中农大化肥业有限公司能源管理体系文件
The Integrated Management System Manual for Energy
文件编号： ZNDH003
能
源
管
理
体
系
手
册
版本：A
受控状态：正常
发布日期：2015年12月13日 / 实施日期：2016年01月01日
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目 录
目录 …………………………………………………………………………1 0.1 修订履历 ………………………………………………………………5 0.2 手册颁布令 ……………………………………………………………6 0.3 方针发布令 ……………………………………………………………7 0.4 管理体系目标 …………………………………………………………8 0.5 企业简介 ………………………………………………………………9 1 范 围 ……………………………………………………………………11
1.1 能源管理体系覆盖范围 ………………………………………………11
1.2 地理位置 ………………………………………………………………11
1.3 覆盖的部门和单位 ……………………………………………………11 2 引用文件 …………………………………………………………………11 3 术语和定义 ………………………………………………………………11 4 能源管理体系
4.1 总要求 ………………………………………………………………13
4.2 文件要求……………………………………………………………14
4.2.1 总则 ………………………………………………………………14
4.2.2 文件控制……………………………………………………………16
4.2.3 记录控制……………………………………………………………16 5 管理职责
5.1 承诺和声明 …………………………………………………………17
5.1.1 管理承诺 ……………………………………………………………17
5.1.2 遵守法律法规和其他要求的声明 …………………………………17
5.2 关注顾客、员工、社会和其他相关方 ………………………………18
5.3 管理方针 ………………………………………………………………18
5.4 策划 ……………………………………………………………………18
5.4.1 管理目标、指标 ……………………………………………………19
5.4.2 管理体系策划 ………………………………………………………19
5.4.3 能源因素识别 ………………………………………………………20
5.4.4 能源管理基准与标杆 ………………………………………………21
5.4.5 法律法规、标准及其他要求 ………………………………………22
5.4.6 能源管理方案 ………………………………………………………23
5.5 职责、权限与沟通 ……………………………………………………24
5.5.1 职责和权限 …………………………………………………………24
5.5.2 管理者代表 …………………………………………………………24
5.5.3 信息交流、协商与沟通 ……………………………………………25
5.6 管理评审 ………………………………………………………………26
5.6.1 总则 …………………………………………………………………26
5.6.2 管理评审的输入 ……………………………………………………27
5.6.3 管理评审的输出 ……………………………………………………28 6 资源管理
6.1 资源提供 ………………………………………………………………29
6.2 人力资源 ………………………………………………………………29
6.2.1 总则 …………………………………………………………………29
6.2.2 能力、意识和培训 …………………………………………………29
6.3 基础设施 ………………………………………………………………31 7 实施与运行
7.1 总则 ……………………………………………………………………32
7.2 管理职责 ………………………………………………………………32
7.3 产品和过程设计控制 …………………………………………………32
7.4 设备、设施配置与控制 ………………………………………………33
7.5 能源采购控制 …………………………………………………………34
7.5.1 采购职责……………………………………………………………34
7.5.2 采购信息……………………………………………………………34
7.5.3 采购产品的验证……………………………………………………34
7.6 生产和服务提供过程的控制…………………………………………35
7.7 监视和测量设备的控制………………………………………………36
7.8 应急准备和响应 ………………………………………………………36 8 检查与纠正
8.1 总则 ……………………………………………………………………37
8.2 监视、测量与评价 ……………………………………………………37
8.2.1 管理职责 ……………………………………………………………38
8.2.2 管理要点 ……………………………………………………………38
8.3 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 ………………………………39
8.3.1 管理职责 ……………………………………………………………39
8.3.2 管理要点 ……………………………………………………………39
8.4 内部审核 ………………………………………………………………41
8.5 持续改进 ………………………………………………………………41
8.5.1 管理职责 ……………………………………………………………41
8.5.2 管理要点 ……………………………………………………………42 附录：1.能源管理体系组织机构图
2.能源管理体系管理职责和权限
3.能源管理体系程序文件目录
4.能源管理体系运行模式图
5.能源策划流程图
6.能源管理体系职责分配表
本手册根据《能源管理体系 要求》(GB/T23331-2009)、《能源管理体系认证实施通用规则》编制，旨在运用先进的管理思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低企业能源消耗，提高能源利用效率，保护和改善环境，实现企业全面协调可持续发展的目标。
本手册于 2016 年 1月 1 日起实施，要求各级领导和全体员工认真执行。 为确保能源管理体系持续有效运行，任命 周文 同志为管理者代表。 为确保本手册有效贯彻落实，授权各单位部门正职为管理执行者。
总经理：孟庆新
2015年 12月 13 日
能源管理体系方针为：遵守法规 ，清洁生产，提高能效，持续改进。 内涵：
一、遵守能源方面的法律、法规及其他要求，积极推行清洁生产，从源头削减能源用量，促进循环经济发展。
二、大力采用节能新技术、新工艺、新材料，降低能源消耗，提高能源利用效率。合理用能，建立并持续改进能源管理体系；坚持以人为本，履行社会责任，实现公司可持续发展。
现予发布，要求全体员工认真执行，请各相关方密切配合。
总经理：孟庆新
2015 年 12月 13 日
0.4 能源管理体系目标
为保持能源管理体系有效运行，更好地为公司各项生产经营活动服务，结合公司 “合理化建议”活动以及生产经营目标，能源管理体系目标指标如下：
年份 能耗节省比 （%） 节能量（吨标准煤）
2016 20 400
2017 20 400
2018 20 400
2019 20 400
2020 20 400
0.5 企业简介
地 址：
传 真：
邮 编：
网 址：
E-mail ：
1. 范围
1.1 能源管理体系覆盖范围
曼海姆硫酸钾生产工艺，以及与之相关联的煤、电供应、计量/控制、输送等辅助活动及相关的管理活动。
1.2 地理位置：山东省金乡县经济开发区。
1.3 覆盖的部门（见附录 1 能源管理体系组织结构图）
2.引用文件
《能源管理体系 要求》(GB/T23331-2009)
《能源管理体系认证实施通用规则》
3.术语和定义
本手册采用《能源管理体系 要求》(GB/T23331-2009)标准中的术语和定义。
3.1 能源 energy：可以直接或通过转换提供人类所需的有用能的资源。
3.2 能源因素 energy aspect：在组织的活动、产品和服务中，影响能源消耗、能源利用效率的因素。
3.3 能源方针 energy policy：由组织的最高管理者正式发布的能源管理的宗旨和方向。
3.4 能源目标 energy objective：组织所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。
3.5 能源指标 energy target：由能源目标产生的，为实现能源目标所需规定的具体要求，可适用于整个组织或其局部。
3.6 能源管理体系 management system for energy(MSE)：在能源方面指挥和控制组织的管理体系。
3.7 能源管理绩效 energy management performance：组织对其能源因素进行管理所取得的可测量的结果。
3.8 能源管理基准 energy management baseline：组织针对自身能源管理情况，确定作为比较基础的能源消耗、能源利用效率的水平。
3.9 能源管理标杆 energy management benchmark：组织参照同类可比活动所确定的能源消耗、能源利用效率的先进水平。
3.10 策划-实施-检查-处置 Plan-Do-Check-Act, PDCA：组织采用“策划-实施-检查-处置（Plan-Do-Check-Act,PDCA）”方法，有助于实现管理承诺和能源方针，并达到持续改进的目的。
其中：策划：包括识别和评价组织的能源因素;识别有关的法律法规、标准及其他要求;通过分析确定能源管理基准，可行时，确定标杆;建立能源目标、指标，制定能源管理方案等。
实施：包括提供所需的资源;确定能力、培训和意识的要求并进行培训;建立信息交流机制，实施信息交流和沟通;建立所需的文件和记录;实施运行控制并开展相关活动等。
检查：包括对能源管理活动和能源目标、指标实现情况的监视、测量和评价;识别和处理不符合;开展内部审核等。
处置：基于内部审核和管理评审的结果以及其他相关信息，对实现管理承诺、能源方针、能源目标和指标的适宜性、充分性和有效性进行评价，采取纠正措施和预防措施，以达到持续改进能源管理体系的目的。
4.能源管理体系
4.1 总要求
4.1.1 公司按 GB/T23331-2009《能源管理体系要求》的要求建立、实施和保持能源管理体系。
4.1.2 公司采用“过程方法”和“PDCA 模式”对公司所需的全部过程进行能源因素识别、控制，并持续改进其有效性（见附录 4 管理体系过程模式图），以实现最高管理者作出的承诺。
4.1.3 管理体系各过程的顺序、接口和相互作用，在相关的管理制度或作业文件中详细描述。
4.1.4 确定过程有效控制所需的准则、方法及必要的资源。管理体系文件规定必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程进行监视。各相关部门和人员按照规定进行监视、测量和分析，并采取必要的措施，实现过程策划的预期目标。
4.1.5 明确测量、控制和管理要求，以保持和实现持续改进。为保证各过程的有效运行和控制，由主管部门规定控制准则和方法，如能耗标准、重要耗能设备维护规程、监视、测量和数据分析方法等。
4.1.6 各有关部门为归口管理的过程运行提供必要的资源和信息，明确测量、控制和管理要求，并对过程进行测量和分析，建立沟通渠道，收集信息，保持过程控制，确保各过程有效运行和持续改进。充分运用管理体系自我完善功能，主动发现并关注体系运行过程存在的可提升因素。
4.1.7 公司管理体系中的外包过程包括新建工程项目的施工、安装，生产过程中设备及工程大中修（部分）的施工，及成品、原辅材料的运输。设备、人力资源部、业务部分别负责选择和确定外包过程承包方的资质，签订相关外委合同或协议，并在实施过程中对相应的能源因素实施动态控制。
4.2 文件要求
4.2.1 总则
公司能源管理体系的管理体系文件包括：管理手册、管理制度、作业指导文件和记录。
（1）方针和目标、指针和其管理方案（包含在管理手册中，与管理手册一同发布）。
（2）管理手册。
（3）管理制度。
（4）作业指导文件：为确保过程有效策划、运行和控制所需的文件。
（5）记录。
4.2.1.1 管理手册（含管理方针）是阐明公司能源管理方针和能源管理体系的纲领性文件，是公司按照相关标准要求构筑的文件化能源管理体系最上层的文件。本手册描述了能源管理体系覆盖的范围、过程/核心要素之间的相互作用关系，并明确了能源管理体系所需程序文件。公司能源管理体系的管理手册主要内容包括：明确管理方针和管理目标的要求，概述能源管理体系的结构；概述能源管理体系各活动过程的基本要求及相关制度文件；描述能源管理体系所包括的
过程顺序、相互作用和对过程的控制方法。管理手册由公司能源管理体系办公室编写、管理者代表审核、总经理批准发布，由管理者代表负责组织实施。
4.2.1.2 管理制度
根据管理手册制定的、进行管理活动所规定的基本职责和为达到活动目的而规定的途径，是对管理手册中某个过程进一步的细化（公司管理制度见附录 3 管理制度文件清单）。
4.2.1.3 作业指导文件
作业指导文件是实施管理手册和管理制度，为开展某项管理活动而进一步细化的、对管理手册和管理制度文件的支持性、实施性文件。如工序能耗标准、工艺操作规程、设备规程、各种制度、管理办法等。各部门依据本手册和相关制度文件确定的管理职责、管理流程制定相应的作业指导文件。
4.2.1.4 记录
记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。如为证明满足要求的程度以及生产过程记录、检验记录、为能源管理体系运行的有效性提供客观证据的活动(工作)记录等。各单位依据本手册和相关制度文件、作业指导文件的规定设计合适的过程或结果记录。
4.2.2 文件控制
建立、实施并保持《文件管理制度》用以确保能源管理体系文件的下列环节得以控制：
（1）文件发布前得到批准，确保文件的充分性与适宜性。
（2）必要时对文件进行评审与更新，并重新批准。
（3）文件的更改和现行修订状态得到识别。
（4）在使用处可获得适用文件的有关版本。
（5）文件保持清晰、易于识别。
（6）外来文件得到识别，并控制其分发。
（7）防止作废文件的非预期使用，保留作废文件时应予以标识。
4.2.3 记录控制
建立、实施并保持《记录管理制度》用以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录应保持清晰、易于识别和检索。
5.管理职责
5.1 承诺和声明
5.1.1 管理承诺
总经理郑重承诺：
（1）以满足顾客、员工、社会及其他相关方和法律法规要求为目标，带领员工建立、实施并保持能源管理体系，持续改进能源管理绩效。
（2）制定和批准管理方针，确保每年制定下达管理目标并分解到有关部门。各部门通过实施和改进能源管理体系，努力完成节能目标任务。
（3）按照策划的时间要求，每年进行一次管理评审。对在管理评审中提出的问题，由有关单位采取纠正/预防措施，以确保能源管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
（4）通过对人力、设备、物资、技术、财力、软件、信息、基础设施与工作环境等资源的管理和内部沟通、管理评审等途径，了解资源的适宜性，并确保能源管理体系有效运行、改进所必需的资源。
（5）不断提高相关方的满意度。
5.1.2 遵守法律法规和其他要求的声明带领全体员工严格执行法律法规和其他要求管理制度。遵守法律法规，重视节能降耗，讲求诚实信用，培育良好文化，发展循环经济，努力把公司建设成全员学习型、绿色生态型、节约型、持续发展型的集团企业。
5.2 关注顾客、员工及其他相关方
5.2.1 总经理组织各单位在生产经营中高度关注企业、社会和其他相关方节能降耗要求，以提高能效、清洁生产、改善环境、提高效益，实现顾客、员工、社会和其他相关方满意为不断追求的目标。
5.2.2 通过建立、实施和保持能源管理体系，将顾客要求、能源要求转化为各项工作的具体要求并实施，从而达到顾客、社会、员工和其他相关方满意。
5.3 管理方针
5.3.1 总经理已组织制定发布管理方针（见 0.3），阐述了公司在能源管理方面的宗旨和方向，体现了满足法律法规、顾客、社会、员工和其他相关方要求，增强顾客、社会、员工和其他相关方满意和持续改进的承诺，也为制定管理目标提供了框架。
5.3.2 公司的管理方针应向全体员工传达，使其认识到权利和义务，并采用各种方式广为宣传，可为相关方所获取。
5.3.3 总经理通过组织实施管理评审，对管理方针的持续适宜性进行评审。根据公司不断变化的内外部条件和环境，必要时予以更改，经总经理批准后发布实施。
5.4 策划
5.4.1 管理目标、指标
总经理批准、发布公司中长期能源管理目标。节能办根据中长期目标、《目标、指标和管理方案管理制度》制定年度能源管理目标、指标，各职能部门和生产单位建立分解的管理目标、指标。
5.4.1.1 制定管理目标、指标时，应与管理方针保持一致并具有可测量性，要考虑持续改进的承诺、优先控制能源因素、重要能源因素满足其他相关方的期望和要求，并满足公司战略规划的要求。公司建立和评审管理目标时，应考虑法律法规，可选的节能技术方案，财务、运行和经营要求以及其他要求。
5.4.1.2 通过宣传、实施和反馈管理目标、指标，达到公司各层次员工的沟通，为实现能源管理目标、指标作出贡献。
5.4.1.3 能源环保部评价节能降耗目标、指标。总经理通过组织各种会议和管理评审，评价管理目标、指标的落实情况和各单位管理目标、指标的完成情况，提出改进意见。
5.4.2 管理体系策划
5.4.2.1 在公司总经理的领导下，依据能源管理体系标准的要求和公司制定的能源方针目标，应用过程方法，公司能源管理体系贯标认证推进办公室组织能源
管理体系策划，形成能源管理体系文件，有效控制能源管理体系所需的过程，以实现公司的管理方针和目标。
5.4.2.2 能源管理体系策划的输出为管理手册、管理制度、作业指导文件、记录等。
5.4.2.3 公司出现如下情况，将重新策划能源管理体系：
①管理方针、管理目标、组织结构发生重大变化。
②国家法律法规要求资源配置、市场情况发生重大变化。
③能源管理体系标准新采用或换版。体系重新策划时，将考虑体系的继承性和完整性，并形成新的能源管理体系文件，文件变更按《文件控制制度》办理。
5.4.3 能源因素识别
5.4.3.1 管理职责
节能办是能源因素识别的归口管理部门，负责组织制定和实施《能源因素识别和评价管理制度》，明确能源因素识别、更新及确定优先控制的能源因素的具体要求，对能源因素进行审核、评价。各相关部门、生产单位负责识别、评价本单位的活动，产品和服务中的能源因素和优先控制的能源因素。
5.4.3.2 管理要点
5.4.3.2.1 节能办每年组织各部门对公司的产品、服务和活动中能够控制以及可对其施加影响的能源因素进行识别,同时应考虑已纳入计划或新开发的项目、新的或修改的活动、新的或修改的产品和服务所伴随的投入和产出。
5.4.3.2.2 识别能源因素必须覆盖公司各相关部门、生产过程的活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的范围。
5.4.3.2.3 能源因素的识别应满足以下要求：
①考虑三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）、十一个方面（能源种类、使用能源的设施、能源配置优化、工艺技术、生产组织、能源利用效率、产品能耗、余热余能回收、员工操作及节能意识、能源计量监测及其他）。
②优先控制能源因素评价要考虑: 法律、法规的要求；所用能源品质、余热余能
利用等自身资源状况；重点用能设备设施和重要用能过程；控制能源因素的难易程度、经济合理性；对能源节约的影响程度；能源利用效率提高能源比例等。
5.4.3.2.4 当公司的活动、产品、服务发生较大变化，或法规及其他要求更新时，应及时对能源因素进行补充识别、评价，重新确定、更新优先控制的能源因素。
5.4.4 能源管理基准与标杆
5.4.4.1 管理职责
①节能办是能源管理基准和标杆的归口管理部门，负责组织建立、实施并保持《能源管理基准与标杆管理制度》，明确具体要求。建立能源管理基准，标杆信息库，作为制定能源目标和指标、评价能源绩效的主要依据。各生产车间开展能源管理基准与标杆建立工作，评审基准和标杆并对实施效果进行评价。
②各用能部门根据本单位实际情况和识别的优先控制能源因素建立本部门能源管理基准和标杆，开展本部门对标工作。
5.4.4.2 管理要点
5.4.4.2.1 能源管理基准和标杆的确定依据：
①已实施、已纳入计划的新改扩建项目的设计要求。
②本公司能源管理和能耗的历史最好水平。
③ 本公司现有的能源管理和能耗水平。
④ 国内和国际行业先进能源管理和能耗水平。
⑤能源采购及加工转换成本。
5.4.4.4.2 节能办及各生产部每年组织开展能源管理基准和标杆的制定工作。
5.4.4.4.3 节能办每年对基准和标杆进行一次评审，必要时进行更新。 ①聊城市政府对公司节能目标责任书的要求。
②管理评审、内审中有要求的。
③本公司体系覆盖单位的产品、活动或服务有重大变化的。
④有关的法律法规和其他要求有变化的。
⑤相关方提出合理的要求。
⑥部门职责发生变化。
5.4.4.4.4 公司的能源管理基准和标杆以文件形式下发。
5.4.5 法律法规和其他要求
5.4.5.1 管理职责
①人力资源部和技术研发中心设备负责建立、实施并保持《法律、法规和其他要求管理制度》，明确识别、获得、更新、传达法律法规及其他要求作出规定，保证能源管理体系在符合法律法规及其他要求的前提下有效运行。
②节能办负责与能源、清洁生产、循环经济有关的法律、法规及其他要求的具体管理和实施。
5.4.5.2 管理要点
5.4.5.2.1 为保证公司生产和服务活动符合节能降耗法律法规和其他要求，公司要建立获取法律法规和其他要求的渠道，识别、获取和及时更新公司应遵守的法律法规和其他要求，向员工、相关方传达，并为制定管理目标、指标、管理方案提供依据。
5.4.5.2.2 法律、法规和其他要求应包括来自于国家、当地政府、行业、上级主管部门、市场、社会，经识别应该遵守的内容。
5.4.5.2.3 各专业、各部门应保持对法律法规和其他要求的动态跟踪，保证获取法律法规和其他要求的渠道有效、可靠。
5.4.5.2.4 应将法律法规的要求落实到管理手册、管理制度和作业文件等体系文件中。公司的各项管理活动应体现并满足相关法律法规和其他要求，不得与之矛盾或抵触。
5.4.6 能源管理方案
5.4.6.1管理职责
①节能办负责组织制定和实施公司能源管理方案。
②各单位根据公司的能源管理方案，制定本单位能够独立完成的能源管理方案，并分解、落实和实施公司能源管理方案。
5.4.6.2 管理要点
5.4.6.2.1 管理方案的制定应依据所辨识的重要优先控制能源因素管理目标和相关的法律法规及其他要求。
5.4.6.2.2 管理方案应明确采用的方法和措施，完成的时间和进度、资金、资源保证、责任单位和相关单位等。
5.4.6.2.3 方案制定单位应定期对管理方案进行评审，当出现优先控制能源因素、目标和指标、法律法规及其他要求、生产经营状况发生重大变化及相关方投诉时，应对相关的管理方案进行修订，以确保能源目标和指标的实现。
5.4.6.2.4 能源管理方案包括建设项目类、固定资产（设备）投资、检修项目类和其他类，包括采用合同能源管理机制实施的项目。
5.5 职责、权限与沟通
5.5.1 职责和权限
5.5.1.1 总经理组织人力资源部节能办、生产部策划公司能源管理体系组织机构（见附录 1），规定各部门的能源管理体系职能及其职责、权限（见附录 2）。
5.5.1.2 人力资源部组织各单位制定各岗位的职责及资格标准，并保证各层次的岗位职责、权限和相互关系得到明确和落实。
5.5.2 管理者代表
公司总经理任命能源管理者代表，授权其承担能源管理体系的建立和日常管理工作，其职责为：
（1）确保能源管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。
（2）向公司总经理报告能源管理体系的业绩和改进的需求以及来自顾客和其他相关方的信息。
（3）领导内部能源管理体系审核工作，保持能源管理体系的有效运行。
（4）就能源管理体系有关的事宜与外部各方进行联络沟通。
5.5.3 信息交流、协商与沟通
5.5.3.1 管理职责
（1）人力资源部部负责制定《沟通管理制度》，对内、外部信息沟通的对象、内容、方式等作出规定，确保各方、各层次信息的沟通渠道有效。
（2）各单位应按《沟通管理制度》的规定，组织实施沟通、参与、协商和信息交流。
5.5.3.2 管理要点
5.5.3.2.1 公司领导层、各管理层要建立、实施和保持适当的信息交流、沟通渠道，确保公司内不同职能和层次建立和实施适当的沟通过程，以及与外部相关方联络的接收、文件的形成和回应。
5.5.3.2.2 交流和沟通的方式包括各种会议、培训、电话、内部刊物、网络、书面文件、记录和其他方式。
5.5.3.2.3 交流和沟通的内容包括能源目标落实情况，能源管理体系的内外部信息，以及能源管理体系运行情况等。
5.5.3.2.4 公司及各部门在组织以下各项活动时，应与员工或其代表协商沟通： ①能源方针的制定、修订和评审。
②能源管理体系文件的制定、修订和评审。
③过程识别与确定。
④能源因素识别与评价。
5.5.3.2.5 优先控制能源因素的相关信息，由节能办报管理者代表决定是否对外交流。如需交流的，明确交流方式由节能办按要求组织实施，必要时形成文件。
5.6 管理评审
5.6.1 总则
5.6.1.1 公司制定和实施《管理评审管理制度》，总经理每年主持进行一次能源管理体系评审，两次评审时间间隔不超过12 个月，以确保能源管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。总经理可以根据公司能源管理体系建立、运行的实际情况，增加管理评审的频次。
5.6.1.2 节能办按公司总经理、管理者代表要求组织实施管理评审活动，评审前编制《管理评审计划》，经管理者代表审核，总经理批准，发至有关部门。
5.6.1.3《管理评审计划》内容：管理评审中各部门应准备的资料、评审的问题和建议、评审时间和地点。
5.6.2 管理评审的输入
5.6.2.1 管理评审的输入包括以下信息：
①管理方针和管理目标、指标的实施情况。
②内部和外部能源管理体系审核结果。
③能源管理体系诸过程的业绩及存在问题（包括管理方针、管理目标、指标、管理方案的实施完成情况，优先控制的能源因素的识别和控制情况等）。 ④法律法规和其他要求的识别、应用、执行情况及合规性评价结果。 ⑤纠正/预防措施的实施情况及其结果。
⑥以往管理评审所确定的措施实施情况及其有效性。
⑦可能影响能源管理体系的变更（如产品调整、设备改造、工艺技术改进、组织机构和人员变动、市场需求变化、顾客和其他相关方要求的变更、法律法规的变更、客观环境的变化等）。
⑧对能源管理体系改进的建议。
5.6.2.2各部门按管理评审计划要求，提供相关资料并经主管领导审批后，提前三天交节能办，由其组织审核同意后提交管理评审。
5.6.2.3 管理者代表、各单位各部门负责人在管理评审中，根据管理评审计划要求，汇报能源管理体系的运行情况及存在问题、需要改进的方面，并就日常比较重大的问题，且一时难以整改的事项提交管理评审。
5.6.3 管理评审的输出
5.6.3.1 由公司总经理主持评审会议，各部门负责人及相关人员参加，与会者就管理评审内容进行评审、讨论，总经理根据评审、讨论意见进行点评并做出评审结论，形成管理评审输出，其内容包括：
①能源管理体系及其过程有效性的改进要求（包括管理方针、管理目标、指标、管理方案及相应体系文件是否变更的决定，对能源管理体系运行和改进的措施要求）。
②能源因素的改进和措施要求。
③资源配置和必要调整的要求。
④能源管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的总体评价。
5.6.3.2 节能办负责会议的记录，并根据评审会议的内容编写“管理评审报告”，报告内容：
①时间、地点、主持人、参加人。
②能源管理体系运行的综述。
③提交评审的问题。
④评审结论（评审输出）。
5.6.3.3 评审报告经管理者代表审核，交总经理批准后分发有关领导和部门。
5.6.3.4 对管理评审中提出的问题，由责任部门制定和实施纠正或预防措施组织整改。节能办负责对管理评审中提出的改进措施进行跟踪，验证结果，在下一年度评审中应向管理者代表和总经理报告。
6 资源管理
6.1 资源提供
6.1.1 公司提供适宜的资源，以保证建立、实施、保持能源管理体系，并持续提高其效率。
6.1.2 资源包括人力、资金、节能产品/设备、设施、能源计量器具与监测装置、技术、工作环境、信息等。
6.1.3 当资源不能适应工作需要时，公司将及时识别需求并按相关资源的管理规定确定并提供所需资源。
6.2 人力资源
6.2.1 总则
人力资源部是公司人力资源的归口管理部门，负责建立、实施并保持《人力资源管理制度》，规定能源管理体系覆盖人员的岗位任职资格要求、人员配置和培训等工作，确保从事节能降耗、清洁生产和循环经济工作的人员具备相应能力并胜任本职工作。
6.2.2 能力、培训和意识
6.2.2.1 人力资源部对培训需求分析，制定公司年度培训计划。结合生产过程中
存在的关键、难点问题以及岗位操作要求和岗位技能提升等内容开展培训工作。
6.2.2.2 对从事能源产生重大影响的人员所必要的能力需求从能力、意识、培训、技能和经历等方面予以规定，按规定配置符合要求的人员。
6.2.2.3 对不能满足岗位能力要求的员工，提供培训或采取其他措施以满足这些需求。
6.2.2.4 人力资源部组织对培训或采取措施的有效性进行评价。
6.2.2.5 资格认可
人力资源部应使所有从事影响能源管理活动的人员具备能力和资格。
6.2.2.6 保持教育、培训、技能和经验的适当记录。
6.2.2.7 在公司内部建立公平竞争、爱岗敬业的氛围及相关考核激励机制，确保全体员工意识到：
①自己所从事活动符合能源方针和能源管理体系要求的重要性和相关性。
②在实现能源管理体系要求中的作用与职责，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责。
③工作实际中相关联的优先控制能源因素，以及所带来的环境影响或职业健康安全后果等。
④个人工作的改进所能带来的节能效益，明确为实现公司管理目标作出贡献的方法和途径。
⑤执行管理文件的必要性以及偏离规定的运行程序的潜在后果。
6.2.2.8 员工激励和授权
人力资源部应会同有关部门建立员工实现能源目标、开展持续改进和促进创新环境的激励机制，包括在公司内提高能源利用效率和节约能源的意识。应定期测量员工对于所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现能源目标作出贡献的认识程度。
6.3 基础设施
为确保能源管理体系的符合性和满足员工、相关方要求，公司配置基础设施，包括建筑物、工作场所和相关的设施，如厂房、办公室、监测场所、水电
气等设施；过程设备，如生产设备、环保设备、用能设备、计算机软件、监控系统等；支持性服务设施，如通讯、运输设备和信息系统。机械动力部组织建立、实施并保持《设备管理制度》，并根据工艺控制、能源效率提高的要求对设备、建构筑物等基础设施使用和维护进行综合管理，制定检修计划并组织实施。 各部门按《设备管理制度》要求对用能设备进行管理，组织建立主要设备档案，组织制定相应的设备操作维护规程，并对重点用能设备实施点检定修管理。节能办根据能源使用需求和公司现有供应能力，制订能源产、供、用质量控制指标，按照程序批准后下发，各单位严格按此控制指标执行。技术研发中心设备负责对公司能源计量基础设施进行维护和管理，并组织制定《基础设施节能管理规定》，对公共机构、办公场所节能进行管理。
7 实施与运行
7.1 总则
公司根据能源方针、目标、指标，识别、策划与所确定的优先控制的能源因素相关的运行，制定、提供和执行形成文件的制度和（或）作业指导书，规定运行准则和能源管理绩效的评价方法，确保能源运行活动的有效控制，实现对能源适宜的采购和配置、用能设备设施的有效配置和运行控制、在进行产品和过程设计中能源的合理利用，以及控制对能源消耗和能源利用效率有重要影响的生产和服务过程。当运行控制涉及对相关方的要求时，应将适用的程序和要求通报相关方。
7.2 管理职责
（1）节能办是公司能源运行控制的归口管理部门，建立、实施并保持《能源运行控制制度》。
（2）公司各相关部门、生产单位应根据管理制度文件要求制定相关管理规定和作业指导书对相关的能源运行进行管理。
7.3 产品和过程设计控制
7.3.1 技术研发中心负责建立、实施并保持《产品和技术研发管理制度》、《规划设计开发管理制度》，确保规划设计、技术开发中能源消耗进行有效控制，提
高能源利用效率。
7.3.2 在进行新的产品和(或)过程设计中，应考虑能源种类选择、合理匹配各系统的优化用能、节能新技术、新方法、新能源和可再生能源的利用等因素，并在实施前得到有效的评审或确认。
7.3.3 确保产品设计和技术开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认以及更改控制满足能源和节能降耗的要求。新、改、扩建工程应符合《建设项目施工节能、管理制度》，需按照《节能评估与审查管理规定》编制节能评估报告书（表），内容包括：项目建设方案节能评估、节能措施评估、项目能源利用状况测算、项目能源消费和能效水平评估、评估结论，并按规定程序报政府有关部门审查、批准。
7.4设备、设施配置与控制
技术研发中心设备、生产部负责建立、实施并保持《锅炉管理制度》《设备管理制度》等，对其选用、采购、监控、计量、运行及岗位操作人员管理等方面提出要求，确保能源的有效利用。包括：
①在新设备和替代设备选用时，充分考虑能源利用效率。
②定期监控重点用能设备、设施的能源利用效率，确保其经济运行。 ③进行合理的设备维护、保养和更新，以确保能源的有效利用。
④对重点用能设备设施建立《重点用能设备设施管理制度》。
7.5能源采购控制
7.5.1采购职责
业务部部负责实施并保持《采购管理办法（一般备品备件、燃料）》，设备负责实施并保持《采购管理办法（设备、备件加工）》。采购部门按照公司计划，依照标准采购煤炭、柴汽油、电、水及其他能源介质等。
7.5.2 采购信息
采购信息应准确表述拟采购品，确保采购要求充分、适宜。
适用时包括：
（1）产品、程序、过程和设备的批准要求。
（2）人员资格的要求。
（3）能源管理体系的要求。
（4）节能降耗的要求。
7.5.3 采购产品的验证
采购的能源产品的质量验证要符合公司原辅料质量标准要求。生产、财务、仓储对采购的能源产品进行数量的计量验证。节能办对能源的使用结果进行监督验证，以确保采购和配置适宜的能源，达到降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。所有能源的计量应符合《监视、测量设备管理规定》制度的要求。
7.6 生产和服务提供过程的控制
节能办负责建立、实施并保持《能源管理控制系统运行管理办法》、《能源统计分析管理制度》、《余热资源管理制度》、《沼气管理制度》、《水资源管理制度》、《能源监测和测量管理制度》、《合同管理办法》、《行政后勤管理制度（固废资源综合利用）》，生产部负责建立、实施并保持《能源调度管理制度》，财务部负责建立、实施并保持《能源成本管理办法》、《能源审计管理规定》，设备负责建立、实施并保持《监视、测量设备管理规定》《测量系统分析管理制度》，以确定和控制对能源消耗、能源利用效率有重要影响的过程，使其在受控状态下运行：
（1）评价生产工艺和服务流程的耗能状况，淘汰高能耗的工艺。
（2）识别能源管理方面的最佳可行技术和良好操作规范并予以实施。
（3）监测过程的能源消耗、能源利用效率，定期进行能源统计和消耗状况分析。
（4）有效利用余热，充分利用废渣、废液等废弃物。
（5）对能源计量器具和监测装置进行维护，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定，并保存相关记录。
7.7 监视和测量设备的控制
设备负责公司能源监视和测量设备的综合管理；负责执行测量设备强制检定和非强制检定/校准的管理与监督；负责计量检测体系的建立、实施、保持和持续改进，以保证计量检测体系满足公司能源管理体系的要求，并向公司管理
评审会提交计量检测体系运行和改进的报告；负责按节能要求组织对新、改、扩建工程项目中的测量设备的选型审核；负责组织对外来施工单位在新、改、建工程项目中提供能源校准服务时的校准资格确认。
7.8 应急和响应
7.8.1 管理职责
（1）生产部负责建立、实施并保持《能源应急准备与响应管理制度》。
（2）节能办组织有关部门根据能源因素识别可能对能源消耗、能源利用效率造成影响的潜在的紧急情况和事故。各部门应按程序和应急预案要求，建立应急指挥系统，设立应急队伍，准备应急物资，并定期对其有效进行评估。及时对潜在的事故或紧急情况做出相应的应急准备和响应，最大限度地减少可能伴随的伤害、疾病、财产损失和环境影响，保证能源供应的安全及能源利用效率的提高。
7.8.2 管理要点
7.8.2.1 发生潜在事故和紧急情况时，责任部门要在确保人员生命安全的前提下，迅速采取紧急有效措施，最大限度地减少尚未完全受控的能源发生事故的几率或一旦发生事故造成的损失或环境影响。
7.8.2.2 潜在的事故或紧急状态包括：重大人身设备事故；危险物品的泄漏；易燃易爆气体的泄漏、火灾、爆炸事故、工业建筑倒塌、自然灾害（地震、水灾、台风等）及重大危险源、重点用能设备故障、能源供应质量下降或中断等。
7.8.2.3 规范应急预案方案和预警、救援、响应、恢复程序。
7.8.2.4 有计划地对应急预案进行演练，确保人员具备应急反应能力，同时验证预案的有效性，针对性地加以完善。
7.8.2.5 定期组织评审应急准备和响应程序，特别是在应急计划实施后、事故或紧急情况处理完毕后，责任单位应及时组织对应急准备和措施的有效性进行评审，必要时进行修订。
8.检查与纠正
8.1 总则
通过编制程序，实现能源的监视、测量、分析与改进。确保：
（1）能源管理的符合性。
（2）能源管理体系的符合性。
（3）持续改进能源管理体系的有效性。
（4）确定包括统计技术在内的适用方法及其应用程度。
8.2 监视、测量与评价
节能办对能源管理绩效的监视、测量与评价。
8.2.1 管理职责
（1）节能办负责公司能源管理目标、指标完成情况和方案落实情况的监控，负责能源运行过程实施情况的监督检查与结果评价，负责制定工序能耗和公司主要能耗指标的统计口径、计算方法。
（2）人力资源部对评价结果实施考核，监督执行。
（3）各相关部门及生产部负责本部门的相关目标指标、运行控制等的监控和测量。负责目标、指标的逐级分解，制定本部门的考核评价办法，建立能源消耗台账，并分析能源统计数据。
8.2.2 管理要点
8.2.2.1 监测的主要内容
①能源目标、指标和管理方案执行情况的监控。
②对能源相关技术、运行参数和指标的监测。
③重点耗能设备的指标运行监测。
④现场用能情况的监察。
⑤对体系运行的有效性和符合性进行监控。
8.2.2.2 监控方法
①各部门及生产车间内部检查。
②能源监测部门定期和不定期检查。
8.2.2.3 对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息进行记录。
8.2.2.4 评价
①对聊城市政府下达的节能目标任务完成情况进行评价。
②对照能源管理基准和（或）标杆对能源管理绩效进行评价。
③对能源消耗、能源利用效率具有重大影响的关键特性的变化。
④定期对能源适用法律法规、标准及其他要求的遵循情况进行评价。 ⑤对能源法律法规遵循情况进行评价。
8.3 不符合、纠正、纠正措施和预防措施
8.3.1 管理职责
①人力资源部负责制定《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》，规定为消除实际和潜在不符合，对纠正措施和预防措施进行方案制定、评审、实施、效果验证的管理流程。
②节能办负责对各单位能源实际和潜在不符合、纠正措施和预防措施实施情况的监督及验证。
③各部门负责组织有关本部门不符合/潜在不符合的原因分析，并组织制定和实施纠正措施/预防措施。
8.3.2管理要点
8.3.2.1 采取纠正措施和预防措施的依据和主要信息来源：
①审核(内部或外部)发现的不符合。
②管理评审提出的要求。
③能源管理体系绩效测量和合规性评价中发现的或潜在不符合。
④相关方的建议和抱怨（包括顾客满意度、顾客投诉等）。
⑤用户异议的统计、分析。
⑥相关专业会议提出的要求。
8.3.2.2能源管理体系发现不符合时，不符合所在部门应及时纠正，减少不符合带来的影响。不能确定责任主体或涉及多个部门时，由不符合所在部门报节能办。
8.3.2.3节能办接到报告应及时组织人员到现场处理，防止不符合项扩大。
8.3.2.4节能办组织有关部门对不符合进行调查，根据调查结果进行处理。
8.3.2.5责任部门要按《纠正预防控制程序》采取纠正和预防措施，确保实施的纠正和预防措施与所发生问题的严重性和伴随的影响相适应。
8.3.2.6节能办组织对纠正和预防措施的实施过程和效果进行跟踪和监督检查，以确保其有效性。
8.3.2.7 纠正措施和预防措施所形成的记录按《记录控制程序》要求管理。
8.3.2.8 问题解决
解决问题过程中，各部门应确保根本原因得到识别并消除。
8.4 内部审核
公司建立、实施并保持能源管理体系《内部审核制度》，规定审核准则、范围、频次和方法，以及策划和实施审核、报告审核结果、保存相关记录的职责和要求，按策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核。
（1）判定能源管理体系是否符合公司的需要和能源管理体系标准要求，是否已得到有效的实施和保持。
（2）确认能源管理体系的运行绩效，其内容包括：能源目标和指标的实现程度、重点用能设备和系统的运行效率、综合能耗和节能量等。
（3）向管理者报告审核结果。
（4）根据对公司的能源管理工作的影响和过去内部审核结果，对内部审核进行策划并形成审核方案。审核员的选择和审核的实施要确保审核过程的客观性、公正性和审核过程的独立性。
（5）记录内部审核的结果并将审核发现和审核结果通知相关部门和人员，并采取必要的纠正措施。
8.5 持续改进
8.5.1 管理职责
（1）节能办负责提出公司能源管理体系持续改进管理的意见，各有关单位、部门负责实施。
（2）各部门对本部门能源问题进行自主改进。
8.5.2 管理要点
8.5.1.2.1 持续改进的目的是改善和提高能源管理体系运行的有效性。 8.5.1.2.2 持续改进的途径主要有：
①通过管理方针、管理目标的建立与实施，营造激励改进的氛围和环境。 ②根据监视和测量结果、能源绩效监测结果、合理性评价结果，通过体系审核和管理评审不断寻求改进机会，并通过组织各类改进活动实施改进；实施纠正和预防措施，并跟踪验证。
③各部门每年制订新的改进目标和改进计划，并与公司的管理目标相一致，目标要具有可测量性。
8.5.1.2.3 持续改进采用 PDCA 循环方法，每年至少举行一次全公司的持续改进成果发表评审会，对持续改进的结果进行评审，对有效的持续改进，其结果纳入能源管理体系文件。
能源管理体系组织机构图
能源管理体系管理职责和权限
附录 4
能源管理体系运行模式图
附录 5
能源策划流程图