督查督办工作管理规范
（ISO9001：2015）
1、主题内容与适用范围
为切实贯彻落实集团公司经营管理工作中的重要决策、决议，特制订本管理办法。
本办法适用于集团公司及各所属公司。
2、职能部门与职责分工
2.1 集团公司督查工作主要由总裁办公室负责。
2.2 总裁办公室负有督查职责，必要时可组织有关部门组成联合督查组进行督查工作。
3、工作分类
3.1 督查工作分为督办、检查两类。
3.2 督办主要包括对集团重要决策、决议的催办和监督；对集团公司重要会议决议的催办和监督；对领导批示、交办的重要工作的催办和监督等。
3.2.1 决策督办：指集团公司制定的年度大事等重大决策及重点工作部署的分解、贯彻落实及督办。
3.2.2 会议督办：指集团公司重要会议决议的催办和监督，重要会议包括集团公司董事会、总裁办公会、月度讲评会、季度经营分析会、主要领导召开的专题会等。
3.2.3 文件督办：指对领导文件批示内容的催办和监督。
3.2.4 临时交办督办：指对领导书面或口头交办任务的催办和监督。
3.3 检查指通过深入基层调查研究，对集团管理标准执行情况进行检查；针对一段时期出现的思想动态、工作作风等问题（主要指不良问题），进行专门调查、督促，并要求相关部门整改、反馈。
3.3.1 管理标准执行情况检查：指对集团公司各部门管理标准执行情况进行检查的督查，以及对各直属公司制定的管理标准执行情况的督查。
3.3.2 日常工作中看到、听到、查到的一些无人过问或解决不力的问题，提议专项查办，并经领导批准后进行检查。
4、工作程序
4.1 立项
在日常工作中，对上述各种需要督查的内容进行分析、登记，具体分解落实到有关职能部门和责任人。
4.1.1 根据督查内容划分轻重缓急，以便区别催办。
4.1.2 所有立项的督查内容均要登记归档。
4.2 通知
4.2.1 决策督办、会议督办填写督办单，明确督办内容及要求、责任人、反馈时间等，必要的附上有关具体材料。
4.2.2 文件督办一般直接转发领导批示，在文件上注明批转责任人，要求反馈
时间，需要特别强调的可同时发督办单。
4.2.3 领导临时交办的，重要的填写督办单，一般的可以口头通知。
4.2.4 管理标准执行情况检查，具体办法参照《管理标准检查考核管理办法》。
4.3 催办
4.3.1 通知下发后，根据需要对具体督查事项进行检查和落实，根据督查内容的轻重缓急情况进行催办。
4.3.2 催办采取电话询问、催办通知单等方式。
4.3.3 对需较长时间完成的督办任务，负责督查的责任单位要根据实际情况将任务分成若干小的阶段，分段跟踪检查，分段汇总，使领导能及时得到反馈信息，以便有效地进行调整控制。
4.3.4 对重要且复杂的督办任务，要主动参与，了解情况，给予必要的协助及督导，必要时组织有关部门组成联合督查组进行现场督查。
4.4 反馈处结
4.4.1 对反馈的督办结果由责任部门进行审核，判断是否符合督办要求，合格的整理后报总裁办，由总裁办把关后报送领导批阅，不合格的退回责任单位重新整理。
4.4.2 领导批阅后无其它意见的按办结处理，进行归档，对不符合要求的要进一步检查落实直至办结。
4.4.3 由于各种原因导致督查任务无法继续进行或需要延期完成，责任部门或
责任人应提前1/3时间向总裁办公室报告，说明原因，总裁办公室报有关领导同意后延期或取消，每项督查任务只能延期一次。
5、工作原则
5.1 严格时限
需要督查的不能遗漏，每项督查必须有明确的内容、责任人和反馈时间，立项的必须处结，责任单位和责任人要主动按时反馈，催办要及时，反馈不合要求的必须整改，不能按时完成的必须讲明原因。
5.2 事实清楚
督查工作必须实事求是，责任单位根据要求进行落实和反馈，不允许欺上瞒下。
5.3 处理得当
督查部门调查、反映情况要客观中立，不偏不倚，要有明确的处理意见。
6、考核
6.1 对督办任务重视不够，不能按照督办单要求进行反馈的，考核责任人月、季度奖金200元；
6.2 催办过程中不配合督查组工作，影响督办工作顺利进行的，考核责任人月、季度奖金500元；
6.3 因督办部门工作不力，造成工作质量不高，报告退回要求整改在二次以上的，考核责任人月、季度奖金500元；
6.4 不能实事求是反馈情况，有虚报、假报、隐瞒等行为的，考核责任人月、