探讨与研究
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○张新海
所谓产能过剩是指某工业品的生产能力较长时间大于市场需求，市场供求状况失衡。产能过剩有适度和严重之分，适度的产能过剩是市场竞争的前提条件，可以促使企业不断进行产品创新，增强竞争力；严重的产能过剩会引发企业间恶性竞争，产生较大的效率损失和破坏作用，这是宏观调控须努力避免的。
我国目前所处的发展阶段有工业化国家的共性特征，同时，又有市场转型国家的一些特征，市场经济体制和机制不是很完善，行业进入和退出存在壁垒和摩擦等，容易导致产能过剩。
产能过剩产生的内在原因产能变化的刚性与市场需求的易变性是产能过剩产生的内在原因。首先，市场需求具有即时性、易变性和不易准确统计的特征。需求对象面广量大，既有国内需求，又有国际需求，需求总量是众多微观个体需求的加总，同时，微观个体需求量又与产品价格、
需求弹性相关，变化性强。其次，产能变化相对缓慢和滞后。一方面，工业项目从投资决策到产能建成投产往往需要较长时间，如，钢铁项目一般需要1~2年，火电项目需要2~3年，且一旦作出投资决策，具有不可逆性，再进行改变或调整的难度很大、成本很高。另一方面，由于工业生产设备的专用性、职工安置等退出壁垒，已建成的过剩产能很难随意退出。产能和市场需求变化的内在属性不同，变动不同步，导致容易形成产能过剩。
从形成机理看，产能过剩主要有两种类型：
螺纹钢相当，也是因为中厚板的下游行业如汽车、造船等需求锐减，而螺纹钢受基础设施建设拉动，需求相对平稳，中厚板的产能过剩程度大于螺纹钢。
2.投资过度型产能过剩。在
工业周期的上升阶段，由于企业普遍对市场形势看好，投资热情较高，甚至出现投资的羊群效应，众多企业集中投资，从而导致行业投资额过快增长。一段时间之后，随着产能逐步建成并集中投产，大大超过了市场需求的增长速度，形成了产能过剩。2004~
2005年，钢铁、水泥、电解铝等行
业出现产能过剩就属于这一类型。当时，我国已形成4.7亿吨的钢铁产能，同时，还有在建、拟建产能1.5亿吨，小钢厂如雨后春笋，钢铁行业投资成倍增长，虽然当年钢材需求比较旺盛，但产能明显超过需求。可以设想，如果当时没有对钢铁行业投资进行调控，那么，2008年底的粗钢产能会远不止6.6亿吨，钢铁行业产能过剩的程度要比目前更加严重。
企业之所以容易出现过度投
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1.需求萎缩型产能过剩。主
要是由于工业品的国内外市场发生突然变化，市场需求急剧萎缩，而产能并没有相应减少，或者仍保持一定的增长，产能增、需求减，从而产能相对于市场需求出现了过剩。以钢铁行业为例，由于国内外需求同时减少，国内钢材生产从2008年8月份开始连续6个月负增长，许多中小企业停产。附加值较高的中厚板价格一度与
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特征，周期长度多为6~10年。在产能利用率周期性波动过程中，“过低”的产能利用率往往对应着现实经济中的产能过剩。定量测度和判定产能过剩，关键就在于如何界定“过低”的产能利用率，实际上也就是确定产能利用率的合理区间。产能利用率低于合理区间的下限就是“过低”，可以判定为产能过剩。按照产能利用率周期性变化的特征以及统计中的大数定律，在借鉴国外研究分析产能过剩实践经验的基础上，合理区间可以通过下述方法来确定：将一个行业一定时期的产能利用率数据从高到低排列，排在中间位置的占比80%年份（月份）的产能利用率就是合理水平，高于上限或低于下限的年份（月份）各占比约10%，合理区间的上限和下限也就相应确定，即产能利用率的合理区间。
我国目前的统计体系，偏重于对工业品产量、投资额的统计，对产能和产能利用率没有相应的统计监测，也就没有相关统计数据可以用来实证分析。惟一例外的是，电力行业有比较完备的发电设备利用小数统计数据（行业统计口径），简单转换后即为电力产能利用率数据。按照产能利用率合理区间的确定方法，我国电力行业产能利用率的合理区间的上限为80.5%，下限为74%，产能利用率低于74%的年份就意味着出现了严重的电力产能过剩，如
及时监测统计是有效治理产能过剩的基础。当前及未来一些年，我国仍将处于工业化进程中，工业绝对量大，在经济中所占比重高，微观投资主体众多，工业品市场对外依存度较高，容易出现产能过剩。对于不同类型的产能过剩，要根据形成机理对症下药，分类治理。
对于第一类需求萎缩型产能过剩，重点应该放在“调结构、压总量、扩需求”上。这种类型的产能过剩的主因是市场需求发生了突变，政策着力点应突出结构调整，借市场供求宽松的时机，大力淘汰落后产能，促进行业结构调整优化和整体竞争力的提升，在低谷中为下一轮发展夯实基础。同时，要努力稳定萎缩的市场需求，使行业先进生产能力能够生存。
对于第二类投资过度型产能过剩，治理的着力点是抑制过度投资，控制新增产能投产的速度和节奏，使新增产能与市场需求保持大致平衡。抑制性政策出台的时机很关键，要有前瞻性、预判性，抑制政策出台早了，可能会引起产能不足，加剧市场波动；政策出台晚了，大量产能已经形成，调控的成本会明显加大。这就对政府决策、实施政策提出了很高的要求，需要政府准确把握和预测行业发展走势、市场需求变化。
对于两类产能过剩的有效治理，除了发挥政府（下转第54页）
治理产能过剩的政策建议剩时，还可以根据行业效益等相关指标予以辅证，以使定量测度的结果更精准、更符合实际。
资、盲目扩张的现象，一个重要原因就是，企业所掌握的信息不完备、不准确、不对称，特别是缺乏行业产能、产能利用率的统计数据，对市场现有供给能力、潜在供给能力、市场需求等方面的信息掌握不够，只看当前，而看不到几年之后的趋势，影响了企业的理性决策。
产能过剩的定量测度反映产能过剩程度即产能与市场需求之间关系的重要指标就是产能利用率。产能利用率又称为设备利用率，是指实际产出和工业生产能力的比率，是反映工业产能利用程度最直接的指标。
产能利用率将工业发展的不同阶段连接了起来。即工业投资—拟建产能—在建产能—建成产能—工业产品—市场需求，其中，工业投资是第一阶段，是拟建产能付诸建设的开始；建设中的工业项目属于在建项目；一段时间之后项目建成，形成了第二阶段的建成产能，也就是市场潜在供给能力；产能建成投产后，到了工业品生产阶段，实现了从产能到产量的转变；工业品销售出去，实现了从产到需的转移，在产与需之间存在库存调整。产能利用率反映了建成产能与工业品产量之间的关系，对应看现实经济中产能合适、过剩或不足的不同状况，处在工业运行体系的核心位置，是连接生产与需求的重要指标。
产能利用率的统计监测为产能过剩定量测度奠定了基础。从美国、日本的行业统计数据看，产能利用率的变化呈明显的周期性
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1998年~1999年，对应着电力产
能利用率不足70%，远低于合理区间的下限。这种方法简便直观，可以起到引导社会投资的作用。
当然，在通过产能利用率定量判定一个行业是否出现产能过
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划为先导，打破城乡行政界线，以土地市场化改革为突破口，完善土地利用规划、城市建设规划和产业发展规划，切实加强耕地保护和生态环境保护，严控有损长远利益的项目落地，避免为了当前利益而牺牲长远利益的短视行为。
用，但更多的成本支付实际上是隐含在市场化配置资源来完成的。成都市积极探索城市化进程中有效发挥市场机制作用的市场化模式，通过以创新式的土地市场化改革为切入点，明晰农村资源产权，扫清市场化经营运作制度障碍，同时，通过市场行为将明确产权后的资源进行合理流转，引进市场开发主体和经营主体，实现资产资本化、效应最大化，努力找到政府与市场有效结合的平衡点。
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下，要实现无限政府向有限政府的转变，最根本一条，就是要形成民众广泛参与的分散决策机制。在这场政府与市场共同推进的改革中，成都市始终坚持走群众路线，深化基层民主政治建设，依托新型社区建设，积极探索建立与统筹城乡发展和改革相适应的“两委三会一中心+经济组织”的新型基层治理机制，坚决维护群众利益，在推进城乡统筹发展中让群众受惠，从而最大限度地调动广大群众参与改革的积极性和主动性。□
（作者单位：成都市经济发展研究院
四川大学经济学院）
2.充分发挥市场的作用。城
市化的过程，实质是人类通过一定途径实现生产和生活方式由乡村到城市的转换过程，而城乡统筹的城市化，则更加强调农民生产、生活、居住方式转变的质量和水平。这个转变过程需要付出必要的个人成本和社会成本，政府在其中可以起到一定的补充作
3.充分发挥公众的作用。在
传统计划经济体制下，政府的无限权力来源于以行政命令为主的集中决策机制；在市场经济体制