中国检验检疫·2011·第3期
重点话题
CHINA INSPECTION AND QUARANTINE
对检验检疫风险防范管理的认识
□李
宗
华
菊
近年来，随着质量安全事件陆续有曝光，检验检疫工作风险问题逐步引起了全系统上下的关注，如何认识、规避、化解检验检疫各类风险，趋利避害，提高执法水平，已经成为新形势下各级检验检疫机关必须重视并亟待研究解决的问题。开展风险分析和防控工作，是践行科学发展观、促进依法行政和廉洁行政的一项创新之举，是实现法治检验检疫的深层次探索。
一、检验检疫推行风险分析和防范管理的必要性
党的十七大报告指出：“深入开展法制宣传教育，弘扬法治精神，形过程。在此过程中，依法施检是必须风险，不仅关系到检验检疫人员的切成自觉学法守法用法的社会氛围。要坚持的原则。检验检疫机关不仅承担身利益，更关乎检验检疫事业的长远扩大人民民主，保证人民当家作主，着出入境把关的任务，还要通过加强发展。因此，推行风险分析和防范，努保障人民的知情权、参与权、表达权、内部管理以及规范执法行为，切实保力营造和谐的检验检疫执法环境
，促监督权”。这一重要论述必将使我国证检验检疫法律、法规与规章在日常使工作人员正确履行管理职责，不仅法制化进程不断加快，政务公开力度执法管理中得到正确贯彻与执行，预能保证检验检疫法律制度的正确施不断加速，也必然会带来检验检疫执防和减少违法行为的发生。因此，推行，更有助于提升检验检疫机关的执法相对人维权意识不断加强。因此，行风险分析和防范，有利于深入推进法公信力。
要求检验检疫工作人员一定要提高法治质检建设。
（三）推行风险分析和防范，有利思想认识，正确理解防范风险的必要（二）推行风险分析和防范，有利于提升检验监管质量。检验监管是检性，树立风险意识和责任意识，不断于正确履行检验检疫管理职责。当验检疫工作的基础，监管的质量和效加强自我规范、自我约束和自我监前，在检验检疫机关内部的部分人员率，决定着检验检疫机关面临风险的督，增强抵御和化解风险的能力，将身上仍然存在不依法履行职责的行大小，二者之间呈反比关系，即：监管风险控制在最小限度内。
为，这是引发检验检疫风险的内生性水平越高，监管漏洞越小，检验检疫（一）推行风险分析和防范，有利因素。随着民主与法治的进步，执法风险也越小；反之，风险也就越大。随于深入推进法治质检建设。依法施检相对人维权、行政监察以及司法监督着建设法治质检的逐步深入，科学是检验检疫工作的灵魂。检验检疫工力量日益增强，潜在的执法风险演变化、规范化监管已成为检验工作的必作过程，既是实施法律赋予职权的过为现实法律责任的机率增大，能否准然要求，但由于内在的管理压力与外程，也是实现“保国安民”工作宗旨的
确判断、识别、预防并有效抵御各种
在的权力诱惑相并存，容易引发执法
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违法行为的发生。因此，推行风险分析和防范，能更加顺利地推进科学化、规范化监管在日常工作中的运用，提升检验监管质量。
（四）推行风险分析和防范，有利于构建和谐的监管关系。在市场经济环境下，检验检疫工作过程中能否处理好国家与地方政府、贸易关系人的权益关系，切实实现和维护好国家的声誉和贸易关系人的合法权益，不仅关系到检验检疫法律规范能否得以正确地贯彻执行，更关系到检验检疫机关能否营造和谐的执法环境和监管关系，而和谐执法环境和监管关系正是构建和谐社会不可缺少的组成部分。推行风险分析和防范，旨在通过明晰检验检疫工作各环节存在的风险及其法律后果，警示工作人员时刻遵循法治原则，正确履行检验检疫工作职责，树立良好的执法公信力和执法形象，促进和谐社会的构建。
二、检验检疫工作风险点及其表现形式
去年年底，国家质检总局支树平局长在《加强自身建设，抓好各项工作落实》的重要讲话中强调指出，全系统要从产品、工作、队伍等各个方面进行风险分析，找出薄弱环节和潜在的风险，采取坚决措施，加强主动防范，争取主动解决。
产品风险可从四个方面考虑：一是产品品质、特征不同而存在的不同的质量、安全的风险。二产品生产、加工企业的生产设施和管理条件存在不符合或缺陷存在的风险；三是产品的生产加工过程中的各道环节的失控或偏离，造成的质量、安全风险；四是市场准入要求的制约、产品在销售使用过程中可能对环境造成的影响以及市场需求发生变化等引起的风险。
工作风险有三方面：一是执法人员在检验监管、行政审批、行政许可、
行政处罚等执法环节存在的失职、渎职风险，应管不管、任意放行、许可或不按规定履行监管程序，渎职放行、暗中阻挠等风险。二是人员自身能力不够产生的风险、文化素质不高、专业知识不精、检测能力不强、监管措施不力。三是企业自身能力风险、企业自立能力低、质量管理水平和质量控制水平低、企业的诚信度和企业对自身产品质量责任意识差，企业的法律责任意识淡薄等。
队伍风险一是指在公务接待、干部人事、财务经费、基建工程、政府采购、资产处置领域存在的以权谋私、贪污受贿、侵吞公款等风险；二是在遵从廉政规定、检验检疫职业道德、家庭美德和社会公德以及社会管理秩序等方面存在的风险。
三、风险防范管理的对策检验检疫工作的各类风险虽然存在，但并不是不可以防范和减少的。因为产品风险、工作风险与检验检疫人员的工作态度、工作水平和相关制度密不可分，还与执法人员主观过错以及沟通、协调等能力不强有一定的关系。因此，建议从以下五方面入手，自觉规避履职风险，将各类风险降至最低：
（一）端正思想，树立正确的风险观、责任观。由于风险与职权、责任相伴相生，职权和责任是法定的，是必然的，而风险只是可能的，是偶然的。要正确认识权力和责任的辩证关系，克服麻痹思想，坚持以使命为重、责任为先，增强政治意识、大局意识、责任意识、忧患意识，增强抗御风险的能力。
（二）加强业务培训，提高执法人员素质。要化解执法风险，就必须具备一定的、能够正确开展执法活动的综合素质。这些素质包括正确的思想观念，端正的工作态度，必要的法律知识，熟练的业务技能及协调能力
等。因此，应统筹兼顾，有针对性的加强执法人员的政治教育和业务技能培训，学好用好法律法规，明确“须为”、“可为”和“不可为”。
（三）规范工作行为，提高工作质量。第一，要在法律、法规的框架内设置相应的检验检疫工作标准及追究实施办法，理顺工作规程，做到有章可循，降低由于理解差异造成的风险。第二，加强信息系统的推广应用，从管理手段和管理技术上减少风险的发生。第三，要求工作人员在行政执法的过程中自觉依法行事，努力克服执法随意性，如在作出行政处罚决定时，要严格在法定幅度内行使自由裁量权，不得随意降低处罚标准。
（四）强化宣传和协调，营造和谐的工作环境。一方面，做好普法宣传。通过各种行之有效的方式，努力普及法律知识，既注重对进出口企业的纵向宣传，又抓好对政府及职能部门的横向宣传。另一方面，协调各方面的关系，争取社会各界的理解和支持。在检验检疫工作过程中，不仅要争取广大服务对象的理解、支持，配合我们开展好工作，还要取得相关部门的配合，避免工作陷入被动或僵局，减少工作中可能出现的矛盾和冲突，规避风险，提高效率，确保安全。
（五）健全机制，实行有效的考核与监督。首先，要积极推行行政权力内控机制。明确工作职责，建立相应的考核评比制度，实行下管一级，上究一级的原则进行管理考核，真正构建局内部“安全网”，做到关口前移，及时将风险化解于未然。其次，要落实过错责任追究制，对工作不到位、不作为、乱作为，造成不良后果的要坚决进行责任追究；同时，在完善内部权力内控机制的过程中，拓宽外部监督渠道，建立健全政务公开制度，实行公开办事制度把检验检疫执法行为置于社会监督之下。
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