决策层的关系等因素来决定的。
P 90（了解）过程模型：政策是一个动态过程
公共政策的过程大致如下：
（1）社会问题的出现 （2）社会问题的确认 （3）政策议程的建立
（4）政策规划 （5）政府采纳 （6）政策方案的执行
（7）执行效果的评估 （8）政策调整与改变 （9）政策的终结
P 102 社会问题的类型
（一）过失性社会问题
过失性社会问题产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失行为，如青少年失足和社会犯罪等 。
（二）结构性社会问题
结构性社会问题是指由社会自身结构不合理所导致的一些社会现象。 P 119 政府议程建立的条件
（一）公民个人的作用
（二）利益团体的作用
（三）政治领袖的作用
（四）政府体制的作用
（五）大众传媒的作用
（六）问题自身的作用
P120安德森认为促成政策议程的因素有：（1）某种危机或惊人事件（2）抗议活动（3) 新闻媒介
P127 听证制度：
政策规划主体既有单一型又有多元型，单一型通常指规划在政府系统内部进行，多元型指规划不仅有政府参与还扩展到社会领域，表现为多种主体的合法介入。在实现政策主体多元化进程中，世界上不少国家采取听证制度，成为公共政策规划过程中一项非常重要的制度形式，其核心是增强决策的透明度，推进决策的民主化。具体要求：在讨论和研究政策方案时必须经过合法程序，听取有关专家、有关部门、利益团体、社会公众等代表人士的相关意见，进行必要政策辩论，
以保证政策规划的科学性。
P131 （了解）政策规划的原则（十大)
（信息原则 、系统原则、 预测原则 、客观原则、 智囊原则、 优化原则 、 效益原则 、可行原则 、兼听原则 、 时效原则）
P136政策规划中的思维方法
（一）经验思维
（二）逻辑思维
（三）直觉思维
（四）创新思维：（1）头脑风暴法（2）哥顿法（3）零起点方法（4）综摄法 P 143 头脑风暴法：指思维高度活跃，打破常规的思维方式而产生大量创造性设想的状况。头脑风暴的特点是让与会者敞开思想，使各种设想在相互碰撞中激起脑海的创造性风暴。
头脑风暴法的基本程序
头脑风暴法力图通过一定的讨论程序与规则来保证创造性讨论的有效性，由此，讨论程序构成了头脑风暴法能否有效实施的关键因素，从程序来说，组织头脑风暴法关键在于以下几个环节:
1、确定议题
必须在会前确定一个目标，使与会者明确通过这次会议需要解决什么问题，同时不要限制可能的解决方案的范围。
2、会前准备
收集一些资料预先给大家参考，以便与会者了解与议题有关的背景材料和外界动态。就参与者而言，在开会之前，对于要解决的问题一定要有所了解. 会场
可作适当布置，座位排成圆环形的环境往往比教室式的环境更为有利. 此外，在头脑风暴会正式开始前还可以出一些创造力测验题供大家思考，以便活跃气氛，促进思维.
3、确定人选
一般以8人～12人为宜，也可略有增减(5～15人) 。
4，明确分工
要推定一名主持人，1～2名记录员(秘书). 主持人的作用是在头脑风暴畅谈会开始时重申讨论的议题和纪律，在会议进程中启发引导，掌握进程。记录员应将与会者的所有设想都及时编号，简要记录，最好写在黑板等醒目处，让与会者能够看清. 记录员也应随时提出自己的设想，切忌持旁观态度.
5、规定纪律
根据头脑风暴法的原则，可规定几条纪律，要求与会者遵守. 如要集中注意力积极投入，不消极旁观; 不要私下议论，以免影响他人的思考; 发言要针对目标，与会之间相互尊重，平等相待。
6、掌握时间
会议时间由主持人掌握，不宜在会前定死. 一般来说，以几十分钟为宜. 时间太短与会者难以畅所欲言，太长则容易产生疲劳感，影响会议效果。
P153 德尔菲法：德尔菲法又名专家意见法或专家函询调查法，是依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即团队成员之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，以反复的填写问卷，以集结问卷填写人的共识及搜集各方意见，可用来构造团队沟通流程，应对复杂任务难题的管理技术。 步骤：第一轮，把意见咨询表寄给专家小组，请他们填写意见。预测工作
小组收回征询表后，进行初步的统计和计算，发现具有共识性的意见和看法。 第二轮，将第一轮得到的相对比较集中的意见再反馈给每位专家，要求他们以此为参考，重新填写意见。如果某位专家做出的第二轮预测仍与多数人意见不符，则要求他说明理由，说明为什么他的意见不同于大多数人的意见。预测工作小组收到征询表，根据新的数据重新进行统计和计算。
第三轮，将第二轮统计结果及有些专家的陈述理由告知每位专家，请他们在此基础上进行新的预测。
一般来说经过三轮或四轮调查后，专家的意见将会比较集中，这是就可以把最后一轮的调查所得到的结果作为专家小组的意见。
四、头脑风暴法
1957年英国心理学家奥斯本发明“头脑风暴法”鼓励专家们尽可能多地提出解决问题的新颖创见。为了提供一个良好的创造性思维环境，专家小组以10—15人为宜，会议时间一般以进行20—60分钟效果最佳，并且场地的大小如下： 较集中的封闭空间（15平方米）；装饰简单；足够的白板，可以记录；有水喝
1、Brain Storming 的流程
P147（了解）政策规划程序
（一）政策目标的确定
（1）政策目标的特征
层次性&多样性&系统性
（2）区分价值前提与事实前提
（二）政策方案的设计
（1）方案设计要点
成本&稳定性&可靠性&牢固性&灵活性&风险性& 传播性&功效性&简单性&相容性&可逆性&强韧性
（2）备选方案的来源：消极等待法&主动寻求法&触类旁通法 P156 可行性评估：
政治可行性：政策方案获取政治资源支持程度（获得合法地位和被政策执行机构接受的可能性）和对政治价值观的影响。
经济可行性：政策执行中获取政策资源的可能性。其中包括一般资源（人力、物力、财力）和特殊性资源（信息资源）。政策资源是一个宽泛概念，包括自然资源和人文资源、国内资源和国外资源等多种内容。
行政可行性：政府行政部门在执行能力和工作效率方面的支持。 法律可行性：政策方案是否符合国家宪法和法律有关原则和条款。 技术可行性：在现有技术条件下实现政策目标的可能性。
社会可行性：社会对政策方案认同和支持的可能性。其中传统文化、道德观念、社会环境和意识形态都是重要影响因素。
P163（了解）心理效应与决策质量
1) 光环效应/晕轮效应
2) 首因效应
3) 近因效应
4) 从众效应
5) 定型效应
6) 反衬效应
7) 乐队效应
8) 黄灯效应
9) 新闻效应
10) 颂歌效应
11) 当局者迷
12) 旁观者清
P 169 政策合法化
广义：从广义角度而言，一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是政策的合法化过程。任何一项政策都需要经过合法化的过程，否则它就不可能具备合法性特征，也成为不了具有真正意义的政策。政策合法性的核心存在于人们内心对政策道义性、正当性和合理性的认可。
政策取得合法性的过程被称为政策合法化。包括：政治系统自身合法化；公共政策合法化。
狭义：从狭义上讲，主要偏重于从法律角度去解释合法化这一概念。政策合法化包括：合法的决策主体、合法的政策程序、合法的政策内容。
合法的决策主体：从六个方面考察主体的合法性
（1）管理职能 （2）机构设置 （3）人员组合 （4）权责体系
（5）组织经费 （6）运行规则
（二）合法的政策程序
（三）合法的政策内容
（四）政策法律化
P180 政策执行的特征
（一）对象的适用性
（二）执行的灵活性
（三）阶段的有序性
（四）过程的动态性
（五）执行的协调性
（六）执行的时限性
P 183 政策执行的功能
（一）确保政策目标的实现
（二）检验政策成效
（三）为后续政策制定提供依据
P186 政策执行过程
政策宣传
政策细化
物质与组织准备
组织协调
选择政策试点
政策推广
政策监督
P 189 政策执行的相关条件
一、政策资源
（一）经费资源
（二）人力资源
（三）信息资源
（四）权威资源
二、目标群体
（一）教育是提高政策服从性的很重要手段
（二）执行机构利用宣传来推动对政策的服从
（三）执行机构利用人们的自利动机作为工具
（四）当有利于服从的社会环境和心理因素不起作用或其中一些促进服从的方法不再有效时，执行机构也可求助于惩处的方法。
三、正确的执行策略
（一）原则性与灵活性相结合
（二）建立有效地制度安排
（三）利用各种执行手段：行政手段、经济手段、法律手段
（四）重视成本—效益分析
四、执行主体
（一）执行人员的素质要求
政治素质&品德素质&知识素质&能力素质&心理素质&身体素质
（二）队伍建设的互补效应
知识互补&能力互补&年龄互补&性别互补&个性互补
五、有效的沟通：直面沟通、电话沟通、会议沟通、E-mail 或书面沟通 P 196 政策执行的策略
程序优先
权利制衡
制度设计
政策整合
去“积”之弊
反馈控制
逆反心理
阶梯效应
破窗理论
诚信为本
P218 政策评估的基本内容
（一）对目标群体产生的影响
（二）对目标群体以外的群体产生的影响
（三）对近期以及未来产生的影响
（四）直接成本
（五）间接成本
（六）机会成本
（七）物质性影响与符号影响
（注：正式评估是主要的评估形式）
P 227 帕累托最优
是指资源分配的一种理想状态，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。
P 242 从政策过程来看，政策终的四种情况：
1) 已经实现了政策的既定目标（完成了自己的使命）
2) 发现政策背离了既定目标（可能是完全失败，政策执行得越好，离目标可能
越远）
3) 发现政策完全是多余的或无效的（有它没它一个样，政策完全是一种摆设）
4) 发现的实施引发更为严重的问题（不合理的地方太多了，负面作用太多了，
为治小病而致大病，不是良药而是毒药）
P245 政策终结的对象
（一）权利与责任：政策终结预示着权力的丧失和相关责任是放弃。
（二）政策功能（服务与管制）：预示着相应服务的停止和相关管制的撤销。
（三）相关组织：伴随着相关组织的缩减或撤销。某项政策功能并不只是有一个机构单独承担，而是要由许多机构共同承担，政策的终结还必须重新审视组织的结构并做好组织的协调工作。
P 246 政策终结的形式（1、废止 2、替代 3、合并 4、分解 5、缩减） P 248 政策终结的障碍
（一）心理方面的障碍
（二）组织方面的障碍
（三）社会方面的障碍
（四）法律方面的障碍
（五）资源方面的障碍