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论文题目 论美国对钢铁业的保护
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论文答辩日期 2007年5月27日
学院教务处制
摘 要
美国是一个劳动资源缺乏的国家，这致使钢铁业缺乏比较优势, 美国政府为了本国钢铁业不受影响, 所以采取了贸易保护措施来保护本国钢铁业, 然而这并没有从根本上解决问题, 反而降低钢铁企业的竞争力, 损害比较优势产业, 使世界贸易状况恶化, 本文着重探讨美国实行保护贸易的动机，对钢铁业实行保护的不良影响，从中吸取一些经验及教训，并探究一些建议和办法，进一步减少发达国家由于各种问题而被迫对产业采取的贸易保护措施，改善世界范围内的贸易环境，促进各国的贸易往来，从而促进各国的经济发展。
关键词：钢铁业 贸易保护 贸易环境；
目 录
1前言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4 2对钢铁业实行高关税的原因„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4
2.1钢铁业在国际分工中利益受到损害„„„„„„„„„„„„„„„„„„5
2.2钢铁业在自由贸易中没有获得收入的再分配„„„„„„„„„„„„„„6
2.3在长期的保护中没有从根本上进行改革„„„„„„„„„„„„„„„„6 3对钢铁业实行保护的不良影响„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7
3.1降低钢铁企业的竞争力„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7
3.2损害比较优势产业„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„7
3.3世界贸易状况恶化„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 4对美国钢铁业调整的建议„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8
4.1解决庞大退休工人福利开支问题„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9
4.2收缩性的调整„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„9
4.3提高钢铁产品的技术含量 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10 5结束语 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 6致谢 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 7参考文献 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„12 8英文摘要 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„13 9学生承诺书 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„14 10毕业论文成绩评定表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„15
1 前言
美国对钢铁业的贸易保护是由来已久，而201条款更使其进入了白热化阶段。
虽然这一行为只持续了一年半，但是它却带来了我们对像美国这样的发达国家实行贸易保护的深思。由于美国是一个劳动资源缺乏的国家，致使钢铁业缺乏比较优势，然而美国仍然坚持通过贸易保护的方法来支撑这一产业，是从根本上开错了药方。贸易保护使国内钢铁产品的消费者受损，同时也对该产业、该国家甚至对整个世界经济都带来了不良的影响。美国应该看到钢铁业的根本问题，从而实行相应的调整，而不是采用贸易保护这样代价高昂的措施。
自从美国总统布什根据美国1974年贸易法201条款在2002年3月宣布，美国从3月20日起将对大多数进口钢材征收最高达30%的进口关税后，激起40多个国家普遍反应。美国挥动201条款，以求保护其本国产业，然而却使全世界的贸易环境变差。在历时一年半的保护以后，美国终于取消了本来打算实行3年的对钢铁业的高关税保护措施，很多国家也相应取消了保护措施。我们可以认为这一事件已经过去了，但每一事件都必有其产生的原因，特别对于像美国这次不可理解为为保护产业而采用保护措施的行为，研究其实行保护贸易的动机，分析其行为带来的影响，从中吸取一些经验及教训，并找到可以减少甚至取消贸易保护的措施，这不仅仅可以进一步减少发达国家由于各种问题的存在而被迫对产业采取的贸易保护措施，更可以改善世界范围内的贸易环境，促进各国的贸易往来，从而促进各国的经济发展。
2 对钢铁业实行高关税的原因
其实美国对钢铁业的保护是由来已久了，其关税的保护可溯源至20世纪60年代，但30%的高关税率还是首见于2002年。很多学者认为其根源来自于政治的压力，对于拥有60万工人的钢铁业，这样大的一个游说团体的确可以影响政府的决策。但是政府是怎样被游说的，这是一个需要进一步研究的问题。一方面，60万不仅仅是一个数字，它意味着就业率的问题，而就业率是经济稳定发展的一个重要指标，布什怎么可以忽视这样一个影响其下一届是否能连任的重要问题呢？另一方面，作为一个曾经是支柱产业的钢铁业，不管其对整个国民经济的影响怎样，至少该利益集团的利益是不可忽视的。事实上，就是因为在自由贸易或在原有贸易保护的政策环境下还不能解决钢铁业就业问题以及充分满足其利益集团的利益，所以政府只好进一步提高关税。再深一层的问题就是那是什么原因使原有的状况下不能解决这两个问题呢？
2．1 钢铁业在国际分工中利益受到损害
根据美国各种资源占世界资源禀赋的相对份额来考虑，美国所有资源之和占世界总资源的28.3%，而有形资本占33.6%，可耕种土地为29.3%，而其熟练工人、半熟练工人和非熟练工人分别只占27.7%，14.1%，0.19%。所以可以推知美国是一个资本量较多的国家，而劳动资源却比较稀缺。根据要素禀赋理论，一个劳动资源稀缺的国家其劳动价格较高，即工资率比较高，而相对而言，其利率则相对较低。所以，在自由贸易的情况下，为了降低生产成本，生产者便选择使用价格相对较低的资源，从而使美国出现不断增加资本密集型商品的生产，而减少劳动密集型商品的生产，这就是国际贸易促使的国际分工使美国呈现出来的变化。在这种情况下，不断减少的劳动密集型商品的生产必然对劳动的相对需求下降，从而降低了工资率。
从2001年3月到2002年3月，美国有34家大钢铁企业破产，这些钢铁企业雇佣了1.21万员工，而在这些雇员中，不足30%受过高等教育或者正规培训，而且企业生产设备老旧，每年在研发费用的投入不足5%。这些劳动密集型的钢铁企业在自由贸易的体系中自然不能获得好处，一些具体的资料显示，由于在自由贸易下的国际钢铁供应商的竞争，1990~1999，美国钢铁制造工业每年有大约5000人失去工作；1999~2001年，美国总共有18家钢铁公司破产，有23，500多工人失业。在钢铁业工人的利益受损的情况下，工会自然会出来游说政府采取贸易保护措施来保护工人及企业的利益。而政府出于国内政治和社会的考虑，既要生产并出口资本密集型产品，又要维持劳动密集型产品的生产，即使这些产品已经失去比较优势。从这一点来看，我们便不难理解为什么美国政府要提高钢铁产品的关税了。
2．2 钢铁业在自由贸易中没有获得收入的再分配
其实在自由贸易中，整个国家的福利是能得到提高的，因为通过专业化生产，美国与其贸易国的所有劳动密集型商品及资本密集型商品比不进行国际分工前会有所增加，通过互惠贸易，美国可以与其它国家分享贸易所得。问题就在于贸易所得是怎样在国内得到分配的。倘若那些从自由贸易中获利的人通过一次性的税收转移补偿那些在自由贸易中受损者的损失之外，仍有净盈余，则政治决策者会采取自由贸易政策。然而，收入再分配会产生诸如挤出效应、降低效率等问题。
政府扩张性的财政政策通过乘数效应使国民生产总值二、三倍于政府支出的增加，从而增加了交易性的货币需求，长期而言必然使利率上升，利率的上升便排斥了一部分的私人投资。倘若在政府增加支出时，该产业的就业和投资不能得到增加，那么挤出效应便使整个国民经济都受到不良影响。另外，增加对钢铁业的税收转移也必然使其它产业也要求获得补贴，增加政府支出。所以，收入再分配往往产生经济成本和社会成本，美国政府为了使收入转移进行得更加隐蔽并降低各种成本，便不愿意采取在国内实行税收转移的方式。
而通过提高关税的方式，就很好地实现了政府的目的。根据关税的一般均衡分析可知，关税可以增加生产者剩余，对钢铁生产企业是非常有利的。生产者剩余也就意味着一方面它使生产量扩大，提供更多的就业机会；另一方面，生产者获得了租金。关税实际上就是通过扭曲的价格干预市场，从而使收入得到了再分配，从国内消费者转移到国内商品生产者，从国家富有要素部门转移到稀缺要素部门。在不需要增加政府支出，又不会引起其它利益集团反对的情况下，美国政府当然更愿意采用提高关税这一方法来实现收入的再分配。
2．3 在长期的保护中没有从根本上进行改革
其实，美国对钢铁业的保护已经持续四十多年了，然而却没有把握这个机会对钢铁业实行彻底有效的改革，致使美国钢铁业到了病态严重的地步，只能靠进一步提高关税这一“强心针”来保住它的命了。美国政府并不是没有进行改革，而是没有看到问题的本质，改革没有达到应有的效果。对于钢铁业，美国政府采取多种方式进行改革，包括进行重组、兼并，关闭高成本的工厂，一些破产的钢铁公司被经营好的公司收购。然而，在美国钢铁业中大量存在的大型钢铁企业并不是由于缺乏规模经济而使生产成本居高不下的，相反，很多大型企业的生产规模就已经足够大了。而在合并或重组后，企业并没有使资源得到合理利用，使效率提高，反而是给原有效益好的企业增加了包袱。
其实，在美国钢铁企业中占大多数的大型传统钢铁企业存在的使生产成本过高的根本原因有两个：
1、非生产性负担太重。据粗略统计，美国钢铁业目前的雇员总数在15万人上下，但却负担着60万退休人员的退休和医疗费用，差不多等于一个工人负担4个退休人员，还不算无法准确统计的家属负担。
2、较少应用先进技术。这些企业大多设备陈旧，而且技术水平不高，还是以大量的工人生产为主。不要说欧盟、日本等技术先进、效率高的企业，即使是很多在美国国内逐渐出现的以大量先进机器代替工人的小型企业，大型传统企业都不是他们的对手。
所以，从这一次美国实行的高关税也可以看到其改革并没有达到效果。大量的大型传统钢铁企业依然处在低效率、高成本的状况中，只能把矛头再一次指向国外企业，寻求保护。
3 对钢铁业实行保护的不良影响
从分析美国使用201条款提高钢铁产品关税的原因可以看到其在短期内对钢铁产业有利的一面，然而我们却不能忽视其带来的一些长期的、对整体经济的不利影响。
3．1 降低钢铁企业的竞争力
其实，自20世纪60年代以来，在技术和生产效率上，美国的钢铁企业已经被欧盟和日本超越，进口钢铁在美国市场上的比例不断上升。然而，美国钢铁企业考虑并不是如何改进技术，提高效率，而是由钢铁企业和钢铁工人形成一个强大的游说集团，使政府采取保护措施。而高关税就使钢铁产品以扭曲的价格进入美国市场，从而使本地企业可以以较低的生产率，保持不变的生产技术继续在市场上生存，而钢铁工人仍然可以在低生产率下继续获得高工资，同时不用面临失业的危机。可以预见，在长期的保护中，没有面临竞争，只会使钢铁企业不断地降低其竞争力，一步一步地衰退。其实，从以往美国对钢铁业保护时的一些数据便可以说明这种情况。1950年，美国钢铁工人的工资比制造业平均工资高出15%；到了1980年，这一比例扩大到84%，目前这一比例仍维持在65%左右。此外，从1967年到1979年，钢铁产业每小时雇佣成本以每年12.1%的速度上升，而这一时期其产量的增长速度只有2%。所以，从长期影响的角度来考虑，对于实行保护会导致钢铁企业竞争力的削弱并不是无端的猜测，美国本来就应该从以往的历史中学到教训。
3．2 损害比较优势产业
美国对进口钢铁产品征收高关税，那么进口钢铁产品的价格必然上升，而本国生产的钢铁产品由于受到进口品价格上升影响也必然以高价在市场上销售，那
么这样的结果必然使美国国内的钢铁消费者需要以更高的价格购买钢铁产品。而钢铁产品正好是作为原材料或者中间产品，这便使得大量最终产品的生产者需要以更高的价格购入原材料，那么他们产品的成本必然提高。
而很多美国具有比较优势的产品如大型机械、汽车、家电都需要消费大量的钢材，在对钢铁产品采取高关税的情况下，这些产品的价格就无可避免地提高了，从而减弱了其国际竞争的优势。其中受到最大影响的是汽车产业，在采取了最高达30%的钢材进口关税以后，美国三大汽车厂商的本土轿车份额已从1980年的70%下降至去年的45%。而根据华盛顿的国际经济研究院（Institute for International Economics ）计算，该关税为美国钢铁公司带来2.4亿美元的利润，保住大约5千个工作岗位。然而，该关税给汽车等消费钢铁的工业带来6亿美元的损失，失去了大约2.6万个工作岗位。
3．3 世界贸易状况恶化
美国提高钢铁产品的关税，可以改善其贸易条件，但贸易量就会减少。而且，由于一国的贸易条件改善便必然使另一国的贸易条件恶化，所以这种“以邻为壑”的行为很容易激起其贸易国的报复行为，采取各种措施保护自身利益。在美国提出提高关税到30%后，各国纷纷出台各项保护措施以及报复性措施。欧盟采取了进口限制政策，对15种进口钢材实行配额制和增加关税；我国也对已经对我国钢铁企业造成损害的5类进口钢铁产品实施最终保护措施，另对43个税号的钢铁产品加征7%至26%的进口特别关税；日本也提出1.6亿美元的赔偿要求；另有韩国、瑞士和乌克兰等国也正式向世界贸易组织提出诉讼要求，并声称如果美国不接受它们提出的磋商和要求，它们将采取报复性措施。所以，一国采取贸易保护措施所影响的不仅仅是其本国，还进一步影响它的贸易国乃至世界范围内的贸易状况。
而且，关税还会扭曲进口钢铁产品的价格，从而不能准确地反映出其他国家在钢铁业所具有的比较优势，那么必然使其他具有比较优势的国家减少其生产，资源得不到合理的配置，世界范围内的福利也会降低，贸易量自然进一步减少，这样就形成了一个恶性循环。也许美国对钢铁业实行保护可以为国内的钢铁企业带来一定的好处，但是要看到这将是一个最终不会有利于任何一方的行为，因为大家都在分一块饼干，饼干越来越小对谁都没有好处。
4 对美国钢铁业调整的建议
从对钢铁业实行保护所带来影响的分析中，可以看到无论是对于其本国福利还是对于世界经济都有不良的影响，但是为什么美国从1969年起就一直断断续续地对钢铁业实行保护呢？本文第一部分就反映出了其原因。不难看到由于在劳动资源的稀缺所导致的在国际分工中缺乏比较优势，使钢铁业的企业、工人受损，并不是由自由贸易引出的问题，而恰恰是其产业自身的问题。而对于美国钢铁业的调整，在短期内应该使钢铁企业看到即使取消保护，它们依然可以获得好处，而长期内应该努力消除导致产生保护的因素，否则美国始终不能摆脱企业及工会的压力而再次使用贸易保护的政策。
4．1 解决庞大退休工人福利开支问题
从政府角度来看，减少保护可以使国内福利增加，但是这也必须让钢铁企业真正感受到这一点。政府没有让它们获得好处也是让钢铁同业工会施加压力采取贸易保护的原因。很多大型钢铁企业背负着沉重的退休人员福利开支的包袱，使他们不能像小企业一样轻装上阵，这是政府应该解决的问题。美国政府一直担心扩大财政支出会干扰市场的运作，产生挤出效应，但是其实在非充分就业的情况下，政府对钢铁企业通过税收转移减少退休工人造成的负担会使它们的生产成本降低，增强其竞争力，企业的产量会增加，对劳动的需求也就相应地增加，国民收入也就增加了，而且在短期内并不会引起工资的上涨和利率的上升，挤出效应并不会太大。而长远而言，政府应该逐渐把企业的退休人员转到保险公司，由市场运作最终解决这个问题。已经有议员提出大型钢铁企业沉重的工人退休福利金负担，应该大部分被转给联邦退休福利金担保公司。相信这是一个不错的发展方向。
4．2 收缩性的调整
对于产业的调整，产业本身和劳工组织往往希望其能产生使本国企业能更大程度地扩大生产、更好地与进口商品竞争的效果。然而有的问题是需要具体问题具体分析的，并不是好的愿望都一定能产生好的结果。根据要素禀赋理论，要素的丰裕程度是比较优势产生的基础。在人力资源相对缺乏的美国，不得不承认钢铁业缺乏比较优势，倘若还勉强通过贸易保护来保持和扩大生产，不仅仅会付出巨大的代价，而且也是违反经济规律的。
所以，对钢铁业的调整应该是生产的逐步收缩，即以一个适当的速度通过自
然缩减或可接受的转出率来裁减该产业的雇员。因为在有大量传统的劳动密集型企业的美国钢铁业，失业并不是根本上由自由贸易所带来的，自由贸易只是一个导火索，把该产业的根本问题更彻底地暴露出来而已，而劳动资源的缺乏却是无可改变的事实。调整的方法只能是寻找减少不可避免的失业的途径。有学者提出通过降低工资来促使一部分雇员退出钢铁产业，从而使产业收缩，同时还可以降低该产业的成本，提高效率。然而工资往往存在刚性，倘若降低工资，将会遇到工会更激烈的反对。再培训计划将是一个不错的选择，通过再培训，渐渐地把一部分工人转到其它具有比较优势的产业，遇到的阻力也相对较少。当然，政府需要增加支出，而且也不能在短期内取得很大的成果，但是对于国家整体的福利的提高是有利的，政府的支出也可以从其它获利的产业中得到，最重要的是这是一个从长远来看可以解决钢铁业根本问题的方法。
4．3 提高钢铁产品的技术含量
其实，在这一次美国实行的高关税中，主要是针对废钢、钢材、长板、厚钢板等178种技术含量较低的钢铁产品实行的，而对于扁钢、热、冷扎卷、镀锌板等在市场上尚是供不应求、对生产技术相对要求较高的产品并没有纳入征收高进口关税行列，甚至免除了不锈钢、彩涂、电工薄板等精细产品的关税。可见，真正面临压力的是一些生产劳动密集型产品的企业，高成本以及低效率致使它们在世界的贸易中处于劣势，不得不对政府施压要求保护。
美国在技术密集型产品、服务的出/进口比率分别为1.52和1.47，是净出口国，而在劳动密集型产品及初级产品的出/进口比率分别为0.38和0.55，是净进口国，因此，可以推知美国在技术密集型产品及服务方面具有比较优势。所以，钢铁业也应该利用美国的资源优势，扬长避短，通过提高钢铁产品的技术含量使其在国际市场上保持竞争力。
由于钢铁业一直都存在贸易保护，所以企业就容易看不到自己的问题，即使一些钢铁企业倒闭引起了其它企业的注意，它们也更愿意把责任推卸于由于自由贸易所造成的损害。所以逐步地引入竞争是必要的。当然自由贸易本来就是一种很好引入竞争的方法，但是要真正实现自由贸易还是比较困难的，而且对于企业发现自己的问题乃至提高技术水平作用还是比较间接。那么逐步地减少对国外企业进入的限制甚至吸引它们进入将能打破美国钢铁企业的寡头垄断，促使企业改
进技术，开发新产品，或者让国外企业和美国企业合作，共同提高技术水平。其实在现有的情况下，美国很多钢铁企业仍需要在多方面提高，包括管理信息化技术和生产过程自动化控制技术的开发和应用；开发国际先进水平的各工序节能技术；生产高技术含量、高附加值钢材品种的制造技术；提高金属收得率的选矿技术和其他有用金属的回收综合利用技术。
5 结束语
其实，在战后很长的一段时间内，美国的钢铁生产在世界贸易中一直处于有利地位，但是，自20世纪60年代以来，由于欧盟及日本的钢铁业的技术及效率不断提高，使美国钢铁业江河日下。所以，引入这两国的钢铁企业，便可以综合提高美国钢铁企业的技术水平，而且美国技术人才也非常丰富，开发能力强，钢铁业生产技术含量高的钢铁产品的潜力还是很高的。
美国钢铁业在贸易越来越趋于自由化的情况下处于竞争劣势，这并不是由自由贸易造成的，美国却试图通过贸易保护达到保护该产业的目的，这就是根本上开错了药方。在全球经济一体化的趋势下，美国承受不起再次错误地使用贸易保护政策的代价，毕竟这会使其本国及世界经济都受到严重的打击，可行的方法应该是从自身产业调整方面努力，这才可以从根本上解决问题，并避免再次受企业及工会的压力而采用贸易保护政策。
致 谢
经过几个月的努力，终于完成了论文，在此感谢我的论文指导老师李红霞讲师的细心指导，感谢我的父母和周燕燕小姐，当然还有国贸031班的全体男生们，
因为你们为繁琐的论文写作过程增添了不少乐趣。最后感谢仲恺农业技术学院的领导和老师们，感谢你们。
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Trade protection in the steel industry of America
Huang JiaJian
（Information Institute Zhongkai University of Agricultural and Technology，
Guangzhou 510225,China）
Abstract ：America is a labor resources deficient country,it causes no Comparative
advantage in the steel industry ,America
still use the trade protection to support this
industry,however it did not solve the problem fundamentally .This article is to discuss the
motivation of the trade protection , analyzes the
influence, absorbs some experiences, and
seek some suggestions to reduce the trade protection,which is forced to Implement because of all kinds of problems in the developed country, Improve the trade environment in world scope,create more chance to trade between countries, so as to make good effort to the economic all over the world.
Key words:the steel industry, the trade protection, the trade environment
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毕业论文作者：
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仲恺农业技术学院毕业论文(设计) 成绩评定表
注：1、论文(设计) 成绩一栏中，由指导老师、评阅老师、答辩小组给出的评分乘以各自百分比例。 2、“等级”：90分以上为“优秀”、80―89分为“良好”、70―79分为“中等”、60―69分为“及格”、59
分以下为“不及格”。