第30卷 第5期 湖南科技学院学报 Vol.30 No.5 2009年5月 Journal of Hunan University of Science and Engineering May.2009
学术造假的原因分析及预防措施
刘剑辉 吴起军2 潘武东3
（1湖南科技学院,湖南 永州 425100；2永州市京华中学,湖南 永州 425000；3永州市第十六中学,湖南 永州 425000）
摘 要：学术造假盛行对社会风气、学术进步、社会发展及国家声誉带来严重的危害；究其原因有社会道德环境、个人的学术品质、对学术造假惩治不严等多个方面；为此，应加强道德建设提高国民道德素质、加强社会心理建设去掉急功近利心理，狠抓学术管理、监督、评价制度建设使学术造假难以得逞，加大惩处力度提高造假成本使之不敢轻易造假等等，才能取得良好的效果。
关键词：学术造假；预防措施；学术管理；惩处
中图分类号：C912.6 文献标识码：A 文章编号：1673-2219（2009）05-0215-03
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0 引 言
所谓学术造假，就是指人为地制造假的学术成果以获得某些利益（包括物质和精神各个方面的）行为与现象。具体说，是指个人或集体用非科学的态度编造、捏造、任意取舍实验数据，来公开发表自己的研究成果，或抄袭、剽窃他人作品与研究成果，或在与自己毫无关系的学术成果、研究论文上署名占有他人成果等行为与现象。近年来，在学术领域里的道德、伦理、法律和诚信的争论可谓沸沸扬扬，已开始从不少著名的国际学术期刊波及到整个学术期刊，从顶级的科学家、学术大师到一般普通知识分子甚至够不上“知识分子”的评职称者，都难免涉及学术造假纠纷。
可以获利，这样就会使许多不学无术者也附庸风雅，做起“学术”来。如此假作真来真亦假，真正的学术贬值，老老实实做学术的人吃亏，骗子得道，整个社会诚信缺失，道德沦落。
第二，阻碍学术发展和科技进步。搞科研做学问，必须遵循科学精神，来不得半点虚假，否则，将一事无成。而学术造假主要是通过抄袭剽窃、编造数据、假冒署名等手段来制造所谓学术成果以假代真，以假乱真，以达欺世盗名之效果。其结果真正的科研学术活动得不到应有的重视和支持，真正的科研、学术成果难以问世，难以得到世人的承认，学术科研的发展与进步就会受到严重阻碍。
第三，破坏社会公平、公正，使社会前进缺乏动力。在现代社会，科学研究和学术发展是推动社会发展与进步的最强大的动力。要在科学研究或学术方面做出真正的成果除了研究者具有相当的天赋才华及机遇外，还需要坚忍不拔的毅力，付出艰辛的劳动，所以，人们对科学家、学者仰慕而敬重。学术造假者通过造假却非常轻松地取得所谓的“学术成果”，名利双收，甚至比真正的学者还厉害。这样，做事的不如造假的，社会的公正公平体系遭到破坏，谁还有心情去扎扎实实地做学术、搞科研，社会进步与发展就会严重地缺乏动力。
第四，严重损害我国的国际学术声誉与形象。科研学术水平是构成国家综合国力的重要因素之一，在科研学术领域取得世界性的突破会给国家赢得名誉与地位；而学术造假只能使国家蒙羞。韩国克隆先锋黄锡禹造假事件一被媒体披露，不仅使他从民族英雄沦为国耻，他的国家也立刻招来世界舆论的谴责；我国的“汉芯”造假事件也同样让国家蒙羞。
1 学术造假的影响与危害
学术造假在世界各国都有，但在我国更为盛行。学术造假似乎不象生产商品造假（如制造假酒、假烟等假冒伪劣产品）那样对人们的身心健康及经济等切身利益产生直接而明显的危害和影响，但若从深层思考，学术造假造成的后果更为严重。
第一，败坏社会风气，导致道德沦落，诚信缺失。学术造假的危害性表面上好像仅仅在学术领域产生影响，对社会不会带来直接的危害。但实质上恰恰相反。学术造假是最严重的造假！学术造假是最大的不诚信行为，败坏学风文风，导致学术道德沦丧。学术造假发生在学术领域，而做学术的人应是社会的精英，是当代社会发展与进步的主要推动力量，他们的言行往往是社会其他人学习模仿的榜样。所以，学术造假一旦盛行，其危害就不会局限于学术领域内，就会对整个社会造成重大影响。由于学术可以造假，而且造假又
收稿日期：2009－02－13 修订日期:2009－03－15 作者简介：刘剑辉（1966−），女，湖南益阳人，本科，助理馆员，主要从事教学管理工作。
2 学术造假的原因
学术造假对国家、社会及个人都会产生严重的危害性，为什么学术造假之风还在中国大地盛行呢？许多学者对此进行研究与探索。唐捷等认为学术造假的原因有：功利原因
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（学术造假可轻易获得功名利益）、制度原因（包括学术管理体制行政化、学术评价体制不完善、学术监督制度缺位）和处罚过轻等[1]。从深层次分析，有如下几方面的原因：
第一，社会道德沦落，诚信缺失。这是学术造假的社会环境。为了革命的需要，我们曾经对传统道德进行了批判否定，代之以社会主义道德。社会主义道德体系尚未完善地形成就遭到了“文革”严重冲击和扭曲，文革结束后，我们还未来得及彻底拨乱反正，重建社会主义道德体系，改革开放就开始了。社会进入转型时期，各种道德价值观念（如资本主义的、封建主义的）影响、纷扰着国人，使整个社会处于一种道德失范状况，损人利己、惟利是图、背信弃义的道德观念严重侵袭人们的灵魂，社会道德沦落，诚信缺失。诚信被视为傻帽，造假视为能耐，于是乎，假冒伪劣产品泛滥。学术领域亦非净土，因此，学术造假之风也随之盛行。
第二，在职称评定、业绩考核上，过分重视“学术成果”，是导致学术造假的直接动因。现在社会上一反文革时期的轻知识轻学术的做法（这是社会进步，无可厚非），又过分强调个人的学术成果或研究成果，在绝大多数高校和研究机构，甚至一些党政事业单位，把科研成果作为衡量、评价、考核的最重要的硬指标，而考核科研成效最看重的是在什么级别的学术期刊上发表了多少学术论文，而其它方面诸如教学业绩、思想政治表现等都是软性指标。高校如此，尚情有可原，高校毕竟担负着学术科研的重任。中小学教师最重要的职责与任务是教书育人，却也纷纷效仿高校做法，提升“学术科研”的地位，在教师提拔重用、职称评定上也特别重视教师的学术科研成果，将学术科研成果提升到与教育教学业绩同等重要的地位，有时甚至实行学术科研成果一票否决制。这就使得许多中小学教师，他们育人育得很好，书也教得很好，态度勤勤恳恳，工作也扎扎实实，本来就是很合格的教师，但由于没有受过做学术的专门训练、或没有时间和精力从事学术研究、或没有兴趣进行学术研究，少有学术成果，他们在评职称、晋级晋升上往往吃亏；于是，只得赶鸭子上树，舍本逐末，也搞科研、也做学术。俗话说，隔行如隔山，他们大部分人是做不出成果来的，那么，就只有造假了。
第三，急功近利、浮躁的社会心理，这是导致学术造假的社会氛围。做学问，搞科研是一项不仅需要才华与灵感，更需要恒心与耐力，要守得住寂寞，耐得住清贫，还需要有献身学术、科学的精神，即要有即使一事无成也无怨无悔的心态与准备。由于当今社会，过分地将学术、科研成果与经济利益、社会地位甚至政治权利直接挂钩，导致人们从事学术研究的目的动机异化。在整个社会处于急功近利、浮躁的氛围下，难免有人将自己的学术成果夸大，进行学术造假以骗取功名，获取利益。
第四，学术管理制度不完善，给学术造假提供了机会和可能。主要表现为：一是学术管理体制行政化。目前，我国学术体制管理一直沿袭计划经济时代所形成的行政管理模式，对学术成就评价实行僵化的量化评估，重显示轻内容、216
重数量轻质量、重奖励轻实用，诱导人们着力追求立竿见影而不是有创新的研究[1]；二是学术评价体制不完善。学术评价官本位化、人情化、关系化，甚至出现拉帮结派山头化，使得学术评价失去原本意义，好坏难辩，鱼目混珠，为学术造假洞开方便之门；三是学术监督制度缺位。我国目前尚未建立完善的学术监督制度及其相应的监督机构，对学术行为实行有效监督，这给学术造假活动留下广阔的空间和宽松的环境。
第五，学术发表、鉴定机构（如期刊杂志社、学术评委会等）受各种干扰而失职，没有把好关，为学术造假得以成功撤下最后一道防线。市场经济条件下，整个社会价值观念的迷失，许多学术发表、鉴定机构也不例外。在商业利益、人情关系、权力等因素的影响下，一些编辑、评委无可奈何地放弃自己的职业道德和学术原则，或明知有假却予以通过，或怀疑有假也懒得去查，使大量的假学术成果最终出笼，实现学术造假者的功利目的。
第六，造假者道德沦落，这是学术造假的主观原因。一些人缺乏基本的学术道德水平，不以学术造假为耻，反以造假能够给其带来功名地位为荣。一旦造假得手，又进一步对这种无耻的心态予以强化，使其道德更加沦落，学术伦理愈加缺失，自律越发放松，造假行为更加猖獗。造假者相互影响，相互效仿攀比，使这个社会的学术造假之风愈演愈烈。
第七，对学术造假处罚不严厉，造假成本过低，使学术造假者缺乏必要的畏惧感。到目前为止，我国尚无对学术造假进行惩罚的法律，对学术造假处罚相对于一般造假而言简直是微不足道。对相关者的惩处也多以批评、教育或者扣发奖金为主，最严厉的莫过于科技部介入调查，最后也仅仅是造假者撤职收场，这无法对学术造假者形成足够的威慑。学术造假成本低，处理轻，获利大，导致越来越多的人乐此不疲。
3对学术造假的预防与惩处
学术造假危害之大甚于其他方面的造假，学术造假的原因又是多方面综合的，针对如何有效地进行防治，有人提出自律、他律、法律[1]，也有人主张打破学术官场化和加强各项制度建设入手[2]。本文主张从社会学角度进行防治：
第一，加强国民道德建设，提高国民特别是学术工作者的学术道德良知和学术道德自律能力。这是为防治学术造假营造良好的社会氛围。整个国民的道德素质提高了，都以诚信为本，以弄虚作假为耻。学术工作者道德水平的提高，都具有了学术良知和学术道德自律能力，就会自觉地抵御学术造假的功利诱惑，并有可能积极规劝、制止、检举他人的学术造假活动，就有可能遏制、消灭学术造假现象。
第二，树立正确的学术观念，去掉急功近利的社会心理。重知识、重学术是社会进步的表现，但“唯学术论”却容易导致人们为学术而学术，误导人们将学术与功名利禄等同起来，形成急功近利浮躁社会心理。在全社会树立正确的学术观念，淡化学术的功利色彩，尽量将一个人的学术成就与其
享受的经济利益区分开来，特别是将官位与学术成就分开极其重要。提高从事学术研究的人员的待遇，改善其研究的条件，淡化学者的官本位思想，使学术研究者安心、专心地从事本职工作，将那些借学术之名捞取实惠的骗子驱逐出学术研究领域。
第三，加强和完善学术评价、监督制度体系建设。一要改革学术管理机制，改变当今只重形式和数量，不重内涵和质量的管理模式。建立一套与国际学术管理体系接轨的科学的、合理的学术质量评价体系。如对一篇论文或论著的评价着重看其被引用的次数和影响因子。二要建立独立的学术评价体系。改变当前学术评价机构行政化，权力地位重于学术的做法，实行专家评议制度。三要建立学术公示制度和异议制度，使造假的学术受到公众的监督，可大大地减少学术造假得逞的几率；建立学术责任制，对放任、或故意造成学术造假的责任人追究责任，这样就可以严格把守学术成果发表、评价、确认关，进一步降低学术造假得逞的几率。四要开展学术批评，坚持学术面前人人平等和实事求是的科学精神，对那些凭借社会地位或政治权力捞取学术资本的行为予以批评，确保学术领域的纯净。
第四，加大对学术造假的惩处力度，提高学术造假的成本，使之不敢轻易造假。学术造假有术也有方，又名利双收，
所以，趋之若鹜。如果加大对学术造假的惩处，使之身败名裂，一生一世难以抬头，就可能去掉许多人的侥幸心理，大大减少这个社会学术造假现象。为此，一要加快完成对学术造假的惩处的立法，法律要加大处罚力度，充分发挥法律的威慑作用。二要建立完善国民诚信档案系统，对学术造假的人和行为予以记录，一方面可以对学术造假者予以识别和警惕，另一方面又可以使想造假者畏惧被记录而不敢造假。
4 结 语
防治学术造假是一项复杂而艰巨的事情，需要学术界的同仁的共同努力，也需要有关方面多方位多层次地采取综合措施，实行法治与德治相结合并持之以恒，才能取得良好效果。
参考文献:
[1]唐捷等. 论我国学术造假的成因及杜绝对策[J]. 中国集体经济, 2007,（11）:181-182.
[2]徐小龙. 基于经济理性的学术造假治理探析[J]. 社会科学管理与评论, 2008,（2）:14-17.
（责任编校：刘志壮）
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