山西省期货从业基础知识：强行平仓制度模拟试题
一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
2、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。
A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险
C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险
D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易
3、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是__。
A．干预期货公司正常经营
B．拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
C．兼任期货公司营业部门负责人
D．向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
4、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A．无限责任公司
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．合伙制公司
5、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货价格波动较小
B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸
D．期货交易未来不确定因素多
6、某企业利用铜期货进行买入套期保值，能够实现净盈利的情形是。 A：基差从400元/吨变为550元/吨
B：基差从-400元/吨变为-200元/吨
C：基差从-200元/吨变为200元/吨
D：基差从-200元/吨变为-450元/吨
7、是套利能够顺利有效进行的基础
A：套利原理的了解
B：套利机会识别
C：收益率预估与止损设置
D：风险提示与防范
8、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7
月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。
A．-80
B．50
C．100
D．150
9、道氏理论的市场波动趋势不包括__。
A．长期趋势
B．短暂趋势
C．主要趋势
D．次要趋势
10、期货交易即期货合约的买卖，由______衍生而来，是与现货交易相对应的交易方式。
A．期权交易
B．金融交易
C．现货交易
D．远期现货交易
11、适度的投机能够__价格波动。
A．加剧
B．减缓
C．回避
D．避免
12、企业从事境外期货业务须经（）批准。
A．中国证监会
B．国务院
C．商务部
D．国家外汇管理局
13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。
A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行
14、在我国，期货交易所的负责人由（）任免。
A．期货交易所会员大会
B．商务部
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
15、在期货交易发达的国家，被视为权威价格，成为现货交易行为的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。
A：现货价格
B：期货价格
C：期权价格
D：股票价格
16、期货交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例，通常为（）缴纳资金，
用于结算和保证履约。
A．1%～5%
B．5%～10%
C．10%～20%
D．90%～100%
17、随着期货合约到期日的临近，在交割制度和交易的共同作用下，期货价格和现货价格趋于一致。
A：平仓
B：套期保值
C：套利
D：投机
18、取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．10
B．15
C．20
D．30
20、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。
A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保
B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%
C．基金不得投资于高风险的金融衍生品
D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易
21、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．不超过损失的50%
B．不超过损失的90%
C．不超过损失的80%
D．不超过损失的60%
22、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
23、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金
B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度
D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
24、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
A．纳斯达克指数
B．标准普尔500指数
C．道琼斯工业指数
D．恒生指数
25、在债券市场上，如果不考虑政府的货币政策，就财政政策而言，如果减少预算盈余或者增加赤字，总需求的扩张会推动可贷资金市场上的利率上升，从而使利率期货
A：走强
B：走弱
C：不变
D：条件不足无法判断
26、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、期货市场的作用有__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据
C．有助于增强国际价格形成中的话语权
D．有助于现货市场的完善与发展
2、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列__层次。
A．结算机构对结算会员进行结算
B．结算会员与非结算会员之间的结算
C．非结算会员对客户的结算
D．结算机构对客户的结算
3、与期货交易相比，期权交易的最大特点是买卖双方。
A：权利不对等
B：义务不对等
C：收益不对等
D：风险不对等
4、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A．变更营业部营业场所申请书
B．营业部的管理制度文本
C．变更营业部营业场所的详细计划
D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。
A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存
管制度文本
B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
6、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有（）。
A．保证金标准
B．非结算会员结算准备金最低余额
C．不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
D．协议变更和解除
7、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由____承担。
A：期货公司
B：期货交易所
C：期货业协会
D：从事期货交易的单位或者个人
8、期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括__。
A．风险揭示
B．签署合同
C．缴纳保证金
D．下单交易
9、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明．该期货公司的做法违反了规定． A：在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险
B：不得向客户做获利保证
C：不按规定向客户出示风险说明书
D：有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
10、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下
C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
11、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。
A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好
B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲
C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润
D．如果行情变动有利，应立即平仓
12、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。
A．仓库所在地区的生产或消费集中程度
B．仓库所在地区距离交易所的远近
C．仓库的存储条件
D．仓库的运输条件和质检条件
13、基金托管人的主要职责有__。
A．记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息
B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息
C．对期货投资基金进行具体的交易操作
D．签署基金决算报告
14、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。
A．该交易结果对乙不发生效力
B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
C．该交易无效
D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
15、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
16、期转现交易流程的内容包括__。
A．寻找交易对手，并商定价格
B．向交易所提出申请
C．银行提供履约担保
D．纳税
17、一般认为，成交量、持仓量与价格走势的关系为.
A：成交量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺
B：成交量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软
C：成交量和持仓量减少，价格上升，市场疲软
D：成交量和持仓量增加，价格下跌，市场坚挺
18、《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求期货从业人员（）。
A．应用适当的技能
B．以小心谨慎的态度为投资者提供服务
C．以独立客观的态度为投资者提供服务
D．维护投资者的合法权益
19、套利交易中模拟误差产生的原因有__。
A．组成指数的成份股太多
B．短时间内买进卖出太多股票有困难
C．买卖的冲击成本较大
D．股市买卖有最小单位的限制
20、期货交易所章程应当载明的事项有（）。
A．营业期限
B．基本业务制度
C．风险准备金管理制度
D．章程修改程序
21、以下属于期转现交易流程的内容包括__。
A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方
B．交易双方商定平仓价和现货交收价格
C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现
D．交易所核准
22、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。
A．长线交易者
B．短线交易者
C．当日交易者
D．抢帽子者
23、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。
A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
B．监督检查期货交易的信息公开情况
C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
24、下列实行公司制的期货交易所有。
A：斯德哥尔摩股票交易所
B：澳大利亚股票交易所
C：香港交易所
D：芝加哥商业交易所
25、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。
A．对公司的影响
B．解决问题的具体措施
C．原因
D．解决问题的期限
26、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系