目 录
0.1颁布令
本《绿色管理体系管理手册》由公司总经理组织有关部门依据IECQ-HSPM QC080000、IEC PAS61906、IEC 62321等标准要求, 以及欧盟ROHS 指令及WEEE 指令等相关法律法规，参考SONY 公司SS00259的内容，结合本公司产品生产和服务的实际情况编写制定, 经认真审核, 现予以颁布实施。
本《绿色管理体系管理手册》是阐述本公司绿色管理体系方针、绿色管理体系的纲领性文件，是企业经营活动和绿色管理体系运行应遵循的基本法规。它对内用于公司的内部HSF 管理，对外则是公司符合HSF 指令及其保证能力的证实性文件。
本手册是公司有害物质管理体系运行的基本准则，也是公司对遵守国家法律法规、保证顾客权益、减少有害物质的承诺。遵守本手册是公司每个员工应尽的责任，为此，本手册发放至各职能部门，全体员工必须认真学习，切实贯彻执行到底。
总经理： 日 期:
0.2公司简介
钜大公司作为中国国内资深的电池应用专业服务商，始终以服务客户为己任，专心致力于向客户提供最优化的电池配套方案和稳定﹑可靠﹑安全﹑环保的电池产品，矢志为客户创造更多更具竞争力的价值。 关于我们
东莞市钜大电子有限公司成立于2002年，总部位于中国广东省东莞市南城区高盛科技园，是一家集锂离子电池模组自主研发、生产和销售为一体的国家高新技术企业。公司自成立以来，始终以服务全球移动电源/后备电源/储能电源用户为己任，历经十三年的发展，现已成长为全球领先的定制化锂电方案和产品提供商。 技术支持
东莞市钜大电子有限公司拥有业内先进的定制化研发、专业化制造和强有力供应链于一体的运营系统。公司技术中心包括电子、电源、结构、工艺、电化学等专业技术门类，团队现有50余人，其中大部分是在锂电行业从业5年以上的资深工程师。公司测试中心包括安全实验室、环境实验室、环保实验室、电源实验室和电性能实验室，能够自主完成原/辅材料、零配件和电池模组的全项目测试认证，检测技术达到国际标准。公司立足先进的锂电应用技术，依托三星、三洋、精工、比克、力神、清华大学工业开发研究院、国家化学电源质检中心等合作伙伴, 凭借以锂电多串并组合为主攻方向的专业制造，奠定了锂电定制化服务的核心能力。 特色服务
东莞市钜大电子有限公司以开放的眼光展望未来，持续不断地深化全球范围内的战略合作。面对全球用户日新月异的个性化﹑多样化﹑国际化需求，公司将坚定不移地秉持“按需开发 8H响应 24H上门 十年维护”的经营方针，全心全意致力向全球用户提供更具竞争力的定制化锂电方案和产品，与全球用户及合作伙伴携手同行，共谋发展。 代表用户
东莞市钜大电子有限公司现有定制化锂电方案和产品广泛应用于军工、医疗、金融、通讯、安防、交通、物流、矿山、消费电子等领域，并与摩托罗拉、富士康、富士通、麦克赛尔、视得安罗格朗、美的、长虹、海信、创维等众多令人尊敬的用户达成了全面长期深入的战略合作关系，成功地为广大用户作出了令人满意的价值贡献。
生产和办公地址：广东省东莞市南城区周溪隆溪路5号高盛科技园 网址：http://www.juda.cn/
0.3管理者代表任命书
为保证全面贯彻QC080000绿色管理体系，并严格按照本《绿色管理体系管理手册》持续改善绿色管理体系的管理，现任命 张华勇 为本公司的绿色管理体系管理者代表。
其职责为：
1. 确保本公司按照IECQ QC080000:2012（IECQ HSPM）、RoHS 指令/WEEE指令/电子信息产
品污染控制管理办法、SS-00259的要求，建立、实施和持续改善绿色管理体系； 2. 向总经理报告绿色管理体系的运行情况，以供评审和作为绿色管理体系改进的基础； 3. 负责绿色管理体系有关事宜与外部各方的联络工作； 4. 确保在整个组织内绿色管理体系管理意识的提升； 5. 致力于满足顾客和HSF 法规而努力；
6. 确保公司在有害物质的限制和有害物质的管理要求，包括合规性评价、技术文件的准备、
自我声明的准备、标记的使用、变更控制、产品召回、以及REACH 要求的供应链内的沟通方面的管理顺畅；
总经理： 日 期:
0.4绿色管理体系方针和目标
公司采用统一的绿色环境健康安全社会责任（GEHSS ）方针和目标，绿色管理体系方针和目标统一于绿
色环境健康安全社会责任（GEHSS ）方针和目标，详见“《EHS 管理手册》0.4GEHSS 方针和目标”。
0.5绿色管理推行委员会组织架构
绿色管理体系推行委员会组织架构图
备注：总经理为公司最高管理者，各部门推行委员为本部门最高主管；
0.6管理责任
1. 总经理
1. 对公司的社会责任表现承担最终的责任。
2. 负责公司QC080000绿色管理体系政策、目标、指标的制定和批准执行； 3. 确定各部门有关QC080000绿色管理体系的职责，批准管理手册；
4. 定期通过管理评审评估公司的QC080000绿色管理体系的适宜性、充分性、有效性；
5. 为QC080000绿色管理体系的正常运作提供足够的资源，确保公司QC080000绿色管理体系的持续运行和改善。
2. 管理者代表
详见“0.3管理者代表任命书”； 3. 客户需求组职责：
1. 负责顾客HSF 要求的识别与产品要求的确定，负责市场的开发； 2. 负责与顾客进行沟通，收集客户的信息并及时传递到相关部门； 3. 负责顾客满意度的测量与评估；
4. 负责接收顾客投诉及组织相关部门处理客诉； 4. 环保设计组职责：
1. 负责新产品的开发和方案确定中满足客户有害物质要求，消减有害物质使用和替代； 2. 确定物料采购规格和有害物质管理要求技术参数拟定；
3. 对相关的HSF 知识及技术进行研究, 并通过培训与宣传传达到相关人员。 5. 检验验证组职责：
1. 收集环境相关物质的信息及相关的标准纳入公司的管理标准, 并将其传达到相关部门； 2. 负责供应商有害物质检测报告的审核和管理，客户有害物质管理要求评估审核； 3. 负责对HSF 异常进行调查、分析、制订纠正/预防措施，组织实施并确认其实施效果。 4. 负责对原材料、半制品、成品的有害物质检测和送第三方检测 5. 负责监视和测量设备/装置的控制； 6. 绿色采购组职责：
1. 负责制定采购计划，进行原材、辅料和机器设备的采购，保障公司的材料及设备供应； 2. 负责对供货商的选择、考核、评定等供应商绿色管理；
3. 负责与供货商进行沟通，收集有害物质的“不使用证明书”、“变更管理确认书”报告等； 4. 供货商信息管理和公司内部的传达；
5. 负责新绿色原料的信息与采购工作，负责向供货商索取原料之测试报告、MSDS 和材质证明等资料； 7. 绿色制造组职责：
1. 依据产品技术要求生产产品，做好有害物质过程管理；
2. 负责做好现场5S 管理，防止物料、半成品、成品的混料、错料； 3. 负责公司生产设备的控制以及模具的管理； 8. 支援组职责：
1. 负责提供实施和维持绿色管理体系的资源、财务、人力支持； 2. 负责组织绿色管理体系的培训宣导；
1. 目的及范围
1.0说明
随着全球环保意识的提高﹐世界各国都以法律、法规的形式对产品中所 含有的有害物质进行了限制。为了遵循保护地球环境、减少环境负荷及保持社会的可持续发展的方针﹐特制定本HSF 管理手册。旨在建立一个系统的绿色管理体系﹐以保证我司生产之产品符合HSF 要求。 1.1目的
明确客户要求﹐有计划地废除和削减相关有害化学物质﹐达到防止在客户产品中混入相关有害化学物质﹐并以遵守法令、保护地球环境以及削减对生态系统的影响为目的。 1.2范围
本管理手册覆盖了IECQ QC080000标准的所有要素，并综合考虑欧盟REACH 、RoHS 、WEEE 指令等法律法规及无卤要求的发展，产品适合电池及电源的设计、生产和服务过程。
2. 引用标准
本手册之引用标准为：
2.1 《关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》（2002/95/EC）（Restriction on Hazardous
Substances ，简称RoHS 指令）；
2.2 中国国家信息产业部《电子信息产品污染控制管理办法》 2.3 日本索尼公司有害物质管理标准SS-00259第12版。
2.4 2006 年12 月18 日欧洲议会和理事会发布的（EC ）1907/2006 法规《关于化学品注册，评估，授权和
限制（REACH ）》的要求。
2.5 1994 年12 月20 日欧洲议会和理事会发布的94/62/EC 指令《关于包装和包装废弃物》的要求。 2.6 2006 年9 月6 日欧洲议会和理事会发布的2006/66/EC 与91/157/EEC 指令《关于电池和蓄电池及废
电池和蓄电池的废除》的要求。
2.7 2009 年6 月18 日欧洲议会和理事会发布的2009/48/EC 指令《关于玩具安全》的要求。 2.8 2008 年美国的消费者产品安全改进法案（CPSIA ）。 2.9 中国的电子和电气产品污染控制管理办法。
2.10IECQ QC080000：2012 电子器件（IECQ ）的IEC 质量评价系统 电子电器器件和产品有害物质过程管理
体系要求（HSPM ）；
2.11GB/T19001-2008/ISO9001:2008 质量管理体系要求。
备注：这些RoHS2.0, REACH, China RoHS, CPSIA, Toy Directive, Battery Directive 等指引或规范以及
它们的修订和更新版本。
3. 术语和定义
3.1 环境物质管理：指原材料及制程设备包含的、或是生产制程上使用的、会给地球环境带来严重影响的物
质；以及其他由本公司指定的物质。
3.2 禁用物质：在环境物质管理中，禁用物质必须遵守法律法规规定或客户要求，不得在原材料及设备中故
意使用的物质。
3.3 环保材料：不使用或使用未达到相关规定限制值的影响环境相关物质的材料。 3.4 环保产品：不使用或使用未达到相关规定限制值的影响环境相关物质的产品。
3.5 变更：变更产品的生产地点、生产公司、检查方法、交易单位、生产方法、生产设备、管理代表、零部
件、材料等有关内容的所有变更。
3.6 异常：是指进料、制程、成品及出货品中限制使用有害物质的含量超出规定要求。
3.7 有害物质不合格品：产品中限制使用有害物质的含量超过法律法规规定、客户要求，或限制使用有害物
质含量不明确（未提供环保声明书或材料中有害物质检测报告不达标）之不合格品。
3.8 RoHS 指令：Restriction on Hazardous Substances的英文简称，中译名为：关于在电子电气设备中限
制使用某些有害物质指令。
3.9 WEEE 指令：Waste from Electrical and Electronic Equipment的英文简称，中译名为：废电子电气
设备指令。
3.10有害物质（HS ）：Hazardous Substance 指任何适用法规或顾客要求禁用、限用、减少使用或通报其存在
情况的物质，这些物质本身会对人类健康或环境安全带来危害。
3.11有害物质消减（HSF ）：Hazardous Substance Free是指任何有害物质的减少或者消除。
3.12产品的有害物质特性（Hazardous characteristic of product）:是产品的一个质量属性，用于描述产
品中的有害物质及其含量。
3.13信息服务提供商（Information services provider）：指分析、监视或提供信息的实体或组织。这些信
息的应用与应明确有害物质含量的产品的设计、采购、制造、维护和支持有关。
4. 总要求
4.1 总要求
本公司按IECQ QC080000:2012（IECQ HSPM）、欧盟RoHS 指令、WEEE 指令、中国国家信息产业部《电子信息产品污染控制管理办法》、客户HSF 要求（SS-00259）建立QC080000 绿色管理体系，并结合公司实际编写标准化文件，按相关客户HSF 采购和法律法规要求建立并实施QC080000 绿色管理体系文件，持续改进其有效性，以达成满足顾客及适用法律法规要求、增强顾客满意。
4.1.1为了实施QC080000绿色管理体系管理，本公司对QC080000绿色管理体系管理所需要的过程进行识别，
并标识和记录使用的所有有害物质。
4.1.2用适当媒介（如组织架构图、流程图、书面材料等）确定这些过程顺序和相互作用; 并开发可行的HSF
过程管理计划； 建立可量化的HSF 过程管理的准则。
4.1.3为确保这些过程有效运行和控制, 本公司编制QC080000 绿色管理体系管理手册、程序文件、作业指导
书及表格，同时识别适用的外来法律法规、标准、规范和文件等，作为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；
4.1.4 为支持这些过程的运行和对这些过程的监视，提供必要的资源和信息； 4.1.5 测量、监视和分析这些过程；
4.1.6 实施必要的措施以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进， 4.1.7 建立过程，来减少或消除产品和过程中有害物质的使用.
4.1.8 当产品实现过程需要进行外包时，本公司也将制定相应的程序或规定加以控制。 4.2 文件要求 4.2.1总则
本公司的QC080000 有害物质过程管理文件包括: 4.2.1.1所有HSF 要求是及包含在质量管理体系的组成部分； 4.2.1.2组织使用的所有有害物质的清单；
4.2.1.3绿色管理体系方针和目标；
4.2.1.4绿色管理体系管理手册；HSF 过程管理计划； 4.2.1.5绿色管理体系程序文件；
4.2.1.6为确保绿色管理体系的有效策划和运行, 公司制定了有关的作业制导书、标准书、规定等； 4.2.1.7证实绿色管理体系有效运行的记录；
4.2.1.8列入法规及客户需求的绿色管理体系文件和记录。 4.2.2绿色管理体系管理手册
4.2.2.1绿色管理体系管理手册是绿色管理体系管理的第一阶文件，对各管理要素仅作概括性的描述，是HSF
活动的依据。
4.2.2.2本手册阐述本公司的绿色管理体系方针和目标，组织机构、职责和权限、绿色管理体系管理文件是
本公司的纲领性文件。
4.2.2.3本手册是为控制有害物质管理过程而进行程序文件编制的引用性文件。 4.2.2.4本手册对有害物质过程管理所包括过程之间的相互作用作简要概述 4.2.3文件控制
本公司体系办负责编制《文件控制程序》，绿色管理体系所要求的文件按《文件控制》进行控制。记录是一种特殊类型的文件，依据4.2.4 的要求进行控制。程序文件是绿色管理体系第二阶文件，结合实际情况对绿色管理体系作了详细的描述，是绿色管理体系管理手册细化的支持性文件，是HSF 活动指导性文件，一般不涉及纯技术性的细节。
4.2.3.1公司编制的文件在发布前得到相关单位负责人的批准, 以确保文件是充分和适宜的；
4.2.3.2根据实际运行情况, 在适当时, 对文件适宜性和充分性进行评审, 需要时应及时更新, 经修订的文件应
再次得到批准后才能生效;
4.2.3.3对文件的更改和现行修订状态加以标识;
4.2.3.4确保需要使用文件的单位和个人都能得到适用文件的有效版本; 4.2.3.5确保文件保持清晰、易于识别； 4.2.3.6确保外来文件得到识别，并控制其分发；
4.2.3.7防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识 4.2.3.8参考文件： 《文件控制程序》
4.2.4记录控制
4.2.4.1绿色管理体系要求的记录应予以控制，以提供符合要求和绿色管理体系有效运行的证据；所有提供
证明绿色管理体系有效运作之记录均应保持清晰、易于识别及检索，并依《记录控制程序》的规定加以标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
4.2.4.2参考文件： 《记录控制程序》
5. 管理职责
5.1管理承诺
总经理通过以下活动, 对其建立、实施绿色管理体系管理并持续改进其有效性的承诺提供如下支持： 5.1.1批准公司的绿色管理体系管理手册、程序文件、绿色管理体系方针、目标并确保绿色管理体系方针在
公司全体员工中得到充分理解和实施；确保有害物质清单在组织内被沟通； 5.1.2向公司全体员工传达满足顾客和环保法律法规要求的重要性；确定HSF 要求。 5.1.3主持召开管理评审会议；
5.1.4负责确定公司组织结构和各单位在HSF 方面的工作职责、权限和相互关系。 5.1.5为绿色管理体系的建立、实施、保持和持续改进提供所需的资源。 5.2 以顾客为中心
公司以增强顾客满意为目标, 确保顾客的HSF 要求得到确定且满足, 并通过绿色管理体系的有效实施和改进满足顾客的HSF 要求；并被包含在客户满意测量中。 5.3绿色管理体系方针
5.3.1为建立符合公司运作的绿色管理体系方针，以作为建立绿色管理体系目标和改善方案及实施绿色管理
体系之依据，以确保体系正确而有效地运作。 5.3.2绿色管理体系方针的制定：
针对公司的实际情况，制定本公司的绿色管理体系方针，主要考虑包括以下方面要求的内容： 5.3.2.1包括符合要求和持续改进HSF 管理行为的有效性的承诺； 5.3.2.2 提供建立和评审绿色管理体系目标的框架； 5.3.2.3 在组织中被沟通及了解； 5.3.2.4 审查其持续适用性。
5.3.3方针的宣传：
通过绿色管理体系管理手册的分发、宣传栏、HSF 方针标牌宣传等方式对公司全体员工进行方针宣传。人力资源部负责对全体员工进行方针的培训，以确保员工对方针的确切、充分地理解。 5.3.4 方针的更改
每年定期召开绿色管理体系的检讨会议及管理评审会议时，需要对绿色管理体系方针予以重新评价；必要时予以修改并经总经理批准后以宣传栏、企业内部网形式向全体员工进行传达。 5.4策划
5.4.1绿色管理体系目标
本公司根据绿色管理体系方针来设定产品的绿色管理体系目标，并在每年的绿色管理体系定期检讨会议及管理评审时进行检讨；同时根据法律法规、客户HSF 要求以及市场环境的变化来决定是否进行修订。 5.4.2绿色管理体系策划
5.4.2.1绿色管理体系的策划，由总经理领导，由环境质量管理者代表组织实施跟进。
5.4.2.2绿色管理体系有重大变更或修改时应及时召开管理评审会议，由总经理进行决策，由管理者代表组
织修订HSF 体系文件，以确保HSF 管理体系的完整性和有效性。
5.4.2.3将HSF 的管控要求纳入绿色管理体系策划之中，并作为绿色管理体系目标的要素。 5.4.2.4在体系改进或变更时，保持HSF 方面努力的持续性。
5.4.2.5在对绿色管理体系的变更进行策划和实施时，保持绿色管理体系的完整性。 5.5 职责、权限及沟通 5.5.1职责和权限
绿色管理体系组织架构见“0.5绿色管理体系组织架构” 5.5.2管理者代表
总经理应任命一管理者担任管理者代表。管理者代表负责： 5.5.2.1定期召开会议；
5.5.2.2确保绿色管理体系管理所需的过程按策划的要求得到建立、实施和保持； 5.5.2.3定期向总经理报告绿色管理体系的业绩和任何改进的需求；
5.5.2.4通过各种方式（如培训、宣传栏等），不断加深全体员工对满足顾客HSF 要求重要性的认识程度； 5.5.2.5组织实施内部绿色管理体系审核，协助总经理做好管理评审；
5.5.2.6协调和处理绿色管理体系正常运行有关的问题，使之持续有效运行并不断完善；
5.5.2.7当管理者代表因公外出时，应指定授权人并由其代替管理者代表主持相关工作。 5.5.3内部沟通
5.5.3.1通过建立有效的沟通渠道和方式，就绿色管理体系的有关信息及HSF 方针在各层次人员和职能部门之
间进行定期或不定期的沟通，HSF 管理要求及变更也要通知到组织内人员，使有关信息得到及时、准确地传递和运用，从而增进理解和提高绿色管理体系的有效性。
5.5.3.2参考文件
《信息交流控制程序》 5.6管理评审 5.6.1总则
公司总经理根据公司运行情况策划和主持管理评审，每年度至少一次，规定各部门职责和权限，以确保质量管理体系及HSF 管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
5.6.1.1绿色管理体系方针、目标的实施情况和内部审核结果，由管理者代表负责编制报告。 5.6.1.2经营目标、市场分析、效果评估及顾客反馈（包括顾客抱怨），由业务部门负责编制报告。 5.6.1.3纠正和预防措施实施情况、生产过程废次品率和产品质量相关的统计，数据分析，由品质部负责编
制报告。
5.6.1.4各部门在编写报告时，应将具体改进建议和实施要求规定明确，以便实施。
总经理对以往的管理评审提出的有关措施予以跟踪验证，由文控负责会议记录并整理。 5.6.2评审输入 5.6.2.1内审的结果；
5.6.2.2外审的结果包括认证机构和顾客对公司的审核； 5.6.2.3公司年度目标执行情况； 5.6.2.4工艺和产品相关的数据分析；
5.6.2.5顾客和市场反馈信息以及顾客满意度调查结果； 5.6.2.6纠正和预防措施的实施情况； 5.6.2.7以往管理评审和跟踪措施；
5.6.2.8可能引起HSF 管理体系变更的其它内部或外部因素。 5.6.2.9相关收集到的信息，如新指令，法规等。 5.6.3评审输出
由管理者代表根据管理评审记录和结论，编制《管理评审报告》，该报告包括以下几个方面内容： 5.6.3.1绿色管理体系的评价及改进要求。
5.6.3.2顾客要求有关的产品质量的评价及改进要求。 5.6.3.3绿色管理体系方针，目标的实施情况及改进要求。 5.6.3.4是否需增加必要的资源及实施计划。 5.6.3参考文件
《管理评审控制程序》
6. 资源管理
6.1资源提供
6.1.1公司将绿色管理体系所需资源纳入年度计划并予以保证，以适应： 6.1.1.1现有的绿色管理体系过程运行的适宜性、有效性。 6.1.1.2绿色管理体系的过程持续改进。 6.1.1.3实施和保持HSF 过程和产品管理需求。
6.1.2总经理应确保人力资源、基础设施和其他需要资源的提供，并对重大事项做出决定，相关部门负责资
源提供的具体工作。
6.1.2.1各单位负责人力资源的培训计划，提供具体工作, 人事部负责监督实施结果. 6.1.2.2生产部负责基础设施、工作环境，提供具体工作。
6.1.3为了满足顾客要求，根据不同顾客不同时期的要求，随时调整资源配置，经总经理批准后实施，以不
断增强顾客满意。 6.2人力资源 6.2.1总则
绿色管理体系中工作会影响HSF 产品的人员，应依其教育、培训、技能和经验确保能胜任。 6.2.2 能力、意识及培训
6.2.2.1 人事部配合各部门对从事HSF 执行工作及各项验证活动的人员规定相应HSF 产品的任职要求。 6.2.2.2 人事部拟定年度教育训练计划并组织其实施以及对所有训练进行记录和保存。
6.2.2.3 各单位主管负责对其员工进行评估、对员工进行训练效果评价及绩效考核，并将结果提供人事部。 6.2.2.4 确保相关人员意识到他们活动的相关性和重要性以及对HSF 目标的达成所作的贡献。
6.2.2.5 人事部负责保持教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.2.3参考文件： 《人力资源控制程序》 6.3基础设施
6.3.1公司为实现产品环保符合性，提供必要的基础设施，并对其进行适当的识别和维护。
6.3.2公司提供的基础设施主要指实现产品生产的过程设备和设施，以及工作场所和相关的安全防护设施。 6.3.3生产部设备管理部门负责对实现产品生产的设备进行维修和管理。
6.3.4为了保证生产能力，必要时对设备进行评估，确保设备处于正常的适应状态，以满足生产的要求。 6.3.5公司根据实际情况确定提供其它基础设施，如通讯信息、运输等支持性服务，这些基础性设施由各相
关部门负责管理和实施。 6.3.6参考文件：
《机器设备控制程序》 6.4工作环境
6.4.1公司为全体员工提供一个安全和有益的工作环境。
6.4.1.1安全是与每一个员工的切身利益相关的工作，公司总经理将安全生产作为年度工作目标的重要一项
来抓，并将此目标分解到各部门，各部门经理对各自管理部门的安全工作负直接责任。
6.4.1.2公司对员工提供必要的劳动保护和安全防护措施。
6.4.1.3公司对员工进行安全知识（包括消防、急救、逃生等）的培训。 6.4.1.4公司对安全工作的管理由办公室负责并形成文件。
6.4.2公司采取各种方法，充分发挥员工的积极性和创造性，主要开展以下活动。 6.4.2.1公司制定各种制度和办法指导和规范员工的行为。 6.4.2.2公司鼓励员工对公司的管理和制度提出宝贵建议。 6.4.2.3制订相关制度奖励工程技术人员的发明和创造。
6.4.2.4公司根据产品的特点提供适宜的生产环境，如工作场所宽敞、明亮、通风、无污染。
7. 产品实现
7.1 HSF过程和产品实现的策划
7.1.1公司确定策划和开发HSF 产品实现所需的过程。
7.1.2针对有害物质管理，制订使用限制/有害物质的过程的程序文件或作业指导书。
7.1.3作为产品实现过程策划的输出，公司拟制形成与所有质量管理体系文件协调且适于操作的文件，文件
中明确显示所需生产产品是否符合环保要求。 7.1.7《参考文件》
《产品设计开发控制程序》 7.2与顾客有关的过程 7.2.1与产品有关要求的确定
7.2.1.1公司对与顾客产品有关的要求进行确定。 7.2.1.2对顾客产品有关要求的确定包括以下几个方面：
1. 顾客规定的HSF 要求。如有害限制物质浓度限度要求等。
2. 顾客未做明确规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的产品要求可以按国际、国家标准或企
业标准（按照企业收集的资料）执行。
3. 与产品有关的HSF 法律法规要求，如EU RoHS指令、REACH 、卤素及中国《电子信息产品污染控制管
理办法》等的要求。
4. 由公司确定的、为改进业绩而规定的其他HSF 要求。 7.2.1.3识别顾客要求可以通过以下活动进行：
1. 与顾客沟通，如电话，电邮、传真、信函联系。 2. 组织技术人员和（或）管理人员专访顾客。 3. 组织专业人员进行市场调研。 4. 营销业绩统计报告。
5. 收集顾客要求的识别工作由业务部负责。 7.2.2与产品有关要求的评审：
7.2.2.1公司对与产品有关的要求进行评审。
7.2.2.2对于HSF 产品的评审应在公司承诺给顾客供应HSF 产品之前进行，并应确保：
1. 公司有能力满足已确定的HSF 要求；
2. 与顾客沟通任何使用污染或可能污染、任何可能包含有害/限制物质的过程或产品的混杂。 7.2.3需要评审的产品要求包括： 7.2.3.1已经识别的顾客要求。
7.2.3.2公司所需要的附加要求。 7.2.4产品要求的评审应确保：
7.2.4.1对顾客的产品要求一般以文件形式进行规定。
7.2.4.2准确理解顾客的要求，包括顾客没有以文件形式表达的要求也得到了确认。
7.2.5当产品的要求发生变更时，业务必须将变更的信息以书面的形式及时传达到工程部相关人员，由责任
工程师制订《设计工程变更通知单》并分发到采购部、品质部、生产部、PMC 等部门，以确保相关的文件得到及时相应的更改，必要时按顾客要求重新设计样品和制做的《规格书》，由顾客检验确认。 7.2.6产品要求评审的结果和评审中提出的问题以及解决方案的跟踪措施必须予以记录。 7.2.7产品要求的评审由业务部负责，协调参与部门有工程部、品质部、生产部、PMC 等。 7.2.8参考文件:
《设计工程变更控制程序》 《合同评审管理程序》 7.3设计和开发
7.3.1 HSF产品设计和开发的策划
7.3.1.1项目经理负责组织HSF 产品的设计和开发的策划，监督执行《产品开发项目进度规划表》。 7.3.1.2业务负责与顾客产品样品有关HSF 要求的确认，包括图纸资料或实物样品，将顾客要求交与开发工程
师审核并下达《规格书》，项目经理审批后由产品部负责设计样品的策划。
7.3.1.3在进行设计和开发策划时，项目经理应安排和指导责任工程师编写产品设计开发工作计划，该计划
应确定：
1. 设计和开发各阶段的任务；
2. 设计评审、验证和确认活动的时期和组织部门； 3. 各设计、开发阶段相关责任人的职责和权限；
4. 工程部经理负责各责任工程师之间的接口管理，总工程师负责技术革新接口上的有效沟通； 5. 确定有害物质/限制物质的使用情况，以便控制和最终替换或消除这些部件。
7.3.1.4随着设计和开发的进展，项目经理应检查和跟踪样品设计开发工作计划的实施情况，并作好详细记 7.3.2设计和开发的HSF 输入
7.3.2.1公司已确定与产品要求有关的设计和开发的输入并形成文件，必要时责任工程师应将文件列入产品
阶段开发工作计划。
7.3.2.2输入文件应确定与产品要求有关的下述内容： 7.3.2.2.1顾客对产品功能和性能的要求（包括HSF 要求）：
顾客没有明确要求时，由责任工程师确定功能、性能要求，工程部经理审批与HSF 有关的其他要求； 1. 适应的法律法规要求；
2. 必要时，可利用以前类似设计提供的信息。
3. 对输入内容是否满足顾客要求进行确认，确保设计输入满足顾客要求。
4. 责任工程师负责组织设计和开发输入文件的评审，对其充分性、适宜性、正确性、完整性负责。
并保留HSF 设计和开发输入的有关记录。
7.3.3设计和开发的HSF 输出
7.3.3.1设计和开发责任工程师按照有关技术文档要求制订设计、开发输出文档和资料。 7.3.3.2设计开发输出文档和资料应满足以下要求：
1. 符合规定的格式；
2. 满足设计和开发输入的要求；
3. 为下一阶段采购、生产和服务提供适当信息； 4. 包含和引用产品接收标准；
5. 为正常使用输出结果提供必需的说明。 6. 设计和开发的输出应在放行前得到批准。 7. 开发部经理对设计、开发的输出的正确充分性负责。
8. 当设计要求使用有害物质时，按照本手册中第四章中对于HSF 过程管理的规定以及具体相关的HSF
程序文件进行处理。
7.3.3.3重要的设计开发输出文件需报开发部经理审批。
7.3.3.4每一个设计开发阶段结果由责任工程师整理全套设计开发输出文件并统一由工程部存档，分类管理。 7.3.3.5设计和开发的HSF 输出在放行前必须得到开发部经理的批准，必要时由管理者代表确认后放行。 7.3.4 HSF设计和开发的评审必要时在适宜的阶段对设计和开发的结果进行HSF 评审。 7.3.4.1HSF 评价设计和开发的结果满足要求的能力；
7.3.4.2识别HSF 设计与开发过程的任何问题，并提出必要的改进措施； 7.3.4.3必须建立和保持记录。 7.3.5 HSF设计与开发验证
为了确保HSF 设计与开发输出满足输入的要求，对HSF 设计与开发的输出进行必要的验证。 7.3.5.1产品责任工程师对HSF 设计与开发输出结果的正确性负责； 7.3.5.2品质部对HSF 设计与开发的输出结果进行验证，实施监督； 7.3.5.3验证结果予以记录并保持； 7.3.6对HSF 设计和开发的确认。
为了确保产品能够满足规定的要求或已知预期用途的要求，对设计与开发进行确认。业务将《规格书》及样品交付客户确认，确认合格后客户将资料签定回传或直接下订单。
7.3.6.1若客户确认不合格，产品部分析不合格原因，采取必要的纠正预防措施，并予以记录和保持。 7.3.7对HSF 设计和开发更改的控制：
7.3.7.1对HSF 设计和开发的更改应加以识别，并按程序文件《文件控制程序》和《设计变更变更控制程序》7.3.7.2必要时，对设计和开发的更改进行评审、确认，并在实施前得到批准。 7.3.7.3更改评审结果应予以记录。 7.4采购
7.4.1公司对采购过程进行有效控制，以确保所采购的产品符合质量、交付和服务规定的要求（包括HSF 要求），
以及所有的HSF 部件/材料免于限制物质的污染。
7.4.2采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。采购主要包括以下几个过程：
1. 对采购需求的识别，包括主要材料采购计划的制定和辅助材料的请购。 2. 对采购产品参数和质量要求的确认。
3. 采购信息的调研，问价、比价、采购产品的性价比等。 4. 订货单及合同的管理。
5. 对供方的选择及评价（包括对供应商符合公司HSF 要求的评估，如HSF 管理体系建立与运行情况，
公司生产产品的检测报告等的要求）。
7.4.3当已被评为合格的HSF 产品供方在提供产品的服务方面出现质量问题或在评审中被评为不合格时，应对
供方提供的产品采取跟踪措施，以确保采购产品持续符合规定要求。 7.4.4供方评价结果和跟踪措施实施情况必须予以记录并保持。 7.4.5采购过程控制由采购部负责。
7.4.6公司的采购文件（如采购定单，合同或请购单）应包含足够的采购产品的信息。
7.4.6.1对限制物质的采购说明:（一般情况下，应标注符合相应环保指令要求，特定情况下，应具体说明各
有害物质的浓度限值）；
7.4.7采购文件在发生前应得到授权人员的审批，以确保采购文件中的采购要求是适宜的。 7.4.8根据本手册，公司对采购的原材料进行验证，以确保采购的产品符合规定要求。 7.4.9对于HSF 产品的验证，按照《采购控制程序》和《原材料检验标准》进行。
7.4.10通常情况下，未经进货检验的HSF 原材料不得在生产线上投入使用；如有特殊情况如生产急需来不及
检验而放行时，应对该原材料作出明确标识和记录，以便一旦发现不符合规定要求时，能立即追回和更换。
7.4.11对于HSF 产品检验结果有异常或不合格的，按照《不合格品控制程序》进行处理。 7.4.12参考文件
《采购控制程序》 《不合格品控制程序》 《产品验证控制程序》 7.5 生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制
7.5.1.1公司根据电池电源产品特点对其生产制造直至交付的过程予以恰当和充分的控制，以便向顾客提供
的产品符合规定的HSF 要求。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
7.5.2.1当生产和服务提供过程的输出不能有后续的监视或测量加以验证时，公司应对这样的过程实施确认。 7.5.2.2包括HSF 缺陷仅在产品使用或服务已交付之后才显现的过程。 7.5.2.3确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 7.5.2.4应对这些过程做出安排，适用时包括：
1. 为过程的评审和批准所规定的准则。 2. 设备的认可和人员资格的鉴定； 3. 适用特定的方法和程序； 4. 记录的要求； 5. 再确认；
7.5.3 标识和可追溯性
公司制定《产品标识和可追溯性控制程序》，按适用的法规和顾客要求带有HSF 标志和其他要素，在HSF
产品实现的全过程对产品标识、产品状态标识和可追溯性标识进行有效控制：
7.5.3.1对生产过程中各阶段的产品的检验和试验状态按规定的方法进行标识，以区别已检合格和检不合格
及未经检验的产品，已加工和未可工的产品，半成品、在制品及转序品，确保只有合格的产品才能转序及出厂发运给顾户，；
7.5.3.2针对HSF 产品采购的库存，仓库应制定相关文件，对产品唯一性进行标识，并保持其记录。 7.5.3.3参考文件：
《产品标识和可追溯性控制程序》 7.5.4 顾客财产
当顾客财产在本公司的管制下或正由本公司使用时，该财产的实际使用部门或管理部门应予以妥善管理或确保其HSF 属性。公司各职能部门若鉴别出顾客财产不具有HSF 属性者，应与顾客进行沟通。 7.5.5产品防护
7.5.5.1对生产和服务运作过程中的产品采取有效的防护，以防止在公司进行生产直至成品完成和交付顾客
之前损失、破坏或降低顾客所要求的产品特性。应严格按照《仓库管理控制程序》，将其放置在独立的区域，并认真记录其信息，以保证HSF 产品是分类处置和管理的，防止HSF 产品被污染。
7.5.5.2公司需进行防护的产品对象包括采购产品、中间产品和成品。 7.5.5.3产品防护的范围指产品的搬运、贮存、包装、防护和交付过程。 7.5.5.4产品防护采取的措施包括以下一些内容：
1. 产品的搬运和贮存； 2. 产品的验证和标识； 3. 产品的包装、防护和交付。
7.6监视和测量装置的控制
7.6.1公司确定配备充分的适用的HSF 监视和测量设备并制订相应的监视和测量设备的管理制度，确保产品符
合规定的要求。
7.6.2生产设备管理部门负责建立监视和测量设备的档案及标识。
7.6.3计量部门负责制定检测设备年度送检计划，参照计划进行送检并保持检定记录。 7.6.4生产设备管理人员对监视和测量装置进行识别，以确定其使用和校准状态。 7.6.5监视和测量设备偏差处理。
7.6.5.1对偏离校准状态的监视和测量设备由生产部设备管理人员立即标识“停用”标签，进行隔离检修和
校准并保存校准记录。
7.6.5.2对于使用该设备检测过的产品立即进行追溯并作好标识，更换合格的或校准后的设备再重新检验。 7.6.6防止在搬运，维护和贮存过程中设备损坏，确保设备的准确性和适用性，当发现设备不符合要求时，
应对以前检测结果的有效性进行再评价和记录。并对该设备和任何受影响的产品采取适当措施，如必要，可采用校准后有效的设备重新进行检测。 7.6.7对于失效设备的校准及重新检测的结果应保持记录。
8. 测量、分析和改进
8.1总则
8.1.1为了及时发现和识别产品、过程和体系运行中存在的问题并实施有效的措施，公司对产品、过程和体
系运行所需的监视和测量，分析和改进活动进行策划, 此策划的目的是： 8.1.1.1证实产品的符合性（包括对产品HSF 要求的符合性）。 8.1.1.2确保HSF 管理体系的符合性。 8.1.1.3持续改进HSF 管理体系的有效性。
8.1.2对下列监视和测量活动的确认、审核、监控和评价并提出改进方案是进行策划的主要内容： 8.1.2.1产品的质量水平；产品实现过程能力； 8.1.2.1顾客满意程度； 8.1.2.1体系运行有效性；
8.1.2.1使用适当的统计技术对监视和测量活动的结果进行分析，对监视和测量活动的策划一般在必要时进
行，如果监视和测量活动的结果分析表明有异常或有明显下降，可以随时决定对监视和测量活动进行策划，以寻求改进方案。
8.1.2.1对监视和测量活动的策划由品质部负责。 8.1.2.1策划的结果应予以记录并付之于实施。 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意
8.2.1.1公司对顾客的满意程度进行监视和测量，以评价公司HSF 管理体系的业绩、与顾客和市场需求的差距
及在市场竟争中所处的位置。
8.2.1.2公司对顾客满意进行监视和测量的主要方法是采用书面方式，定期进行顾客满意度调查，顾客满意
度调查的主要内容是有关产品质量、交付和服务等各方面的顾客反映及相应技术咨询和支持。
8.2.1.3公司也可以组织其它活动以收集顾客需求或市场变化的信息，如顾客走访、市场调研、订货会议等。 8.2.1.4顾客满意调查工作或收集市场信息活动由业务负责，业务应对收集到的信息进行整理、评估和分析，
并将结果报告总经理。
8.2.1.5相关文件
《客户满意度调查控制程序》 8.2.2内部审核
8.2.2.1公司开展内部审核，以确定公司质量管理体系以及HSF 过程的实现是否：
1. 符合产品实现策划的安排。
2. 符合HSF 管理体系标准的要求，如IECQ QC080000标准以及RoHS 指令、WEEE 指令、REACH 等法律法
规的要求
3. 公司所确定的HSF 管理体系要求。 4. 得以有效地实施和保持。 5. 顾客的规范；
8.2.2.2内部审核至少每年度举行一次，具体时间根据生产安排情况而选定，每次审核前对内部审核活动作
出规定，并对审核过程进行策划，将策划的结果编制成审核计划分发到各相关部门并付之于实施。如果遇到绿色管理体系或HSF 实现过程运行出现重大缺陷，可以立即安排内部审核。
8.2.2.3审核过程中发现的不合格项，开具不符合报告，相关部门分析不合格原因，并采取纠正和预防措施。 8.2.2.4体系办负责对采取的纠正和预防措施进行跟踪验证，并形成相关的内审报告或总结。
8.2.2.5内部质量审核由管理者代表负责组织实施并选定内部审核员，为确保审核过程的客观性和公正性，
审核员不应审核自己所在部门的工作。
8.2.2.6由体系办负责建立和保持内部审核记录。 8.2.3过程的监视和测量
8.2.3.1为了确保产品的符合性，公司对HSF 产品的实现过程采用适宜有效的方法进行监视和测量，适当时，
这种监视和测量应包括供应商/分供应商过程及信息提供商过程，以证实产品实际过程是否符合质量策划的要求。
8.2.3.2过程的监视和测量由生产部和品质部负责。 8.2.4产品的监视和测量
为了验证产品是否满足顾客要求，公司采取以下措施对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求（包括HSF 要求）是否得到满足。
8.2.4.1工程部根据客户确认的样品和《规格书》制定相应SOP ，生产部负责组织生产，工程部负责指导生产
的过程，品质部负责产品、过程检验。
8.2.4.2检测标准依据：产品的《规格书》《BOM 》《成品检验标准》等。
8.2.4.3产品的检测由品质部负责完成，包括产品的各项性能的测试、标志、包装、入库等。所有产品检测
的质量记录做好分类归档保管。
8.3不合格品控制 8.3.1总则
公司已赋予采购部、生产部、品质部相应的职责和权限，以使其报告在过程的任何阶段出现的不合格，
从而确保及时查明和处置不合格，公司对不符合要求的产品进行有效的控制、识别，隔离和处置，确保不合格品不投入下道工序或出厂给到客户，防止不合格品的非预期使用或交付。 8.3.2不合格品评审和处置：
8.3.2.1公司已制订出《原材料检验标准》、《站位合格要求》、《成品检验标准》，分别对原材料、半成品和成
品的不合格进行控制和处置，详见程序文件《不合格品控制程序》。
8.3.2.2对产品制程中各环节的不合格，依《不合格品控制程序》进行控制、标识、隔离和处置，从而预防
不合格品的装运（除非获得顾客批准）。
8.3.2.3对于各类不合格，相关职能部门应采取积极有效的纠正预防措施，防止其非预期的使用或应用。 8.3.2.4对于不合格原因写出相应的纠正预防措施报告，并清楚记录发现何种限制物质，得以纠正后应对其
再次进行验证，以证实其符合要求。
8.3.2.5在交付后或开始使用后才发现的不合格，应按照合同协议或公司过程管理方针通知顾客。 8.3.2.6客户投诉产品不合格时，业务、品质部或工程部及时与顾客沟通采取解决措施、上门服务或退回返
工或让步接收处理，并写出相应的报告。
8.3.2.7品质部负责不合格品的控制和处置，其它部门协助。 8.4产品数据分析
8.4.1为了评价绿色管理体系的适宜性、有效性和识别持续改进的机会，公司确定收集相关的信息数据并进
行分析。
8.4.2数据分析，各部门应提供如下信息：
8.4.2.1顾客满意度：业务负责市场分析评估和顾客反馈，由业务部经理负责分析相关数据，至少每季度形
成一份分析报告，上交总经理室，以准确评价顾客满意度的好坏。
8.4.2.2与产品要求的符合性：业务、工程部负责与产品有关要求的确定，品质部负责产品过程的监视和测
量，通过对样品合格率，制程废次品率的控制测量和分析，确保产品符合顾客要求。
8.4.2.3采购部负责供方供货质量、数量、交货期准时率、服务质量、价格和批次合格率方面的数据统计和
分析，以便正确选择和评价供方业绩。
8.4.2.4生产部根据各拉上交的生产日报，与公司下达的目标管理指标、历史同期水平相比较；设备管理员
统计好本部门设备状态、设备完好率等，PMC 向财务递交《成品出货统计》和《物料盘存表》。
8.4.2.5适当时，由工程部、生产部和品质部牵头，对公司消除HS 的持续改进所作的努力进行分析。 8.4.2.6总经理可随时召开相关部门负责人会议，对收集的数据进行分析，并与预定的目标进行比较，采取
纠正预防措施，必要时，寻求改进方法，作好记录并保持。
8.4.2.7参考文件
《统计分析与监测管理程序》