信息资源规划师

信息资源规划师培训教材

高复先蔡文海编著

如果你是企事业单位或政府部门的信息化负责人

如果你是系统分析员、数据库管理员或程序员

如果你开发或使用信息系统有一定的经验，

„„。

你想解决应用系统集成问题，

你想解决“信息孤岛”问题，

你想解决信息资源整合问题，

你单位要开发新一代的信息系统，

„„。

建议你学习信息资源规划知识，

建议你掌握信息资源规划技能，

快速成长为信息资源规划师或／和高级信息资源规划师。

信息资源规划师课程：

１、了解信息资源规划的目的、意义和基本知识，能够参加信息资源规划工作。２、了解信息资源规划的组织实施方法、工作步骤和技术成果。

３、掌握信息资源规划的需求分析技术方法和相关知识，能够利用支持工具进行信息资源规划的需求分析工作。

高级信息资源规划师课程：

１、了解信息资源开发利用的综合模式，从发展战略规划延伸到信息资源规划的必要性和重要性，掌握信息资源规划的基本理论与工程化方法。

２、掌握信息资源规划的系统建模理论方法、标准规范和支持工具的知识和技能，能组织领导信息资源规划工作，并能解决其中的关键性问题。

３、能够制定并组织实施基于信息资源规划的信息化建设整体解决方案，整合已有信息资源和信息系统，开发集成化、网络化、数字化和智能化的信息系统，卓有成效地开发利用信息资源。

今年是我国改革开放总设计师邓小平同志为《经济参考》创刊题词 “开发信息资源服务四化建设”发表２周年。把信息视为资源，这是认识的一大飞跃，既符合我国四化建设的需要，也适应世界新经济发展的潮流。２年来，我国信息化建设取得了长足的发展，但总的情况是，信息资源的开发利用大大滞后于通信－计算机网络建设。分散开发，盲目引进ＥＰ，数据环境混乱，“信息孤岛”丛生，已成为许多企业（尤其是大型企业）信息化的瓶颈问题。各级政府部门的电子政务和事业单位的信息化建设，也大量存在“信息孤岛”，信息资源整合与应用系统集成问题在困扰着很多的信息化负责人。我们经过多年的理论与实践相结合的研究和大量的开发与培训经验认识到，解决上述企事业单位和政府部门信息化问题的关键，是搞好信息资源规划，而组织实施信息资源规划，则需要具有综合信息化知识和技能的人才——信息资源规划师。

１９年我们编写了《信息资源规划技术——需求分析与系统建模》和《信息资源规划

工具ＩＰ００用户手册》，１９年我们编写了《信息资源规划方案——政府

上网、企业／行业上网、集成化网络化信息系统开发——奠基性工作指南》我们用这些资

料和已做过的案例，与信息产业部、中国信息协会和软件协会等培训机构合作，在全国举办

了２多期的信息资源规划技术培训。

本培训教材是在近几年搞信息资源规划技术培训资料的基础上整理编写的。全书共六

章，前三章是“信息资源规划师” 信息资源规划工程师）的培训课程，后三章是“高级信

息资源规划师” 信息资源规划高级工程师）的培训课程。每章包括两部分内容：第一部分

“技能与方法”是基本知识和技能教学，第二部分“相关知识”是适当扩充的知识介绍，

在第一、三、六章末还补充了阅读材料，都是扩大信息资源规划师的视野，提高知识水平

和解决实际问题能力所需要的。

本书作为信息资源规划师／高级信息资源规划师的认证培训教材，在培训组织的使用过程中还有相关的案例教学、研讨、习作和网上教学等活动。本书的其他

读者（没有参加或暂时不参认证培训的）可以不按各章的基本知识、扩充知识和阅读材料

的顺序，根据自己的兴趣和需要阅读有关内容。有一点共性的学习内容需要注意，就是信息

资源规划必须有软件工具的支持，否则，本书所讲的许多方法是无法实践的。读者可以与大

连圣达咨询联系，获得该工具学习版软件（见封底）。

进行信息资源规划和实施基于信息资源规划的信息化建设整体解决方案，是我们找到

的信息化建设的成功之路。这是综合运用现代信息技术，实施Ｉ战略的复杂艰苦的管理创新和技术创新之路。愿全体学员、广大读者和我们编者相互学习，

共同探讨，深入实践，一起在这条路上走下去。

第一章信息资源规划概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

１１什么是信息资源规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１２业务梳理与功能建模．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１３数据分析与数据建模．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１４建立信息资源管理基础标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１５主题数据库概念的引进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１６应用系统集成与信息资源规划的关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１７信息资源规划的支持工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

练习思考题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

第一章阅读资料与问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

１、信息工程是怎样产生的？它的基本内容是什么？.................................

２、什么是主题数据库？它在企业数据环境建设中的地位和作用是什么

第二章信息资源规划的步骤与成果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１

２１信息资源规划的组织实施方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１

２１１成立项目组....................................

２１２技术培训........................................

２１３进度控制和质量保证....................

２２信息资源规划的工程步骤和技术成果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

２２１工程步骤........................................

２２２技术成果........................................

２３信息资源规划的支持工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

２４信息资源规划有关理论的引进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

练习思考题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

第三章信息资源规划技术——需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

３１业务梳理与业务模型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２

３１１业务模型的建立............................

３１２业务模型的规范化表达.......................................................

３１３业务建模的意义...................................................................

用户视图与数据流分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３

３２１绘制数据流程图...................................................................

３２２数据流量化分析...................................................................

信息工程需求分析与软件工程需求分析的区别．．．．．．．．．．．．．．．３

数据结构规范化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４

小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４

练习思考题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４

二三章阅读资料与问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４

１、总体数据规划是怎样发展为信息资源规划的？.....................

２、在用户视图规范化中怎样运用数据结构规范化的理论方法

3、山东海化集团的信息资源规划有哪些经验？.........................

第四章从发展战略规划到信息资源规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５

４１信息资源开发利用的综合模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５

４２从发展战略规划延伸到信息资源规划的必要性和重要性．．．．．．．．．．．５４３企业信息化的基本任务和主体工程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５

４４管理信息系统的要素及其开发方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６

小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６

练习思考题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６

第五章信息资源规划技术——系统建模．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６

５１引言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６

５２系统功能建模．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６

５２１计算机化可行性分析与系统功能模型的概念..............

５２２系统功能建模过程..........................................................

５２３使用信息资源规划工具进行系统功能建模..................

５２４系统功能建模的资源与功能模型的运用......................

５３系统数据建模．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７

５３１数据模型的概念和表示法..............................................

５３２数据建模过程..................................................................

５３３数据建模示例..................................................................

５４系统体系结构建模．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８

５４１系统体系结构的概念和表示法........................................

５４２系统体系结构建模方法....................................................

５５系统数据建模基础知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８

１、实体与关系..............................................................................

２、表及其属性..............................................................................

３、基本表......................................................................................

４、ＥＲ图.......................................................................................

小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８

练习思考题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８

六章信息资源开发利用整体解决方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

６１信息资源开发利用整体解决方案框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

６２信息资源开发利用的三大工程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

６２１计算机网络工程................................................................

６２２数据库工程........................................................................

６２３应用软件工程....................................................................

６３信息工程进度控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

６４信息工程相关知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

６４１ＩＰ与ＥＰ的关系............................................................. ６４２ＥＰ管理软件选型实施的问题分析.................................

６４３信息资源元库与企业信息化建设的可持续发展............

小结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

练习思考题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

四五六章阅读资料与问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９

１、什么是信息资源网？..............................................................

２、信息系统体系结构模型用－Ｃ矩阵表达有什么优越性？..

３、信息资源规划师应该如何把握系统建模的思路和方法？..

信息资源规划师课程

了解信息资源规划的目的、意义和基本知识，能够参加信息资源规划工作。

了解信息资源规划的组织实施方法、工作步骤和技术成果。掌握信息资源规划的需求分析技术方法和相关知识，能够利用支持工具进行信息资源规划的需求分析工作。

第一章信息资源规划概念

学习目的

了解信息资源规划的目的、意义和基本知识，能够参加信息资源规划工作。

技能与方法

１１什么是信息资源规划

１２业务梳理与功能建模

１３数据分析与数据建模

１４建立信息资源管理基础标准

相关知识

１５主题数据库概念的引进

１６应用系统集成与信息资源规划的关系１７信息资源规划的支持工具

１１什么是信息资源规划

信息资源规划（ａｎｎ，ＰｌｃＲｓｕｒｍｔｏｎＩｆ简称ＩＰ）指对企事业单位或政府部门管理工作所需要的信息，从采集、处理、传输到利用的全面规划。例如，在制造企业里，不论产品设计、材料采购、加工制造，还是销售和客户服务等等过程，无不充满着信息的产生、流通和运用。要使各部门内部，部门之间，部门与外部单位的频繁、复杂的信息流畅通，充分发挥信息资源的作用，不进行统一的、全面的规划是不可能的。政府部门或事业单位的信息资源规划，与企业具有同样的性质和作用。

20 世纪 80 年代初，美国信息资源管理学家霍顿（F.W.Horton）和马钱德（D.A.Marchand）等人指出：信息资源（InformationResources）与人、财、物资源一样，都是企业的重要资源，因此，应该像管理其他资源那样管理信息资源；搞好信息资源管理的目的是通过企业内外信息流的畅通和信息资源的有效利用，来提高企业的效益和竞争力。显然，搞好企业信息资源管理的前提是，首先做好信息资源规划。

做好信息资源规划工作的意义在于：

（１）帮助理清并规范表达用户需求，落实信息化建设的“应用主导”原则。信息资源规划工作要求系统分析人员与用户业务人员密切合作，面进行需求分析调研和整理工作，全用规范化的文档来反映用户真正的需求。

（２）整合信息资源，消除“信息孤岛”，实现应用系统集成。“信息孤岛”产生的技术原因，是缺乏信息资源管理基础标准；信息

资源规划过程就是开始建立数据标准的过程，从而为整合信息资源，实现应用系统集成奠定坚实的基础。

（３）指导ＳＭ、ＥＰ、ＣＭ等应用软件的选型并保证成功实施。企业通过信息资源规划搞清了用户需求，建立了信息资源管理基础标准，就有了应用软件选型与实施的主动权，否则，虽然经过管理咨询、多方考察和论证，由于自己心中无“数”，容易犯“削足适履”错误。

１２业务梳理与功能建模

在信息资源规划工作中进行业务分析，以便能系统地、本质地、概括地把握企业的功能结构，这就是人们常说的“业务梳理”。经过分析梳理，我们采用“职能域－业务过程－业务活动”这样的三层结来表达业务框架，就是所谓的业务模型（ｕｉｅｓＭｄ职能域Ａｅａｎｔｏｎ（ｕ是对企业中的一些主要业务活动领域的抽象，而不是现有机构部门的照搬。例如，某制造厂的职能域有：经营计划、财务、产品计划、材料、生产计划、生产、销售、配送、会计、人事等。不要以为职能域的界定是随意的事情，这是对企业生产经营管理活动的综合概括，需要经过反复讨论和最终由企业主管领导确认的认识过程，所以，可以把界定列出的职能域，叫做“高层业务模型”。

每个职能域都含有若干个业务过程ｒｃｓ）（Ｐ。上例的制造厂共有３个业务过程，其中材料需求、采购、进货、库存管理、质量管理，这五个业务过程属于“材料”职能域。

每个业务过程都含有若干个业务活动ｙ（ｃｉｉｔ，如“采购”业务过程包括“提出采购申请单”、“选择供应商”、“编制采购订单”等业务活动，它们是基本的、不能再分解的业务单元。并非所有的业务过程和业务活动都能实现计算机化的管理，经分析可以发现：有些业务过程、业务活动可以由计算机自动进行；有些业务过程、业务活动可以人－机交互进行；有些业务过程、业务活动仍然需要由人工完成。我们将能由计算机自动进行处理的、人－机交互进行的过程和活动，按“子系统－功能模块－程序模块”重新组织起来，就是系统功能模型（Ｆｎｔｏｏｅ）

１３数据分析与数据建模

用户视图Ｖｅｗ（ｓｒ是一些数据的集合，它反应了最终用户对数据实体的看法，包括单证、报表、账册和屏幕格式等。基于用户视图做数据需求分析，可大大简化传统的实体－关系（ＥＲ）分析方法，有利于发挥业务人员的知识经验，主动参加分析工作。

用户视图的分析过程，就是调查研究和规范化表达用户视图的过程，包括定义用户视图的标识、名称、流向等概要信息和用户视图的组成信息。例如，用户视图标识“Ｄ４３９”是按一定的规则编码的，其名称是“材料申报单”，而其组成是：

序号数据项／元素名称数据项／元素定义

１Ｎ年月

２ＤＢ单位编码

３ＣＢ材料编码

４Ｓ数量

５ＹＤ用途代码

一个制造厂的人力资源、生产管理、物资采购、产品销售等职能域，一般都有几十个至几百个用户视图，对它们进行如上例的分析和规范化表述，实际上是一次重要的数据分析的基础工作。

数据库设计是为了获得支持高效率存取的数据结构。在信息资源规划工作中，基于用户视图分析就可以进行数据建模——规划全企业和主要的职能域都需要一些什么样的数据库，这是数据库设计最重要的前导性工作。

１４建立信息资源管理基础标准

所谓信息资源管理基础标准，是指那些决定信息系统质量的、因而也是进行信息资源开发利用的最基本的标准。信息资源管理基础标准有：数据元素标准、信息分类编码标准、用户视图标准、概念数据库标准和逻辑数据库标准。这些标准都具体地体现在数据模型之中，而且在后续的数据库建设和应用开发中要处处用到。

数据元素（ｔＥｌｅｅＤａ）是最小的不可再分的信息单位，是一类数据的总称。数据处理系统中的“职工姓名”、“员工姓名”、“职员姓名”等等，如不加以统一，在用汉语拼音表示其标识时就有ＺＸ、ＹＸ、ＺＸ等；而其英文标识就可能是ＥＰ－ＮＭ、ＮＭ－Ｏ－ＥＰＯＥ、ＹＥＥＰＯ－Ｎ、ＥＰ－Ｎ等等。如果采用“职工姓名”这个统一标准，其标识为ＺＸ或Ｅ

Ｐ－Ｎ，这就是少数的“核心”数据元素；如果开发人员都这样做，可大幅度减少企业数据处理系统中所使用的数据元素的总数，并可大大简化其结构。数据元素的质量是建立坚实的数据结构基础的关键。在数据元素的创建和命名上做整体的考虑，借鉴对化学元素的研究，就可以把握企业里有限数目的“核心”数据元素，这就需要建立数据元素标准——数据元素命名标准、标识标准和一致性标准。

信息分类编码（ｎｏｉｎｄｆｉｇｌｓｍｔｏｎＩｆｒ）是标准化的一个领域，已发展成为一门学科，有自身的研究对象、研究内容和研究方法。在工业社会中，信息分类和编码是提高劳动生产率和科学管理水平的重要方法。美国新兴管理学的开创者莫里斯Ｌ ·库克（Morris L· Cooker）说：“只有当我们学会了分类和编码，做好简化和标准化工作，才会出现任何真正的科学的管理”。在信息化时代，信息的标准化工作越来越重要，没有标准化就没有信息化，信息分类编码标准是信息标准中的最基础的标准。信息分类就是根据信息内容的属性或特征，将信息按一定的原则和方法进行区分和归类，并建立起一定的分类统和排列顺序，以便管理和使用信息。信息编码就是在信息分类的基础上，将信息对象（编码对象）赋于有一定规律性的、易于计算机和人识别与处理的符号。应遵照国际标准－国家标准－行业标准－企业标准的序列，建立全企业信息系统所使用的信息分类编码标准。

我们上面讲的用户视图分析和规范化表达，实际上就是建立用户视图标准的过程；在数据元素标准、信息分类编码标准和用户视图

标准的基础上，就可以建立概念数据库标准和逻辑数据库标准了。

１５主题数据库概念的引进

企业信息资源规划所建立的概念数据库标准和逻辑数据库标

准，都是指主题数据库（ａａａｅＳｂｅｔＤ）——面向业务主题建库，而不是面向报表建库。概念数据库是从业务人员的视角所看到的数据库，逻辑数据库是面向分析设计人员的数据结构。

我们通过一个示例的分析，来讲解主题数据库的概念。

某公司的工资系统是按工资单建立数据库的，职工张华的工资编

号是２０１；而人事系统是按职工档案建数据库的，张华在人事系统中的编号是１００３。

人事系统要获得张华的工资数据，需要编写接口程序将１００３转换成２０１，才能正确地检索；反之，工资系统要获得人事系统的数据，需要编写接口程序将０２转换成１００３。这样２个应用系统至少需要２个接口（见图１

如果再加上职工培训系统和社会保险系统，共４个应用系统要

互相交流数据，就至少需要４×３１个接口（见图

而企业经营管理中如果有２个大大小小“孤岛式”的应用系统需要相互交流数据，就至少需要２ ×１＝８个接口。这么多的接口很难做完，即使做完所有的接口，整个系统的运行也将是低效和脆弱的。

所以，企图通过做接口实现系统集成，从来就是可望而不可及的。

如果上述四个应用系统不是分散孤立地开发，而是先做好信息资源规划，职工统一编码，所有与职工有关的数据组织成一个共享的主题数据库，那么，各个应用系统就可以通过存取共享的主题数据库而实现数据的自动交换，再也不需要接口了（见图１３

图１３集成化的数据存储——主题数据库

长期以来，许多人都认为，分散开发的应用系统可以通过建立数据接口来实现应用系统的集成。我们通过以上的示例分析看到，这是一个很大的误区。信息资源规划的一项主要任务，就是要规划设计出一系列的主题数据库，以此来解决长期以来错误的思路所不能解决的“信息孤岛”问题，而真正实现应用系统集成和信息资源的共享。

１６应用系统集成与信息资源规划的关系

发达国家的一些企业，在上世纪７年代中期至８年代初期的计算机应用系统开发工作中，也遇到过包括“信息孤岛”问题在内的“数据处理危机”问题。詹姆斯·马丁（ａｅｓＭｒｉ）提出的主题数

据库概念和总体数据规划的理论方法，是为解决这些问题而作出的

正重要贡献。他在分析一些企业的计算机应用系统问题时说，在许多企业中，所谓的信息系统实际上是一些互不关联的数据结构（数据文件和应用数据库）和一些程序的堆砌。这类信息系统已变成一张难解的、充满冗余数据存储的复杂大网。由于每个应用所存储、变换的冗余或重叠的数据紧紧交织在一起，要修改或扩充这种系统的任何部分，都是十分困难和代价高昂的。事实上，那些期望通过建立数据接口来实现系统集成的企业，也只是一种期望而已；可能五年、十年过去了，都没有很好地解决系统集成问题，而由此造成的数据环境的混乱，却越来越严重。

信息系统集成是将那些孤立运行的计算机应用系统（可称做“信息孤岛” 变为集成化）的信息系统（可称做“信息大陆” 的过程。尽管人们对系统集成的理论和方法做了许多研）究，但很少有人能抓住问题的关键——全企业范围的信息系统的集成是一种再造工程，其实质是数据的集成，其基础是信息资源规划。基于信息资源规划的应用系统集成的要点如下：

·企业内部的数据交换不使用数据接口，而是存取共享的数据库；

·少量的、过渡性的数据接口在系统集成发展的过程中是允许的；

·少量的、非过渡性的数据接口对连接成熟的应用系统是必要的；

·根据信息资源规划的成果进行全企业共享数据库的重新设计，

有步骤地实现数据环境重建；

·最终建成高档次的数据环境——以主题数据库和数据仓库为主体的数据环境。

简言之，信息系统集成的基础是数据集成。

需要说明的是，系统集成也是相对的。如果把全企业的应用系统都建立在统一的高档次的数据环境之上称做“全域集成”，那么把人力资源系统建立在几个主题数据库之上（而不是像图１．那样多个应用数据库和多个数据接口的数据环境）就可以称做“局部集成”。

显然，实现全域集成的难度很大、时间也很长；而实现局部集成的难度较小、时间也短。如果“人力资源系统”、“物资采购系统”和“设备检修系统”都分别实现了局部集成，或者再开发或购入一个具有集成特征的“安全监督系统”，为使这几个系统能相互自动化交换数据而建立少量的数据接口，不仅是必要的，而且也是快步推进企业信息化所需要的。

解决这类应用系统集成问题的正确方法是：不按照单证报表原样建立数据库，而是面

。

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