论知识的经济价值形态及存在前提

　　摘 要：社会化大生产、现代产权制度、智能信息技术与专业化分工是当今时代知识的资源、资本、商品和产业等形态存在的前提条件。各具特性的知识形态的产生与形成是知识活动过程的结果。知识活动是知识的生产，知识生产过程实质上是消除知识的不确定性及降低知识复杂性的过程。知识活动与经济活动之间存在正向相关的关系，知识的价值效用反映着经济发展规律的内在规定性。 　　关键词：知识；经济价值形态；资源；资本；生产要素；知识经济 　　中图分类号：F062.3 文献标志码：A 文章编号：1002-7408（2013）07-0045-04 　　现时代，关于知识的经济意义已不容忽视，知识的经济价值地位彰显。然而，由于知识的不确定、不精确和不全面等特性，使得人们往往难以准确把握知识的价值量及知识的效用价值。在认识生产活动中知识的高附加值和高回报率的价值现象时，更是难以给出具有说服力的解释。美国经济学家保罗·罗莫在他提出的经济增长的四要素理论中，将知识分解为两个可量度的要素。这一认识无疑为我们提供了重要的研究思路：解决经济学中的知识悖论、价值冲突的问题，首先应从知识的确定性与依附性入手，才能寻找到解决问题的线索。英国学者马克斯·H·博伊索特认为，“知识远远不是一种同质的存在物；随着时间推移，它会经历重要的形态变化。”[1]可见，知识在一定的经济条件和社会环境下，会呈现具有不同规定性的经济形态。本文将从这一观点出发，考察知识形态产生和存在的前提条件，探索知识因素确切的经济价值形态，通过探讨经济活动中知识要素的稳定性和独立性，把握知识的价值质量及量化形式，进而阐释知识价值形态相互之间的关系及其在社会生产活动中的经济效用等，为准确理解、全面把握和精准分析知识产业的经济活动提供一些参考。 　　一、社会化大生产推动下的知识的资源形态 　　通常，知识资源可以有两重解释：一是人类历史积聚的知识储藏，一是社会经济活动需求并被重新认知、再塑和积累的知识储备以及人类知识活动的创新成果。经济学所认为的知识资源是“进入经济运行系统的人类知识，这些知识可以用来促进物质生产，从而产生市场价值，也可以用来直接作为精神消费对象”。[2]世界上一切无形或有形的物品和文明产物，不是随意没有任何条件就能成为经济资源的。具有经济价值的知识可以称为知识资产，知识储藏却并不必然是资产形式的知识资源，而知识储藏到知识资源的转化，只有在社会化大生产的环境与条件下才得以成为现实。由此推断，经济学认可的经济资源只能是知识储备与知识创新成果。 　　工业文明以前的经济时代，知识对于人类生存和发展发挥了重要作用，但未在人类的经济活动中尤其是农业经济自给自足生产状态中被纳入资源体系。只是在工业经济时代，知识的资源地位才获得公认。蒸汽机的出现，不仅意味着机械力代替人力和兽力，机器工业的社会化大生产在抛弃手工生产方式的同时，还扬弃了手工业匠人们的手艺秘诀。基于手工业生产的、个人具体的手艺知识已难以满足社会化大生产的高度集中和专业分工对于知识的需求，社会化大生产所需求的标准化、精确化、大众化的创新性技术工艺知识，开始成为工业经济时代人们自觉关注、积极寻求的资源要素。每一个社会历史的经济形态都有自己特有的资源范围。文艺复兴运动伊始形成的人文精神资源的丰富和优化成为工业革命的先导，科技资源的创新和积累成为工业经济持续增长的强大支撑，科技首次发挥第一生产力的作用。在工业化、信息化的推动下，知识经济的资源范围包括知识积累、学校学科积淀、教育资源、与知识经济密切相关的信息技术及网络基础等。实际上，在工业化、信息化的推动下，适应社会分工和专业化要求，现实当中的知识资源形态不断随着经济发展而变化，进而对社会经济形态、经济活动与运行过程、社会经济发展、产业结构的演变进化产生巨大影响。如人力资源方面，长期起主要作用的体力资源逐渐隐退，智力资源开始成为改造社会的强大力量。 　　社会化大生产还持续不断赋予作为资产的知识资源在工业经济的不同发展阶段形式各异的资产形态。工业化初期，知识只是生产要素中的外生变量，没有获得独立形态，也不为人们所认识，实际上作为公共知识被免费使用。工业化发展时期，知识作为生产要素全面融于经济生活当中，知识要素成为经济增长的重要因素，知识资产已发展成为比自然资源更为重要的经济资源。而在信息化时代，知识活动发生重大变化，知识生产的规模化使其在社会分工中获得独立形态的地位，知识产业成为产业结构中新的产业，随着工业发展由从属地位向主导地位发展，智力资源正逐渐开始主导社会经济。美国经济学家杰里米·里夫金说，“现在，信息和自动化却要代替人的思想（部分脑力劳动）。‘智能’将在各个领域代替人劳动或工作。” [3]社会化大生产的组织形式还直接推动着知识发展的最高形态——科学知识不断创新发展，从而进一步成为社会经济活动的新动力源泉。科学探索、科学发现、技术创新等知识活动已经不再是实践活动的附庸，知识获取、传播、创新成为社会分工体系中某些人的职业性活动，独立从事知识探索和传播的组织对于知识创新具有更重要的意义，社会化大生产中的知识活动与经济活动呈现出愈来愈密切的关系，对现代社会生产活动更是具有重要影响。 　　从知识生产的角度分析，知识的事实和效用如影随形般依附于有形的实物载体，决不能离开物质载体而独立存在，否则便难以谈及其效用和价值的发挥。一般而言，我们总是依据经济资源的效用和稀缺性、知识的生产性和知识的无形与物质依附性，从知识的内容体系、构成要素、表达形式、载体形态、表达技术方法和工具手段等入手对知识资源形态的质量形式进行深度认识。知识资源按照存在状态可分为存量知识和流量知识，存量知识是指有人类历史以来所积累起来的知识，流量知识是指当前所创新的知识。尽管经济合作与发展组织（OECD）提出了一套测度知识的指标体系，这套体系提出了测度知识投入、测度知识存量与流量、测度知识产出、测度知识网络、测度知识的学习五个基本概念，但是，对于知识资源的全面测度还是比较困难，目前还没有公认的、行之有效的测定方法。以人力资源为例，人力资源管理认为，人力资源是一种数量化概念，人力资源可以量化（可以直接以人头计算），但不能直接反映出个体的素质差异（要反映必须对其构成要素进行细致分析）。然而，含有不同层次和不同专业的学科知识与专业技能对于人力资源个体来讲又极为重要，因为没有专业知识，人力资源也就无法在相应的岗位上从事专业工作了。显而易见，对人力资源价值的计量不仅要采用货币性计量方法，而且要采用非货币性计量方法，两者缺一不可，任何单一的计量方法都会导致对人力资源价值的不准确估值。非货币性计量方法是按照主观预测和经济上的估计进行计量的方法，其核心在于以人力资源的才干和运用知识的能力来决定其在组织中的价值。影响人力资源非货币计量价值的因素主要有员工的文化程度、技术职称或职务、技术工种、实际工龄与年龄、健康状况等。货币性计量方法是指将人力资源价值资本化进行计量的方法，计算对象包括个人价值和群体价值。主要有收益法、未来工资报酬折现法、未来收益折现法、非购入商誉法、边际分析法等。由此可见，无论知识资源的测度是否完整、准确与可靠，随着机器工业的产生和科学技术的发展，社会化大生产中的知识活动与经济活动呈现出密切的正相关关系，知识要素成为经济增长的重要因素，知识资产已发展成为比自然资源更为重要的经济资源。 　　二、现代产权制度激励保障的知识的资本形态 　　现代工业越来越依靠知识资本的运用，那么，如何避免知识效用的共享与知识的资本化之间的严重冲突，亦即如何在发挥知识效用的同时保障知识所有者的权益，也就成为知识资本化形成和实现的重要前提。理想的做法，知识资本应该能够按照市场的价格自愿地以货币形式进行交换从而实现其市场价值。可现实却难尽人意，知识资本的交易很难完全依照“看不见的手”的原则顺利进行，时常存在着根本不发生经济支付的经济交易，尤其对于大量投资于研究与开发的经济活动而言。市场失灵必然招致政府的介入，由政府主导的现代产权制度应运而生，为知识资本化的实现提供了最为基础的制度条件。 　　现代产权制度包括企业产权制度与知识产权制度。知识资本分为人力资本和知识产权资本两类，人力资本是企业知识资本的基础，表现为企业员工所具有的各种技能和知识，它是以隐含的方式存在着，难以进行编码；知识产权资本是显性化的或明示的知识资本，包括各种发明、专利、论文、著作、商标、管理制度、作品、企业声望、市场美誉、顾客关系、企业的品牌等诸多物化或明示的知识。学者们普遍认为，知识产权赋予知识成果的人身与财产权利。在知识创新的自然垄断以外，知识产权制度是保护私人领域投资于知识的最有效和最重要的制度。建立知识产权制度的原因在于，仅有知识创新的自然垄断不足以实现知识生产的成本补偿，不利于创新者获得足够的创新利益。如果这种利益不能实现，社会的创新动力就会枯竭，知识生产和再生产循环就难以进行。而对于人的劳动力，萨缪尔森这样论述，“最有价值的经济资源，即劳动，不能像私人财产那样成为可以买卖的商品。自从废除奴隶制以来，将人的赚钱能力视为一种其他的资本财产，这是违法的。你并不能自由地卖出你自己；你必须在某个工资价位将自己租借出去。”[4]实际上，学者们对知识资本化的界定涉及劳动力、人力资源、智力、人才、知识产权、信誉等广泛范畴，人力资本并非抽象的劳动，而是通过对人的投资形成和积累的人的知识存量和知识水平，表现为人从事知识性、创造性活动的能力。人力资本投资包括教育投资、医疗卫生保健投资、劳动者迁徙投资、信息投资等；所有具有创新知识的劳动者都是人力资本的拥有者，尤以企业家、科学家、工程师等知识创新劳动者为代表。新近，国务院出台的《关于深化收入分配制度改革的若干意见》文件有关“允许和鼓励品牌、创意等参与收入分配”的决定，就是对人力资本最好的诠释。当然，不是所有知识都可以转化为资本，只有生产应用性知识才能资本化，科学发现和基础知识都需要经过研究开发转化成可以为生产所应用的技术知识后才能实现资本化。实现知识的资本化需要满足知识本身的资本性要件、经济发展水平要件、完善的法律制度要件、发达的金融环境要件等四个条件。其中，法律的严格保护是知识资本化的重要推动力量。世界各国都制定并实施各种政策和法律保护知识产权，甚至扩大知识产权的定义范围。如信息产权立法、对无创造性数据库保护的设想等，正因为法律对知识产权提供越来越严密的保护，推动高科技企业将知识产权作为存量资本持有，且成为企业持续增量的战略需求。 　　知识资本化的内容主要指参与投资和分享收益。在知识经济的主导产业即高新技术产业整体分配体系中，知识要素与其他传统的资本形式和一般劳动资源相比，通常具有更高的报酬率。根据依附载体不同，知识分为以人为载体的隐性知识和以专利、发明创造和特殊技术等形式存在的显性知识。隐性知识资本化表现为人力资本的积累和权益化、证券化，其关键是要明确人力资本所有者，即知识劳动者对人力资本所拥有的所有权，赋予其享有人力资本所有权权益，通过人力资本股权化和证券化来实现资本化，通常以持有股票或股票期权方式来实现。显性知识资本化表现为专利、技术等知识产权资本化，就是要将研发和技术投入成本予以资本化，明确和保护创新知识与技术的知识产权，使专利、发明、专有技术等知识所有者享有资本收益权。一是在技术市场通过知识产权交易，以资本品交易形式实现知识资本化，知识产品的购买者往往将其作为类似机器设备等资本品来购买和使用，如引进技术；二是通过知识产权和技术入股形式，实现知识产权资本化，将知识产权或特殊技术知识评估作价后投资入股，享有投资者权益。 　　从投资活动的角度看，资本与流量核算相联系；而作为投资活动的沉淀或者累计结果，资本又与存量核算相联系。美国学者舒尔茨认为，人力资本是国家和社会进步的决定性因素，一个国家的人力资本量越大，人力资本质量（劳动力受教育程度、科技文化水平和生产能力）越高，经济增长能力也就越强，这是因为高质量的人力资本可以提高劳动生产率，从而带来巨大的经济效益。资本与经济增长理论的发展更进一步证实，知识资本已经成为影响经济增长的第一投入要素，是一个国家、地区、企业的技术创新能力、价值创造和经济发展水平的重要驱动因素。 　　三、蕴含着智能信息技术的知识的商品形态 　　知识的商品形态是指人类脑力劳动产物的商品价值属性。知识的商品形态通常表现为产品和服务，作为生产结果的知识可以分为投资产品、消费产品或者用于生产其他产品的中间产品。服务主要指信息服务，按照知识产业的规定，信息服务又具体分类为法律、工程、会计审计、医疗等职业性知识服务，金融、保险、证券、房地产及财务等信息服务，政府立法行政的管理服务等。无论与有形物品结合的知识还是纯粹形态或者观念形态的知识，只要不被认为是社会生产过程的产物，就难以进入经济学研究领域，主要是这种形态的知识很难进行交易，多是单向传授或者通过溢出效应发挥作用，原创者或传授者基本不通过传授活动获取收益。到了后工业时代，当知识生产越来越多地呈现商品生产特点、越来越多地与交换经济形态结合起来时，知识也必然获得商品属性，成为交易客体，产品本身只不过是一种知识的载体。 　　所谓商品交换，不过是知识交易的特定形式；作为方法和手段存在的劳务和服务，其生产和交换也可视为知识生产和交易。“不管是劳务、服务还是有形产品，它们作为特定的知识赋存形式，以其本身的特性，为知识生产和交易提供了可控性，是知识生产商品化最普遍、最原始的形式。”[5]与以往商品不同的是，电子信息技术渗透于学习与教育、研究与开发、出版与传媒等知识生产的环节中，深刻影响了知识的生产方式，产生出截然不一样的商品价值。比如，植入智能信息技术的知识商品克服时空局限、延伸人脑的功能、开拓新的消费领域、拓宽知识服务应用的范围和规模，不仅极大地提高了人类生产知识的能力，而且颠覆性地改变了人类劳动的方式。数字化、网络化、智能化技术的广泛廉价的应用使得艰难的知识传播扩散、信息服务交流、数据加工处理变得轻而易举，使更多的人享受到知识消费的益处。知识的商品化与智能信息技术进步几乎相伴而生并不断深入提升知识的效用、价值和福利，具有人工智能控制的机器体系替代的不仅是人的体力劳动，还在逐渐替代人的脑力劳动，用最小的功耗完成复杂思维的知识探索工作，电子信息技术加速信息资源替换物质资源的过程也为大规模多领域信息服务和知识消费创设了可能。知识产品和服务依赖信息技术的创新竞争谋求知识成果高附加值最大化收益的实现，依靠廉价智能产品的大范围推广普及最大限度扩展市场容量并不断改善社会福利。 　　知识的生产活动可以区分为公共知识生产和私有知识生产。公共知识生产包括科学研究、重大工程项目、高等教育、国民基础教育、科学普及、公共图书馆、技能传递和知识传承等多种情况，私有知识生产也包括教育培训、组织中的学习、默会知识的传播、研究开发、组织设计、经营管理方案策划、计算机软件、出版专利等诸多种类。公共知识生产的生产和交易的可控性很差，私有知识生产一般是那些解决特殊问题、满足人们需要、生产和交易过程可以控制的知识生产。这两种生产的结果并不全部具有商品价值形态。价值是对交换活动的计量，不参与交换的知识活动和知识，不具有价值。智力劳动是否创造价值，以是否形成生产和交换可控制的新知识为条件。公共知识产品显然不具有商品形态，私有知识产品可以表现为也可以不表现为商品生产过程和交换经济形态。在实际的经济活动中，人们把知识特别是技术性知识作为稀有的商品进行买卖是一种常见现象。进入工业社会以来，知识日益成为生产资料与消费资料的必需产品，人们更是将专利使用权、商标使用权、技术秘密或诀窍使用权进行买卖、转让，并视作为与经济发展有直接关系的重要资本。许多国家从国外引进技术，就是为了节约研究、试制新产品的投资和赢利时间去占有市场。 　　经济学认为，市场中的产品和服务都有价格，即商品的货币价值。价格还是一种信号，反映着对生产者和消费者的决策的协调和平衡。对于知识商品而言，其价格不仅遵循经济学的一般规律，还因知识生产的成本特征和需求状况，形成知识商品的独特的价格机制。总体而言，知识商品的价格呈现非均衡动态持续下降的变化趋势，与传统经济学的市场均衡理论有显著区别。知识商品特有的价格机制表现为对同一知识商品在不同的市场可以具有不同的价格，各自市场的价格会出现连续下降的趋势。知识商品的价格下降反映市场扩张、市场需求、市场消费群体状况、市场效率、知识商品的交易等情况。知识商品正是通过价格变动在满足社会全部需求的同时把生产的社会福利利益推到极致。知识商品具有满足所有出价高于边际成本的需求的性质，这一点也清晰说明了知识生产、知识商品的高投入、高风险、高附加值、高收益的特征。 　　四、高度专业化分工的知识的产业形态 　　依据知识的社会存在和自然状态来看，知识存在状态的高级形式是依存于社会组织的知识，由组织提供的多专业、多学科知识的特定有机结构在经济活动和发展中发挥着不可估量的作用。产业是社会经济中的重要组织形式，产业形态突出表现了知识活动的经济价值，反映着知识的生产水平和发展状况，现代社会经济中的创新都离不开以组织为基础的知识及其创新。产业形态之所以能够表现知识的经济价值是和知识的生产息息相关。当知识生产只是结合在物质产品或者劳务、服务生产中进行，没有获得独立形态，即使知识过程已经开始成为社会生产的组成部分，也通常被看作经济活动中的外生知识、公共知识、免费知识，这时的知识在经济活动和产业发展中的价值地位很难为人们所认识和承认。如果把社会生产看作创新及其扩散的知识生产，可以获得对产业概念的新理解。产业概念基于具有相同技术或者满足同一类需求的企业群，共同的广义技术基础是产业概念的核心。 　　亚当·斯密在工业革命之初就指出，专业化和劳动分工导致劳动生产率显著提高。两个世纪以后，经济的迅速增长主要依靠的是个人和企业的专业化分工，专业化分工提高了资源的生产率，增加了消费品的范围和数量，提高了每个人的生活水平。知识的产业形态与知识活动的社会历史过程、知识生产的发展本质密切相关。人类文明之初，知识活动与生产活动的分离，已表明知识活动的内容与形式根本就源于劳动的分工：在实验科学和工业文明的推动下，现代知识已经不再是实践活动的附庸，而是作为高度独立的人类活动，知识的获取、传播、创新成为社会分工体系中某些人的职业性活动，基于知识分化与融合的社会分工的进一步发展，又为现代社会专门从事知识探索和传播的组织的存在奠定了基础。分工和专业化的过程，就是产业形成的过程。后工业时代，高度专业化分工进一步推动知识生产的创新和传播以产业化的形式发挥规模化经济效应。知识生产的产业化和物质生产的产业化有联系又有所不同，物质生产是以体力劳动和简单知识为导向的社会劳动分工，知识生产是以脑力劳动和复杂知识为导向的社会专业分工活动。源于创新的知识生产是以产业化的形式转化为现实生产力，最终形成以高新技术产业为主导的知识经济产业体系，以此来实现知识经济的经济效益与社会价值，以高新技术产业为主导的知识经济产业体系就是表现知识价值的产业化形态之一。 　　从系统的观点分析，产业体系呈现为纵向系统的产业链与横向系统的产业结构。比如，高技术产业化是指从高技术产品或工艺的研究开发到通过技术创新实现商业化应用，通过技术扩散实现规模化生产的全过程。这一过程可以看成是一个从科学研究、试验发展、产品开发、生产制造、市场营销、成果扩散直至规模化大生产各环节组成的系统。高技术产业链实质上是一个纵向链条，环环相扣，由前至后，顺序运作；任何一个链环衔接不畅，均会引起该纵向系统的功能障碍。高技术产业经济学认为，高技术产业结构是指高技术产业之间的技术经济联系方式，高技术产业是相对于传统产业而言的，是一个动态的、历史的、发展的概念，并没绝对意义上的高技术产业。今天的高技术产业，随着技术的进步，未来可能就变成了传统产业。因此，对高技术产业的划分需随产品技术集约程度的变化，定期进行测算和调整。产业经济学一般从产业的市场结构、市场行为、市场绩效，从产业的发展过程、构成要素、要素配置、动力因素以及产业链的完整性、层次性、空间分布等了解和分析知识产业的创新竞争优势、生产效率及规模效益，事实上，实践也证明了高技术化、高集约化、高附加值特征是国民经济知识产业结构高级形态的表现。 　　五、结语 　　综上所述，知识的经济价值形态是多样的，主要表现为资源形态、资本形态、商品形态及产业形态，各个形态的价值属性受其所处社会经济环境和生产技术条件影响发挥不同的经济效用，知识的效用反映着经济发展规律的内在规定性。各具特性知识形态的产生形成是知识活动过程的结果。如果说知识活动是知识的生产，那么这一过程也就是消除知识的不确定性及降低知识复杂性的过程。无论知识的资源、资本、商品与产业的经济形态的效用存在多少差异，知识的诸多形态都可依据载体形式归类为人脑、实物、组织等形态。正是由于知识对有形载体的依附性为知识的生产和交易提供了可控性，而知识成果的稳定存在与简单易用又为知识的量化测度、分配和消费创设了可行条件，知识及知识活动必然进入了经济学领域研究的视野，经济学认为所有物品和劳务都应按照市场价格自愿地以货币形式进行交换。从知识生产的角度观察知识经济价值及其形态表现，我们就能更好地明白知识活动与经济活动之间正相关关系的重要意义，就能深入认识作为要素的知识的各种赋存状态相互匹配关系的经济价值，就能清晰了解这些各具内涵的知识形态在社会生产活动、企业组织、产业分工和发展中呈现的地位、作用和影响。遗憾的是，知识资产并非都能精确计量，其计量既有货币性方法又有非货币性方法。 　　参考文献： 　　[1][英]马克斯·H·博伊索特.知识资产——在信息经济中赢得竞争优势[M].上海：上海人民出版社，2005：51. 　　[2]陈洪澜.知识分类与知识资源认识论[M].北京：人民出版社，2008：91. 　　[3]美国信息研究所.知识经济：21世纪的信息本质[M].南昌：江西教育出版社，1999：9. 　　[4][美]保罗·萨缪尔森.微观经济学[M].萧琛，译.北京：华夏出版社，1999：27. 　　[5]李建华.知识生产论：知识生产的经济分析框架[M].北京：中国社会科学出版社，2008：251. 　　[责任编辑：黎 峰]