略论宋辽夏鼎立与宋夏和战的关系
王立新
（陇东学院 历史系，甘肃 庆阳 745000）
摘 要:北宋时期，宋、辽、西夏三政权长期并立。西夏的国土、人口、耕地，远不及北宋与辽朝，但西夏政权却长期存在，并与北宋、辽朝相抗衡。其主要原因，在于当时北宋与辽朝南北对峙，西夏成为维系宋辽间平衡的砝码，也因此形成了并非势均力敌的三国鼎立局面。这种三国鼎立局面，又成为影响宋夏和战的关键因素。
关键词:北宋 辽朝 西夏 抗衡
中图分类号：Ｋ244 文献标识码：A
一
北宋时期，中国历史再度呈现多政权并立格局。就广义的中国范围而言，这一时期的中国并未实现统一，而是北宋、辽朝、西夏等政权并存。其中，西夏的国土、人口、耕地均不及北宋与辽朝，但却与北宋、辽朝并立抗衡八十余年，并始终保持独立地位，其原因颇值得研究。在此，本文将分析探讨宋辽夏鼎立与宋夏和战的关系，以有助于对这段历史的深入了解。
二
北宋建立后，宋太祖及宋太宗历经十余年，消灭了残存的十国政权，结束了五代十国的分裂割据局面。但宋太祖及宋太宗并不满足于此，认为国家还没有真正统一。⑴后晋石敬塘割让给辽朝的燕云十六州，不仅是传统的汉地，而且战略位置十分重要，辽朝占据后可以随时南下，而中原政权却无法有效抵御。因此，宋朝建立之初宋太祖就曾考虑过如何收回，甚至打算用金钱赎回燕云十六州。⑵太平兴国四年（979年）初，北宋灭北汉，辽朝出兵援救，于是宋太宗乘灭北汉余威，企图一举收复燕云，结果七月高粱河战役，北宋大败，宋太宗退至涿州，“乘驴车走免，丧资械不可胜计。”⑶
经过几年准备，雍熙三年（986年）三月，宋太宗再次起兵三路北伐辽朝，五月，宋东路军大败于涿州西南四十里的歧沟关，辽军乘胜攻入宋境，北宋蒙受重大损失。 两次伐辽均以失败告终，于是宋太宗放弃了夺回燕云的计划，对辽采取守势。正处于全盛时期的辽朝却从此不断南下攻宋。景德元年（1004年），辽军大举南下，十一月辽军抵达澶州（今河南濮阳）城北，迫近汴京。在宰相寇准的坚持下，宋真宗御驾亲征，前往澶州前线，结果形势转而对北宋有利。辽朝承天太后恐不能取胜，提出议和，最终宋辽达成“澶渊之盟”，这是双方势均力敌的结果。宋太宗两次北伐辽朝失败，说明当时北宋无力消灭辽朝，承天太后在澶州城下妥协，也说明辽朝无力消灭北宋，南北实现统一的条件尚不具备。此后，宋辽南北对峙局面形成，辽自称“北朝”，称北宋为“南朝”，在双方的交往中，北宋也常称辽为“北朝”。澶渊之盟以后一百多年，南北两朝基本上没有发生武装冲突，大体上保持着和平。
与此同时，西北的党项族发展很快。宋初，夏州李氏曾入贡北宋，宋太宗时，宋辽战争爆发，“继迁叛宋，始来附辽，授特进检校太师、都督夏州诸军事。”辽统和八年
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（990年）十二月，辽“遣使封继迁为夏国王，”⑸并以公主嫁继迁。次年北宋政府授李继迁银州观察使，并赐姓赵名保吉，此举旨在招抚李继迁。辽朝得知后，以“继迁潜附于宋，遣韩德威持诏谕之，”并于统和十年以“继迁讬故不出，至灵州俘掠以还。”⑹淳化五年（994年），李继迁侵掠北宋沿边地区，北宋出兵讨伐，第二年李继迁遣使入朝，献马谢罪。至道二年（996年），北宋出兵五路讨伐李继迁，次年李继迁遣使求和，北宋任命他为定难军节度使。正当宋辽战争激烈之时，咸平五年（1002年），李继迁攻克灵州，改为西平府，并于次年迁都于此。灵州一带是黄河上游最为肥沃的地区，是北宋控制西北地区的枢纽，也是宋朝购买西北边马的必经之地，失去灵州，对北宋影响极大。上述情况说明，宋辽战争期间，李继迁利用宋辽冲突，同时向宋辽称臣，接受封号，但又不时侵扰北宋，以发展壮大自己，从而为以后西夏政权的建立打下了坚实的基础。
宋辽缔结澶渊之盟后，西夏面临来自北宋的巨大压力，同时，与北宋长期为敌，导致双方贸易中断，这对西夏打击很大，再加上当时北宋政府极力招抚，于是宋夏双方在澶渊之盟的次年（1005）开始谈判，并达成和议。
与北宋息战以后，德明（继迁子）进行了内部整顿，充实了军备和财力，先后向西攻占了回纥的甘州（今甘肃张掖）、凉州（今甘肃武威）。1032年德明死，子元昊即位，继续向西用兵，又攻占了瓜州（今甘肃安西）、沙州（今甘肃敦煌）、肃州（今甘肃酒泉）。至此，西夏的领土已“东尽黄河，西界玉门，南接萧关，北控大漠，地方万余里，依贺兰山为固。”⑺经过向西扩张，西夏已具备了与宋辽相抗衡的物质条件。
这一时期是西夏历史上最重要的阶段，西夏与宋议和，同时与辽保持着密切的关系。元昊在即位前一年与辽朝兴平公主结婚，通过联姻，西夏与辽朝的关系更加密切。当时，辽朝的统治区内有不少党项部落，辽开泰二年（1013年），有些党项部落企图摆脱辽的控制，“前后叛者多投西夏，西夏不纳。”⑻西夏借辽朝声威牵制北宋，增加自己与北宋周旋的余地，为向西扩张创造条件；辽朝也可借机向北宋施压，并利用与西夏的友好关系加强对其境内党项部落的统治。因此，在西夏正式建国前，三国鼎立的雏形已经具备。
1038年，元昊称帝并建国号大夏，西夏正式建国。元昊遣使向北宋提出“许以西郊之地，册为南面之君，”⑼宋夏战争因此爆发。在三国鼎立的形势下，任何两方冲突，必然要极力争取第三方，于是，“（辽重熙）九年（1040年），宋遣郭祯以伐夏来报。十年，夏国献所俘宋将及生口。”⑽因元昊是辽朝驸马，辽夏关系密切，于是“（重熙）十一年，遣使问宋兴师伐夏之由。”⑾可以看出，辽是偏向西夏一方的。
对辽朝而言，交战的一方是同盟，是翁婿之国，关系密切；另一方是兄弟之国（澶渊之盟约定），每年还送缴大量银、绢等物。因此，过分偏向任何一方都会对辽朝产生不利影响，于是，辽朝采取了中立但稍偏向西夏的态度。这样，宋夏双方交战以来都在积极争取辽朝的支持，辽朝也借机周旋于双方之间，为己谋利。庆历二年（1042年），辽朝趁北宋数次败于西夏之际，以索还晋阳（北汉故地）及瓦桥关以南十县地（后周北伐夺取辽朝之地）为要挟，向北宋施加政治及军事压力，迫使北宋增加输辽岁币银十万两，绢十万匹。澶渊之盟中给辽的物品称“岁输”，此次也改“输”为“纳”。虽一字之差，北宋的困境及不平等地位却暴露无遗。由于上述条件，辽朝也答应北宋劝西夏罢兵，接受招抚。辽重熙十二年（1043年）初，辽朝“遣同知析津府事耶律敌烈、枢密都承旨王惟吉谕夏国与宋和。二月，„„耶律敌烈等使夏国还，奏元昊罢兵。遣使报宋。” 2
⑿
当时，元昊并不愿意与北宋议和，“七月，元昊上表请伐宋，不从。”此后西夏与辽朝关系趋于紧张。时任枢密副使的富弼曾于庆历二年出使辽朝，对辽夏关系有所了解，他认为：“契丹始与元昊相约以困中国，前年契丹背约与中国复和，元昊怒契丹坐受中国所益之币，因此有隙，累出怨辞。”⒁结果元昊一方面与北宋议和，另一方面出兵侵扰辽朝统治下的党项部落。
辽重熙十三年（1044年），“党项及山西部族节度屈烈以五部叛入西夏，诏征诸道兵讨之。”⒂此时宋夏刚议和罢兵，于是元昊得以全力来对付辽兴宗的御驾亲征，大败辽军，辽兴宗险些被俘。
元昊取胜后，一方面遣使赴辽请和，同时向北宋进献此役战利品，北宋认为元昊意在示威，并有嫁祸的企图，于是只收表章而拒受其献俘。⒃元昊主动缓和与辽朝的关系，原因在于同北宋刚达成和议，而且以西夏的实际情况，在以后的发展中难免与北宋冲突，长期与辽朝对立将会使西夏腹背受敌。但辽朝此时却认为西夏一直在“纳叛背盟”，拒绝恢复与西夏的友好关系，并于重熙十八年（1049年）再度发动征夏战争，此战双方损失都很大，辽朝损失更多。战后，双方冲突仍然不断，直到重熙十九年（1050年）年底，西夏主谅祚主动求和，“遣使乞依旧称臣，”⒄双方才结束了长期的尖锐对立。重熙二十二年（1053年）“谅祚进降表，”⒅辽夏才恢复了正常关系。
不久以后，北宋与西夏关系再趋紧张，北宋转守为攻并逐渐占据战略优势。宋神宗熙宁四年（1071年），西夏罗兀城被北宋攻占，辽朝发兵援助，⒆这说明辽夏同盟关系已完全恢复。由于北宋的战略优势越来越明显，西夏逐渐不支，亟需加强与辽朝的关系，从此遣辽贡使不断。随着西夏对宋作战的不断失利，辽朝数次遣使赴宋为西夏请和。宣和二年（1119年）在辽朝的斡旋下，西夏臣服，北宋罢兵。
三
由上述史实不难看出，宋朝初年，宋辽争战，最终形成对峙。西夏趁机崛起，既向辽称臣纳贡，又接受北宋封授，“虽臣事中国及契丹，然自帝一方”，⒇保持着事实上的独立。至宋夏战争爆发前，西夏不仅疆域得以向西扩张，而且还通过与北宋、辽朝的贸易，获取了大量经济利益。西夏的国力因此有了较大增长，依赖西北一隅与北宋、辽朝形成三足鼎立之势，这是影响宋夏和战的关键因素。
首先，从宋、辽、夏三国的国力来看，北宋不仅地处中原，人口众多，耕地广大，而且封建经济发达，是三国中国力最强的。辽朝地处北方，进入封建社会不久，是一个新兴的封建制国家，国土辽阔，面积几乎是北宋的两倍，但其人口、耕地、经济发展水平均较北宋为低，国力仅次于北宋。西夏在元昊统治时期完成了由奴隶制向封建制的过渡，其经济以畜牧业为主，农业为辅。西夏的人口、耕地及经济发展水平是三国中最低的，国力远弱于北宋及辽朝。既然如此，西夏为何敢于先进攻北宋，而后抗辽呢？其重要原因就在于当时是三国鼎立，西夏的国力弱于北宋及辽朝。
从中国历史上来看，凡三国鼎立或多政权并存时期，较弱的政权总是趋于联合（多以纳贡、联姻等途径），建立某种形式的同盟关系，共同对抗最强大的一个政权。同盟建立以后，其成员间固有矛盾会暂时搁置。一旦面临的共同威胁解除或者最强的一方遭 3 ⒀
到削弱时，同盟方搁置的内部矛盾就会激化，导致冲突发生。这是国与国之间政治军事斗争的必然性所决定的，宋辽夏三国鼎立时期当然也不例外。
宋辽战争之后确立的对峙局面，因西夏的崛起而成为三国鼎立之势。作为国力最弱的一方，西夏在客观上起到了维持宋辽平衡的砝码的作用，宋辽澶渊之盟后一百多年没有战事，在很大程度上与此有关。西夏建立后，既对宋辽同时称臣，又与宋辽争战，北宋与辽朝两强相互对峙，都不敢倾其全力去消灭西夏，所以西夏敢于先攻北宋，而后抗辽。但长期与辽朝争战将导致平衡被打破，危及自身，于是辽夏间很快恢复了关系，西夏转而继续与北宋抗衡。必须指出的是，西夏从来没有两线作战，同时向北宋与辽朝开战，从而避免了腹背受敌。
其次，三国中北宋国力最强，虽经两度伐辽失败，但北宋巨大的人力物力以及远比辽朝发达的社会经济，使辽朝统治者一直心存顾忌。承天太后之所以在澶州城下同意妥协，其根本原因正在于此。因此，宋辽对峙的局面确立后，双方都不敢轻举妄动，害怕两败俱伤。同时，由于顾忌北宋巨大的潜力，耽心有朝一日北宋强大起来，危及辽朝的存亡，辽朝希望有能牵制北宋的第三方力量出现，所以对西夏政权的建立乐观其成。元昊称帝，辽朝容忍甚至支持，而北宋却视之为反叛。宋夏战争之所以爆发，与这种并非势均力敌的三国鼎立格局有直接关系。
总之，宋辽夏鼎立是这一时期政权间关系的主导因素。任何一方的对外举措，都要受到这一因素的支配，宋夏间长达八十余年的和战史尤其充分地证明了这一点。
参考文献：
⑴ 李焘．续资治通鉴长编[M].卷十七，开宝九年（976年）二月巳亥记载：“群臣再奏表请加
尊号曰‘一统太平’。上曰：‘燕晋未平，遽可谓一统太平乎！’”
⑵ 李焘．续资治通鉴长编[M].卷十九，太平兴国三年（978年）十月记载：“初，太祖别置封
桩库，尝密谓近臣曰：‘石晋苟利于己，割幽蓟以赂契丹，使一方之人独限外境，朕甚悯之。欲矣斯库所蓄满三、五十万，即遣使与契丹约，苟能归我土地民庶，则当尽此金帛充其赎直。如曰不可，朕将散滞财，募勇士，俾图攻取耳。’会宴驾，不果。”
⑶ 陈邦瞻．宋史纪事本末[M].卷十三 契丹和战. 北京：中华书局，1977.80.
⑷⑸⑹⑽⑾⑿⒀⒂⒄⒅ 脱脱等. 辽史·西夏外记[M]. 北京：中华书局，1974.
1524;1525;1526;1527.
⑺ 吴广成 西夏书事[M].卷十二．
⑻ 脱脱等．辽史·圣宗纪 [M]. 北京：中华书局，1974.173．
⑼ 脱脱等．宋史·夏国传 [M]. 北京：中华书局，1977.13996．
⒁ 李焘. 续资治通鉴长编[M].卷一五一，仁宗庆历四年（1044年）八月甲午.
⒃ 吴广成．西夏书事[M].卷十七．
⒆ 吴广成．西夏书事[M].卷二十三．
⒇ 陈邦瞻． 宋史纪事本末[M].卷三十 夏元昊拒命. 北京：中华书局，1977.251.
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