财富工平3号集合资产管理计划 号集合资产管理计划 20142014年第二年第二季度资产管理报告 季度资产管理报告
计划管理人：计划管理人：平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司
计划托管人 计划托管人：计划托管人：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 中国工商银行股份有限公司浙江省分行
报告期 报告期
2014年4月1日－2014年6月30日
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。
中国证券业协会对财富工平3号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本集合计划”）出具了备案确认函，但中国证券业协会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证券业协会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人已于2014年7月16日复核了本报告。本报告未经审计。
管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指以外均为人民币元。 本报告起止时间为：2014年4月1日－2014年6月30日。
一、集合计划集合计划简介计划简介
(一)基本资料 基本资料
集合计划名称: 财富工平3号集合资产管理计划 集合计划类型：集合资产管理计划 集合计划成立日：2013年10月25日
集合计划成立规模(总份额)：242,757,600.00份 集合计划报告期末计划总份额：242,757,600.00份 集合计划存续期：一年
集合计划管理人：平安证券有限责任公司 集合计划托管人：中国工商银行股份有限公司
(二)管理人简介 管理人简介
名称：平安证券有限责任公司 法定代表人：谢永林 注册资本：55 亿元人民币
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦20层 电话：0755-22621178 传真：0755-82438215 联系人：刘雪琴
(三)托管人简介 托管人简介
名称：中国工商银行股份有限公司浙江省分行 负责人：沈荣勤
办公地址：杭州市中河中路150号 联系电话：（ 0571 ）87336684 联系人：谢祥钱
二、主要财务指标
（一） 主要财务指标主要财务指标
项目 项目 1 2 3 4 5 6 7 8
主要财务指标 主要财务指标
集合计划本期利润(元)
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额(元) 单位集合计划期末可供分配净收益(元) 期末集合计划资产净值(元) 期末单位集合计划资产净值(元) 期末单位集合计划累计资产净值（元） 本期集合计划净值增长率 集合计划累计净值增长率
20142014年4月1日-20142014年6月30日
3,744,844.16 3,744,844.16 0.0414 252,814,343.60
1.0414 1.0414 1.50% 4.14%
（二） 财务指标计算公式 财务指标计算公式 财务指标计算公式
1、单位集合计划期末可供分配净收益 = 集合计划本期期末可供分配净收益÷期末集合计划份额
2、期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额
3、期末单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计分红 4、本期单位集合计划净值增长率=（本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集合计划资产净值）×（本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值）×……×（期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值）-1
5、集合计划单位累计净值增长率 =(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1)×（第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l）×…… ×（最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1）－1
（三） 收益分配情况收益分配情况
报告期内，本集合计划未分红。
三、集合资产管理计划管理人报告集合资产管理计划管理人报告
（一）业绩表现 业绩表现
截止至2014年6月30日，集合计划单位净值为1.0414元，单位累计净值为1.0414元，本期单位净值增长率为1.50%，集合计划单位累计净值增长率为4.14%。
（二）投资经理简介 投资经理简介
邢洁女士，南开大学经济学硕士，5年证券业从业经历。曾任摩托罗拉电子（中国）有限公司亚洲结算中心审计，2007年加入平安证券资产管理事业部，历任内控经理、研究员、投资主办人。具有扎实的研究功底和极强的风险控制能力，擅长公司基本面分析，注重证券长期投资价值的深入研究和短期投资机会的把握。
（三）投资经理工作报告
1、 投资回顾 投资回顾
本计划于2013年10月25日成立后即购买“中信信诚工银信惠3号专项资产管理计划”，金额为242,700,000元。2014年二季度未进行操作。
2、 市场展望及投资计划 市场展望及投资计划
因可用余额较少，本计划2014年三季度暂无操作计划。
（四）风险控制报告
1、 集合计划运作合规性声明 集合计划运作合规性声明
本报告期内，集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他相关法律法规的规定，严格执行平安证券内部合规管理制度以及《财富工平3号集合资产管理计划合同》，本着诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，在严格控制风险的基础上，为集合计划持有人谋求长期稳健利益。
本报告期内，本集合计划的交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发现内幕交易的情况；运作中无违法违规或未履行集合计划合同承诺的行为，无损害集合计划持有人利益的行为；投资管理符合相关法律法规、集合资产管理合同和说明书规定。
2、 风险控制报告 风险控制报告
本报告期内，平安证券风险管理部门独立地对本集合计划的投资运作进行风险控制和检查，风险管理部采用授权管理、逐日监控、风险分析和绩效评估等多种方式，定期对业务授权、投资交易及制度执行等进行全面细致的审查，对业务中可能出现的问题，及时进行风险揭示 ，并定期向公司管理层提交风险管理报告。
在本报告期内，本集合计划管理人对集合计划的管理始终都能按照有关法律法规、公司相关制度和集合资产管理计划说明书的要求进行。本集合计划持有的证券符合规定的比例要求；相关的信息披露和财务数据皆真实、完整、准确、及时。本次风险控制报告综合了集合计划管理人全面自查和风险管理部日常监控、重点检查的结果。
四、集合资产管理计划财务报告集合资产管理计划财务报告
（一）集合资产管理计划资产负债表 集合资产管理计划资产负债表
日期：日期：2014年6月30日
单位：单位：元
资产 资产
资 产：
银行存款 结算备付金 存出保证金 交易性金融资产 其中：股票投资 债券投资 基金投资 权证投资 资产支持证券投资
衍生金融工具
买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 应收股利 应收申购款 其他资产
资产合计 资产合计
期末余额 期末余额
7,737,383.24
0.00
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
0.00 0.00
2,837,747.47
0.00 0.00
242,700,000.00
253,275,130.71
年初余额 年初余额 负债与持有人权益 负债与持有人权益 负 债：
期末余额 期末余额
0.00 0.00
0.00 0.00 0.00 0.00 413,834.74 46,952.37
0.00
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
460,787.11
242,757,600.00 10,056,743.60 252,814,343.60 253,275,130.71
年初余额 年初余额
0.00 0.00
0.00 0.00 0.00 0.00 67,177.04 33,588.55
0.00
0.00 0.00 0.00 0.00 38,437.00 139,202.59
242,757,600.00 2,626,391.72 245,383,991.72 245,523,194.31
67,038.33 短期借款
0.00 交易性金融负债 0.00 衍生金融负债 0.00 卖出回购金融资
产款
0.00 应付证券清算款 0.00 应付赎回款
0.00 应付管理人报酬 0.00 应付托管费 0.00
应付销售服务费 0.00 应付交易费用 0.00 应交税费 0.00 应付利息
2,756,155.98 应付利润
0.00 其他负债 0.00 负债合计 负债合计
242,700,000.00
所有者权益：所有者权益： 实收基金 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计
245,523,194.31 负债和所有者权益
总计 总计
（二）集合资产管理计划经营业绩表 集合资产管理计划经营业绩表
日期：日期：2014年4月1日至2014年6月30日 单位：单位：元
序号
1 一、收入 2 1、利息收入
项目 项目 本期数 本期数
4,205,631.27 4,205,631.27 20,573.15
4,185,058.12
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 460,787.11 413,834.74 46,952.37
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3,744,844.16
本年累计数 本年累计数
8,253,660.30 8,264,756.34 29,641.97
8,235,114.37
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -11,096.04 823,308.42 730,439.85 92,688.57
0.00 0.00 0.00 0.00 180.00 7,430,351.88
3 其中：存款利息收入 4 债券利息收入 5 其他投资利息收入 6 买入返售证券收入 7 2、投资收益 8 其中：股票投资收益 9 债券投资收益 10 基金投资收益 11 权证投资收益
12 资产支持证券投资收益 13 衍生工具收益 14 股利收益 15 3、公允价值变动收益 16 4、其他收入 17 二、费用 18 1、管理人报酬 19 2、托管费 20 3、销售服务费 21 4、交易费用 22 5、利息支出
23 其中：卖出回购金融资产支出 24 6、其他费用 25 三、利润总和
五、集合资产管理计划投资组合报告集合资产管理计划投资组合报告
（一）资产组合情况 资产组合情况
项 目 目 银行存款和清算备付金
股 票 基 金 债 券 买入返售金融资产
其他资产 合计
注：“其他资产”包括“交易保证金”、“应收股利”、“应收利息”、“其他应收款”、“应收证券清算款”等项目。
期末市值(期末市值(人民币元)人民币元)
7,737,383.24
0.00 0.00 0.00 0.00
245,537,747.47 253,275,130.71
占总资产比例 占总资产比例
3.05% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 96.95% 100.00%
（二）集合资产管理计划份额变动 集合资产管理计划份额变动
单位：份
期初总份额 期初总份额 242,757,600.00
本期参与份额 本期参与份额
0.00
本期退出份额 本期退出份额
0.00
期末总份额 期末总份额 242,757,600.00
六、重要事项提重要事项提示
（一） 本集合计划管理人及托管人在本报告期内没有发生涉及本集合计划管理人、财产、托管业务的诉讼事项。
（二） 本集合计划聘请的会计师事务所没有发生变更。
（三） 本报告期内集合计划的投资组合策略、投资决策程序未发生改变。
（四） 本报告期内本集合计划没有投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关系的公司发行的证券。
（五） 平安证券有限责任公司已完成工商登记变更工作，取得新的营业执照，变更内容如下：
公司住所: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林。
七、备查文件
（一）备查文件目录
1、 中国证券业协会《关于平安证券有限责任公司发起设立财富工平3号集合资产管理计划的备案确认函》
2、《财富工平3号集合资产管理计划说明书》
3、《财富工平3号集合资产管理计划合同》
4、《财富工平3号集合资产管理计划托管协议》
5、 管理人业务资格批准文件、营业执照
（二）存放地点及查阅方式：
查阅地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦20层
网址：www.pingan.com
信息披露电话：0755—82413593
投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人平安证券有限责任公司。
平安证券有限责任公司
二〇一四年七月十六日