一、单选题（每题1分，共计50分） 单项选择题
1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。(答案:D) A、复合托管
B、双重托管 C、指定托管 D、转托管
2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（ ）(答案:B)
A、有买入的权利
B、有卖出的权利
C、有选择是否履行期权合约的权利 D、有选择是否放弃履行期权合约的权利
3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ）。(答案:D) A、3个月回购
B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购
4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。(答案:D) A、上海证券交易所上市的A股
B、深圳证券交易所上市的A股 C、证券投资基金 D、B股
5、从（ ）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C) A、1986
B、1987 C、1988 D、1989
6、证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)
A、1个月
B、2个月 C、4个月 D、6个月 7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（ ）倍。(答案:C) A、5
B、7 C、9 D、10
8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（ ）规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B) A、中国银行
B、中国人民银行 C、建设银行
D、工商银行
9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。(答案:C) A、国债
B、A股 C、B股 D、权证
10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。(答案:D) A、证券交易所
B、证券公司 C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司 单项选择题
1、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。(答案:D) A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单、清晰，费时少
2、下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。(答案:A) A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性 C、客户指令的权威性 D、证券经纪商的中介性
3、债券买断式回购交易也称（ ）。(答案:B) A、封闭式回购 B、开放式回购 C、一次性回购 D、双向回购
4、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。(答案:D)
A、越权经营 B、预算失控
C、道德风险 D、决策失误
5、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（ ）。(答案:A)
A、双人负责制
B、轮换岗位制 C、责任追究制
D、岗位责任制
6、证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。(答案:B)
A、5% B、10% C、15% D、20%
7、在我国，证券交易所编制指数时，采用（ ）公式计算。(答案:C)
A、加权平均法
B、移动加权平均法
C、派许加权综合价格指数 D、几何加权平均
8、在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（ ），确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C) A、实物管
B、卡片管理 C、价值管理
D、财务管理 9、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。(答案:D) A、4
B、6 C、8 D、10
10、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（ ）作为应急措施划拨资金。(答案:D) A、电话划款凭证
B、网络划款凭证 C、书面划款凭证
D、传真划款凭证 单项选择题
1、目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。(答案:A)
A、经纪商
B、银行 C、第三方 D、上市公司
2、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。(答案:A) A、100股
B、500股 C、1000股 D、1500股
3、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资
产管理计划开立（ ）个专用证券账户。(答案:A) A、1
B、2 C、3
D、每500万元注册资本可开立1
4、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（ ）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:A) A、活期存款利率
B、流动资金贷款利率 C、定期存款利率
D、固定资产贷款利率 5、证券公司（ ）占净资产的比例不得低50%。(答案:A) A、流动资产
B、无形资产 C、固定资产
D、递延资产
6、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。(答案:D) A、收益率
B、面值 C、折现率
D、折算率
7、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。(答案:D) A、股票买卖
B、申购配股权证 C、现金红利发放
D、新股申购 8、金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。(答案:B) A、金融期货
B、金融期权合约 C、金融衍生工具
D、金融期货合约
9、在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)
A、全价交易
B、市价交易 C、净价交易
D、买卖价交易
10、证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。(答案:D) A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统
D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养
1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（ ）的特点。(答案:B) A、期货交易
B、远期交易 C、期权交易 D、债券交易
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（ ）。(答案:C)
A、T+2日16：00 B、T+2日17：00 C、T+1日16：00 D、T+1日17：00
3、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（ ）。(答案:C)
A、证券交易所 B、中国证监会 C、登记结算机构 D、开户银行
4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。(答案:A) A、公示处分 B、警告 C、没收非法所得 D、罚款
5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C) A、10 B、15 C、20 D、25
6、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。(答案:C) A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司 C、基金管理人 D、证券监管机构
7、格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C)
A、中国人民银行 B、证券交易所 C、交易系统 D、结算代理人 8、1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A) A、《中华人民共和国证券法》 B、《中华人民共和国债券法》 C、《证券公司管理办法》 D、《证券交易所管理办法》
9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。(答案:C) A、O.05% B、0.1% C、0.5% D、1%
10、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）的处罚。(答案:B) A、半年以内 B、半年至一年 C、一年至两年 D、两年以上 单项选择题 1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。(答案:D)
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定 C、由逆回购方决定 D、由回购双方约定
2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（ ）。(答案:A)
A、10% B、5% C、8% D、15%
3、目前我国证券经纪业务主要是（ ）。(答案:B) A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖 D、投资者自行买卖
4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。(答案:B)
A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金 C、券商与银行分工明确 D、专业和高效相结合
5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（ ），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C) A、结算备付金账户 B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户 D、结算头寸账户
6、目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B) A、每月 B、每季度 C、每半年 D、每年
7、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。(答案:A) A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营 D、账外自营
8、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。(答案:C) A、30 B、61 C、91 D、360
9、开立证券账户应坚持（ ）原则。(答案:A) A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性
10、下列不属于委托人权利的是（ ）。(答案:D) A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C、对证券交易过程的知情权 D、随时变更或撤销委托 单项选择题
1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。(答案:D)
A、上市公司净资产 B、证券交易总量 C、证券流通市值 D、证券发行总量
2、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D)
A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制
C、网络入侵防范 (www．Examda。com) D、病毒防范
3、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收
4、证券公司申请设立证券营业部应当向( )报批。(答案:D)
A、中国人民银行 B、国务院
C、工商行政管理部门 D、中国证监会
5、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C) A、从属 B、依附
C、委托代理 D、互相制约
6、关于证券投资者，以下说法错误的是( )。(答案:D) A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体 来源：考试大
7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的( )。(答案:B) A、8% B、10% C、12% D、15% 8、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。(答案:B)
A、6个月 B、1年 C、2年 D、3年
9、发现问题并按预案及时处臵，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处臵突发事件应遵循的( )原则。(答案:B) A、谁主管谁负责 B、快速反应 C、重点保护 D、疏导化解
10、( )赋予购买者买入的权利。(答案:A) A、看涨期权 B、看跌期权 C、美式期权 D、欧式期权
1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C) A、10 B、20 C、30
D、40
2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C) A、交易席位 B、证券账户 C、清算编号 D、资金账户
3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B) A、3%
B、5% 考试大 C、7% D、10%
4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A)
A、每年的税后利润 来源：考试大 B、资本公积金 C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C) A、企业债
B、融资券 C、国债
D、特种金融债券
6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A)
A、将自营业务与经纪业务混合操作 www.Ｅ
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等手段影响证券交易
7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、发行人的经理 B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东 D、公司的实际控制人
8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A) A、5% B、10% C、15% D、20%
9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B) A、一级 B、二级 C、三级 D、初始
10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B) A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司 C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者 单项选择题
1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D) A、营业部电脑系统 B、交易所电脑主机 C、营业部终端处理机 D、场内交易员
2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B) A、当日开盘价 B、该证券发行价 C、零D、开盘价与发行价的均值
3、( )可以在权证失效日之前任何交易日行权。(答案:C) A、看涨期权 B、看跌期权
C、美式权证 :考试大网 D、欧式权证
4、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A) A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例) C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
5、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。(答案:B)
A、金额 www.Ｅxamda.CoM B、份额 C、时间 D、数量
6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。(答案:A)
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D、前一交易日的基金份额净值
7、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D) A、广泛的市场性
B、一、二级市场的联动性
C、经济高效性 (www．Examda。com) D、股价的被操纵性 8、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )(R为股权登记日)。(答案:A) A、R+1 B、R+2
C、R+3 www.Ｅxamda.CoM D、R+4
9、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?( )(答案:B) A、证券营业部自办资金存取 B、证券公司自办存取 C、委托银行代理资金存取 D、银证联网转账存取 10、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也( )参与当日资金结算的轧差。(答案:A) A、不能 B、能
C、一定条件下能 D、没有特别规定 单项选择题
1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。(答案:C) A、自助委托中断 B、银证转账系统故障 C、不能及时开立股票账户 D、客户股票、资金数据丢失 2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。(答案:B) A、非交易性过户 B、集中交易性过户
C、证券账户转让 来源：考试大 D、证券账户变更
3、下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。(答案:C) A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 www.Ｅ
B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
4、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为( )。(答案:C) A、1802 B、1803 C、1804
D、1805 来源：www.examda.com
5、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。(答案:A)
A、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B、融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×证券市价)×100%
D、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100% 6、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。(答案:A) A、有形席位和无形席位 B、普通席位和专用席位 C、购入席位和售出席位
D、代理席位和自营席位
7、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。(答案:D)
A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、中国证监会 :考试大网
8、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。(答案:D)
A、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2 )÷100
B、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×94%]÷( 1+ 到期平均回购利率/2 )÷100 C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100
9、证券过户登记按照( )的不同可以分为证券交易所集中交
易过户登记和非集中交易过户登记。(答案:A) A、引发变更登记需求
B、交易形式 C、证券交易公司 D、证券交易的种类
10、以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。(答案:B) A、内幕交易 B、专设自营账户 C、操纵市场
D、假借他人名义进行自营业务 单项选择题
1、投资者发出委托指令的形式不能( )。(答案:A) A、代理委托 B、当面委托
C、电话委托 D、函电委托
2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。(答案:D) A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制 C、网络入侵防范 D、网络设臵购买中的招标管理 考试大(www．Examda。com) 3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。(答案:C)
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户 C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券
C、无纸化证券 D、实物证券
5、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D) A、银行柜台 B、证券交易所
C、证券交易系统 http://ks.examda.com D、其营业柜台
6、证券公司自营业务不具有( )的特点。(答案:D) A、选择交易价格的自主性 B、交易的风险性
C、选择交易品种的自主性 D、收益的稳定性
7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括( )。(答案:D) A、印花税
B、佣金 http://ks.examda.com C、过户费 D、手续费
8、证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D) A、公平 B、公正 C、安全 D、公开
9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为( )。(答案:D) A、8000股 B、8300股 C、8330股 D、8333股
10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。(答案:A)
A、证券交易所 B、中国证监会 C、理事会
D、会员管理部门
1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有( )。(答案:C) A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股 B、每一股票账户可以重复申购 C、T+1日摇号抽签
D、T +4日划款
2、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:B) A、10% B、7.2% C、7.3% D、15% 3、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。(答案:B) A、3个月 B、6个月
C、9个月 D、12个月
4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C)
A、配股公告日
B、配股公告日后一天 C、配股登记日
D、配股登记日后一天
5、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人××(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。(答案:C) A、15.07 B、15.08 C、15.09 D、15.10
6、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D)
A、越权经营 B、预算失控 C、道德风险 D、决策失误
7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 ( )。(答案:C)
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户 D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
8、网上竞价发行方式也可以称为( )。(答案:A) A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式
9、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。(答案:C)
A、9：30～11：30、13：00～15：00 B、9：15～1 1：30、13：15～15：00 C、9：15～11：30、13：00～15：00 D、9：30～11：30、13：00～15：00 10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购
交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。(答案:A) A、1万手 B、5万手 C、1万张 D、5万张 单项选择题
1、证券登记实行( )。(答案:A) A、证券登记申请人申报制
B、证券公司代理制 来源:考试大网 C、自动申报制
D、申请人自愿原则
2、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月 B、2个月
C、4个月 :考试大网 D、6个月
3、以下不属于证券自 营业务禁止行为的有( )。(答案:B) A、内幕交易 B、专设自营账户 C、操纵市场 D、欺诈客户 4、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是 ( )。(答案:D)
A、存人境内商业银行的现汇存款 B、存入境内商业银行的外币现钞存款 C、从境外汇人的外汇资金
D、外币现钞 来源：www.examda.com
5、取得执业证书的人员，连续( )不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。(答案:B) A、2年 B、3年 C、4年 D、5年
6、国债交易的计息原则是( )。(答案:C) A、算尾不算头 B、头尾都要算
C、算头不算尾 来源：www.examda.com D、头尾都计息
7、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。(答案:D) A、第一天 B、第二天 C、第三天 D、第四天
8、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D) A、先用后提，量出为人 B、先用后进，量人为出 C、先提后用，量出为人 D、先提后用，量人为出
9、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。(答案:B)
A、资金账户 B、清算编号
C、交易席位 来源：www.examda.com D、证券账户
10、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。(答案:B) A、交易场所 B、账户用途 C、投资主体 D、投资种类 单项选择题
1、以下不属于股份发行登记的是( )。(答案:D) A、首次公开发行登记 B、增发新股登记 C、送股和配股登记 D、发放现金股利登记
2、营业部提供的咨询服务不包括( )。(答案:C)
A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B、向投资者提示入市风险及防范措施
C、向投资者推荐业绩优良的股票 http://ks.examda.com D、简单介绍技术分析软件使用方法
3、银行代理出纳的清算程序的特点不包括( )。(答案:B) A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合 B、直接掌握客户的资金动态
C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
4、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。(答案:B)
A、自营业务账户、席位情况 B、自营业务交易量
C、自营风险监控报告 来源：www.examda.com
D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配臵、业务授权等方面的重大决策
5、( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。(答案:B) A、2004年4月28日 B、2004年5月27日 C、2004年8月27日 D、2004年11月27日
6、所谓证券市场的高风险主要是指( )。(答案:D) A、技术风险 B、管理风险 C、经营风险
D、市场风险 7、下列说法错误的是( )。(答案:C)
A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
8、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )。(答案:B)
A、MAX{(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} B、MIN{(国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
C、MAX{(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} D、MIN{(国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额}
9、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。(答案:B) A、技术风险 来源：考试大 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险 10、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案:B) A、有效性 B、稳定性 C、安全性 D、流动性 单项选择题
1、下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客
户的资金数额不得低于人民币5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10 万元
D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币lO万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 2、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。(答案:D)
A、席位，席位 B、证券账户，证券账户 C、席位，证券账户 D、证券账户，席位
3、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D) A、先用后提，量出为人
B、先用后进，量人为出 来源：www.examda.com C、先提后用，量出为人 D、先提后用，量人为出
4、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )。(答案:C) A、10% B、15%
C、20% 来源：www.examda.com D、30%
5、国债现货交易和回购业务实行( )的制度。(答案:A) A、先入库，后卖出 B、先卖出，后入库 C、信用交易 D、场外交易
6、下列四种表述中，正确的是( )。(答案:D) A、证券清算又称证券结算 B、证券交收简称证券结算 C、证券清算又称证券交收
D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算 7、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B) A、结算方式
B、发行人 C、买卖方向
D、权利行使期限
8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B) A、当日开盘价 B、该证券发行价 C、零
D、开盘价与发行价的均值
9、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。(答案:B) A、1人
B、2人 C、3人 D、4人
10、标准券的折算率是指( )的比率。(答案:A) A、债券现券折算成债券回购业务标准券 B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C、债券的票面利率折算成债券市场价格 D、债券市值折算成债券面值
1、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。(答案:B) A、原证券账户的复制和证券的非交易过户 B、新开立证券账户和证券的非交易过户 C、原证券账户的复制和证券的交易过户 D、新开立证券账户和证券的交易过户
2、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券 C、无纸化证券
D、实物证券
3、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。(答案:A)
A、金融期货合约 B、金融期货 C、金融远期合约 D、金融期权
4、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(答案:B) A、时间优先 B、价格优先 C、数量优先 D、席位优先
5、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )撤销。(答案:B) A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、12个月
6、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产( )以上的重大亏损的信息为内幕信息。(答案:C) A、5% B、7% C、10% D、15%
7、( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(答案:A) A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、委托其他证券公司代为买卖证券
8、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D) A、总部拨付的营运资金
B、从管理费用列支的专用基金 C、留存的专用基金 D、未分配利润
9、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日( )计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。(答案:B) A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价
10、证券营业部的自有资金不包括( )。(答案:D) A、总部拨付的营运资金
B、从管理费用列支的专用基金 C、留存的专用基金 D、未分配利润
1、标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。(答案:D) A、在交易所上市交易满2个月 B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元
C、股东人数不少=1000 人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
2、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:A) A、信息系统 考试大论坛 B、通讯设备 C、营业场所 D、交易平台
3、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:B) A、3 B、5 C、7
D、10
4、资产管理业务，是指征券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(答案:C) A、委托人
B、受托人 来源:考试大网 C、资产管理人 D、代理人
5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D) A、7 B、10 C、15 D、20
6、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A) A、主承销商 B、发行人
C、发行人保荐机构 来源：www.examda.com D、证券公司
7、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:C)
A、会员大会 B、理事会 C、董事会
D、专门委员会
8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B) A、境内自然人 B、境内法人
C、定居国外的中国公民
D、台湾地区的自然人 Ｅxamda.CoM 9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。(答案:C) A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处臵分配财产等行为的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 10、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A) A、记名证券 B、不记名证券 C、无纸化证券 D、实物证券
1、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C) A、R 日当日
B、R日后第一个交易日
C、R 日后第二个交易日 来源:考试大网 D、R日后第三个交易日
2、关于连续竞价说法错误的是( )。(答案:D)
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价
3、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。(答案:D)
A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格)
B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用)
C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价) D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用)
4、根据深圳证券交易所的规定，( )收市后在册的股东享受分红派息权利。(答案:A)
A、股权登记日 :考试大网 B、除权日 C、除息日 D、上市日
5、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A)
A、25 000 B、2 500
C、100 来源：www.examda.com D、10
6、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )。(答案:D) A、警告 B、罚款
C、没收非法所得
D、暂停自营业务一段时间
7、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。(答案:D)
A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 8、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是( )。(答案:C)
A、净资产收益
B、资产利润率、人均利润 来源：www.examda.com C、资产负债率
D、费用率、成本率、利润率
9、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起( )工作日内向中国证监会申请复议。(答案:D)
A、10个 B、15个 C、20个 D、30个
10、下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。(答案:C) A、挪用客户的证券或资金 B、接受客户的全权委托 C、为客户提供信用交易
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
1、股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C) A、证券经纪商 B、证券自营商
C、发行公司 来源：www.examda.com D、投资者
2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。(答案:B) A、客户信用交易担保资金账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户 Ｅxamda.CoM 3、证券营业部的业务管理主要包括( )等五个方面。(答案:A) A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的
处理、交易系统故障的业务应急方案
D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案 4、A股的印花税按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。(答案:B) A、2‰，2‰ B、1‰，1‰ C、2‰，3‰ D、3‰，2‰
5、证券服务部必须由证券公司( )。(答案:C) A、联营 B、委托经营
C、独立经营 考试大 D、合伙经营
6、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A) A、董事会 B、监事会 C、理事会 D、股东大会
7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总 人数的( )。(答案:B) A、8%
B、10% Ｅxamda.CoM C、12% D、15%
8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D) A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司 9、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)( )的比例提取;累计达到注册资本的50%时，可不再提取。(答案:B) A、5% B、10%
C、15% 来源：www.examda.com D、20%
10、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立( )管理。(答案:A) A、单独账户 B、专人管理账户 C、特别账户 D、联合账户 1、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。(答案:A) A、证券营业部自办资金存取
B、委托登记结算机构办理资金存取 C、委托银行代理资金存取 D、银证联网转账存取
2、股票交易中通常不采用的委托形式是( )。(答案:A) A、15头形式
B、自助形式 :考试大网 C、书面形式 D、互联网形式
3、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。(答案:B) A、期货交易 B、远期交易
C、期权交易 D、债券交易
4、( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(答案:B)
A、客户资料管理 B、客户开发 C、客户需求调查 D、客户的个性化服务
5、关于交易单位，说法错误的是( )。(答案:D) A、股票100股为一手 B、基金100单位为一手
C、债券1000面值为一手 D、基金1000股为一手
6、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B) A、权证 B、B股 C、基金券 D、国债
7、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。(答案:B) A、证监会
B、国家外汇管理局 来源：www.examda.com C、交易 D、国务院
8、我国股份分臵改革试点工作启动的时间是( )。(答案:B) A、2004年5月底 B、2005年4月底 C、2005年5月底 D、2006年1月底
9、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。(答案:A) A、证券公司 B、资产管理公司 C、信托公司 D、基金公司
10、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:B)
A、会员大会 B、理事会 C、董事会
D、专门委员会
1、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。(答案:B) A、竞价方式 B、询价方式 C、招投标方式 D、定价方式 2、证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。(答案:C) A、承销业务 B、自营业务 C、经纪业务
D、各项业务 来源：www.examda.com
3、证券营业部财务评价要从以下( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)
A、经营状况和经营成果 B、固定资产比率
C、资产负债率和权益负债率 D、资产利润率 4、下列说法正确的是( )。(答案:D)
A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。(答案:D) A、委托代理 B、证券托管
C、证券存管 来源：www.examda.com D、委托买卖
6、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。(答案:D) A、5 B、3
C、2 来源:考试大网 D、1
7、以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。(答案:C) A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
8、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、 价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B) A、自行对冲
B、向交易所申报竞价 来源：www.examda.com C、与委托人协商对冲 D、报交易所批准后对冲
9、证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。(答案:A) A、10 B、15 C、20 D、30
10、ETF的汉译名称为( )。(答案:B) A、存托凭证
B、交易所交易基金 C、上市开放式基金 D、指数参与份额
1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。(答案:D)
A、开户 B、申报
C、成交 来源：考试大 D、委托
2、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B) A、1990 B、1986 C、1992
D、1984
3、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B) A、20%，2% B、16%，2% C、20%，1% D、16%，1%
4、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B) A、3
B、5 来源：考试大 C、10 D、15
5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B)
A、投资者 B、证券公司 C、证券交易所
D、交易所登记结算机构
6、公开原则的核心要求是( )。(答案:C) A、参与交易的各方应当获得平等的机会
B、交易各方要及时公布有关信息 来源：www.examda.com C、实现市场信息的公开化
D、上市公司对重大事项及时向社会公布
7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C) A、0.05% B、0.1% C、0.5% D、1%
8、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C) A、可直接
B、应由代理人 来源:考试大网 C、应由托管人 D、通过交易所
9、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D) A、7 B、10 C、15
D、20 (www．Examda。com)
10、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B) A、3% B、5% C、7% D、10%
1、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B) A、权证 B、B股 C、基金券 D、国债
2、单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(答案:C) A、10% B、15%
C、20% D、30% 3、按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。(答案:D) A、发行人
B、持有人行权的时间
C、买卖的标的股票来源 http://ks.examda.com D、持有人权利的性质
4、( )首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。(答案:B) A、2004年12月20日，深圳证券交易所 B、2005年2月23日，上海证券交易所 C、2004年12月20日，上海证券交易所 D、2005年2月23日，深圳证券交易所 5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。(答案:C)
A、有价证券 B、实物资产
C、货币资金 来源：www.examda.com D、存托凭证
6、( )不属于上市后的证券存管业务。(答案:D) A、非交易过户 B、交易过户 C、发放现金红利 D、股东名册登录 7、《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于( )。(答案:B) A、1997年
B、1998年 来源:考试大网 C、1999年 D、2000年
8、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。(答案:B)
A、交易所总经理 B、交易所理事会 C、交易所会员大会
D、交易所会员管理部门
9、我国证券市场采用的是( )结算模式。(答案:A) A、法人 B、公司 C、自然人
D、股份公司 来源：www.examda.com
10、印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。(答案:A) A、中国结算公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、国务院
证券交易单项选择题
1、我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于( )。(答案:D) A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
2、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。(答案:C)
A、11：25分 来源：www.examda.com B、13：30分 C、14：55分 D、15：00分
3、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。(答案:B) A、证券交易过户
B、签订委托协议 来源：考试大 C、接受具体委托 D、资金清算
4、在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。(答案:A) A、以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B、以净价价格为最后清算交割价格 C、以含利息的全价报价 D、价格固定，不随行就市
5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。(答案:C) A、审计 B、稽核
C、验资 考试大(www．Examda。com) D、评估
6、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易昕( )批准方可成为会员。(答案:B) A、监事会 B、理事会 C、董事会
D、专门委员会
7、按照中国证监会《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D)
A、5% B、10% C、15%
D、20% www.Ｅxamda.CoM 8、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括( )。(答案:B) A、会员资格证明文件
B、证券公司职工名册及身份证明 C、经营证券业许可证 D、营业执照(副本) 9、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C) A、1 000 B、5 000
C、10 000 www.Ｅxamda.CoM D、50 000
10、证券“存管”服务是( )为( )提供的。(答案:B) A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司 C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者
1、电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由( )控制(答案:B)
A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人
2、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)
A、董事会 来源：考试大 B、监事会 C、理事会 D、股东大会
3、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:D) A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单、清晰、费时少
4、目前在我国A股账户不可用于买卖( )。(答案:A) A、B股
B、人民币普通股票 C、债券
D、证券投资基金
5、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和 ( )两个环节。(答案:C) A、过户 B、代理
C、委托 考试大论坛 D、清算
6、全国银行间市场买断式回购以( )。(答案:C) A、全价交易、全价结算 B、争价交易、净价结算 C、净价交易、全价结算
D、全价交易、净价结算
7、下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。(答案:C) A、提供证券资产管理 B、提高证券市场效率 C、提供咨询服务 D、防止股价波动
8、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为( )日。(答案:C) A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 9、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。(答案:D)
A、申请材料送交日为T-5目前
B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C、公告刊登日为T日 D、最后交易日为T+3日
10、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。(答案:B) A、认购方式不同
B、发行价格的确定办法不同 C、认购成功者的确认方式不同 D、承销方式不同
1、一笔债券质押式回购交易涉及( )。(答案:B) A、一个交易主体、两次交易契约行为 B、两个交易主体、两次交易契约行为 C、一个交易主体、一次交易契约行为 D、两个交易主体、一次交易契约行为
2、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)
A、实际发行价格
B、第一笔买入申报价 (www．Examda。com) C、平均发行价 D、发行底价
3、证券营业部对长期待摊费用应进行( )，不同的费用项目应根据具体情况分期进行摊销。(答案:A) A、单独核算 B、统一核算
C、平均核算 D、重点核算
4、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )交易日向乙方提出申请。(答案:B)
A、1个 B、2个 C、5个 D、10个
5、( )是证券场外交易市场的主要形式之一。(答案:C) A、证券交易所的前市交易
B、上市交易 来源：www.examda.com C、店头交易
D、证券交易所的后市交易
6、目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。(答案:A) A、B股 B、A股 C、基金券 D、债券
7、反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。(答案:D) A、固定资本比率
B、流动比率 来源：www.examda.com C、资产负债率 D、资产利润率
8、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。(答案:B) A、挪用客户交易结算资金
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托 D、降低证券交易收费标准
9、根据我国《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )。(答案:B) A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元
10、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。(答案:D) A、警告 B、罚款 C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
1、我国目前证券经纪业务主要是( )。(答案:B) A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖 来源：www.examda.com D、投资者自行买卖
2、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。(答案:C) A、清算编号 B、资金账户 C、交易席位 D、证券账户
3、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。(答案:D)
A、复合托管 B、双重托管
C、指定托管 D、转托管
4、证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。(答案:B)
A、证券的代理买卖
B、客户交易结算资金存取 C、代理分红派息
D、证券代保管、鉴证
5、根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。(答案:C) A、固定资产投资
B、股本投资 来源：www.examda.com C、调剂资金临时余缺 D、期货市场投资
6、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A) A、交易物的不变性 B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性 Ｅxamda.CoM D、证券经纪商的中介性
7、维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。(答案:D) A、50% B、100% C、200% D、300% 8、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B) A、结算方式
B、权证行权所买卖的标的股票来源 C、买卖方向
D、权利行使期限
9、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D) A、委托资金 B、代理人 C、经纪商 D、委托单
10、证券交易的风险监察不包括( )。(答案:B) A、事先预警 B、内部监察 C、实时监控 D、事后监察 1、营业部信息系统的用户权限设臵应当遵循( )原则。(答案:B) A、权限最大化 B、权限最小化 C、权限分离化 D、防火墙
2、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。(答案:C)
A、制度建设、实施监控、坏账准备
B、法律制定、内部监查、事后监督 C、制度建设、内部监察、行业检查 D、法律制定、实施监控、事后监督 3、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案:B) A、有效性 B、稳定性
C、安全性 www.Ｅxamda.CoM D、流动性
4、( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A)
A、2004年记账式(十期) B、2005年记账式(二期)
C、2005年记账式(十期) Ｅxamda.CoM D、2004年记账式(二期)
5、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。(答案:D) A、9：00 B、9：30 C、10：00 D、10：30 6、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:D) A、硬件管理、软件管理 来源：www.examda.com B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理 C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理 7、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。(答案:B)
A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移
C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、清算、交收均发生财产实际转移
8、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A)
A、无偿送股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例
9、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设臵相应的( )，通过系统的预警触发装臵自动显示自营业务风险的动态变化。(答案:B) A、风险预警指标 B、风险监控阀值 C、敏感性指标 D、风险测量阀值
10、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。(答案:B)
A、经营外资股业务资格证书 B、外汇经营许可证 C、席位申请表
D、中国证监会的批准
1、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A) A、中国人民银行 B、中国银监会 C、财政部
D、中国国债登记结算公司
2、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D) A、委托资金 B、代理人
C、经纪商 来源:考试大网 D、委托单 3、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交 易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申 报。(答案:D) A、席位，席位 B、证券账户，证券账户 C、席位，证券账户 D、证券账户，席位
4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B) A、100万元 考试大 B、200万元 C、500万元 D、1 000万元
5、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A) A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例) C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
6、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。(答案:A)
A、基金管理人可按申购金额分段设臵申购费率，不可按份额持有时间分段设臵赎回费率
B、基金管理人既不可按申购金额分段设臵申购费率，也不可按份额持有时间分段设臵赎回费率
C、基金管理人既可按申购金额分段设臵申购费率，也可按份额持有时间分段设臵赎回费率
D、基金管理人不可按申购金额分段设臵申购费率，可按份额持有时间分段设臵赎回费率 7、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
A、会员资格证明文件 来源:考试大网 B、经营证券业务许可证 C、营业执照(副本)
D、证券公司职工名册及身份证明
8、A公司权证的某日收盘价是4 元，A公司股票收盘价是16 5元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C) A、10% B、40% C、50% D、60%
9、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A) A、基金管理公司
B、保险公司 C、财务公司
D、资产管理公司
10、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C) A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约
1、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C) A、操作风险 B、市场风险 C、管理风险
D、技术风险 来源：www.examda.com
2、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。(答案:B)
A、10万 B、100万 C、200万 D、500万
3、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C) A、2 B、4 C、6
D、8 www.Ｅxamda.CoM
4、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次，规定不同级
别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A) A、差错涉及金额 B、差错严重程度 C、差错涉及部门 D、差错发生原因
5、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。(答案:B) A、席位可以退回，可以转让
B、席位不可以退回，可以转让 考试大 C、席位可以退回，不可以转让 D、席位不可以退回，不可以转让
6、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B) A、发行人的经理 B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东 D、公司的实际控制人
7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B) A、当日已成交的平均价
B、当日最高或最低成交价格之间 C、当日最高成交价 来源：考试大 D、当日最低成交价
8、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B) A、3个 B、5个 C、7个 D、8个 9、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B) A、硬件管理、软件管理
B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理 C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
10、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。(答案:B) A、登记公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、资产托管机构
1、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是( )。(答案:A) A、手工转账 B、暂停交易 C、更换转账银行
D、证券营业部为客户垫付款项
2、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。(答案:B) A、T+1 B、T+3 C、T+2 D、T+5
3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。(答案:B) A、50
B、100 来源：www.examda.com C、200 D、500
4、我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。(答案:C)
A、证券交易所交易系统 B、证券交易所上市交易 C、金融机构柜台
D、基金管理人及代销机构
5、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。(答案:A) A、将融得资金用于短期周转 B、租赁交易 C、借券交易 D、挪用他人证券交易 6、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。(答案:C)
A、委托订单的数量 B、买卖证券的方向 C、委托价格限制 D、委托时效限制 7、有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。(答案:B) A、可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B、“债转股”时，申报方向为买入 C、“债转股”时，转股申报不得撤单 D、可转债的买卖申报优先于转股申报
8、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C) A、1个
B、5个 (www．Examda。com) C、10个 D、15个
9、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A) A、《中华人民共和国证券法》 B、《中华人民共和国债券法》 C、《证券公司管理办法》 D、《证券交易所管理办法》
10、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。(答案:B)
A、同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
1、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C) A、远期 B、现货 C、债券 D、股票
2、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。(答案:A) A、法人
B、证券营业部 C、投资者 D、分支机构
3、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行债券交易。(答案:B) A、交易席位
B、参与者交易业务单元 来源：www.examda.com C、交易业务单元 D、普通席位
4、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D) A、交易及环境设施配臵 B、风险揭示 C、文明服务规范
D、为客户量身定做的投资咨询服务
5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C) A、1个
B、5个 考试大 C、10个 D、15个
6、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。(答案:B) A、自行对冲
B、向交易所竞价申报 C、与委托人协商对冲 D、报交易所批准后对冲
7、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划拨资金。(答案:D) A、电话划款凭证 B、网络划款凭证 C、书面划款凭证 D、传真划款凭证
8、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有( )家以上营业部，并且布局合理。(答案:C) A、10 B、15 C、20 D、25
9、( )不是委托人的权利与义务。(答案:A) A、在经纪商同意的条件下可透支交易 B、接受交易结果 C、履行交割清算义务
D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
10、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D) A、正回购方的义务 B、逆回购方的义务 C、正回购方的权利 D、逆回购方的权利
1、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。(答案:A) A、市场风险 B、法律风险 C、经营风险 D、操作风险
2、证券服务部可以经营除( )外的证券营业部的所有业务。(答案:C)
A、代理买卖证券 B、代理还本付息
C、客户交易结算资金存取 D、证券代保管
3、( )是营业部经营管理的核心。(答案:D) A、财务管理 B、安全管理 C、风险管理
D、经纪业务管理
4、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。(答案:A)
A、票面利率按 B、市场利率按月 C、银行利率按月
D、同业拆借利率按天
5、证券营业部局域网安全管理重点不包括( )。(答案:D) A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制 来源：考试大 C、网络入侵防范 D、病毒防范
6、不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。(答案:C) A、自助委托中断 B、银证转账系统故障 C、不能及时开立股票账户 D、客户股票、资金数据丢失 7、ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。(答案:C) A、网上 B、网下
C、网上和网下 D、柜台
8、证券营业自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过( )进行结转。(答案:B) A、直接划转 B、存放公司资金 C、存放银行资金 D、存放交易所资金 9、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。(答案:A) A、供求关系 B、交易价格 C、市场秩序 D、交易量
10、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以( )核算。(答案:B) A、计划发生数 B、实际发生数
C、计划和实际发生的差额 D、平均发生数
1、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A)
A、询价下限
B、询价区间中间价 C、有效申购的平均价 D、询价上限
2、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。(答案:B)
A、全国银行间同业拆借中心
B、中央国债登记结算有限责任公司 C、证券登记结算公司
D、证券交易所
3、关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是( )。(答案:C) A、证券券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 B、证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 C、证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 D、证券公司没立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 4、证券营业部不可以( )迁址。(答案:D) A、同城 B、同省
C、跨省 来源：考试大 D、境内外
5、( )是在场外交易市场进行的。(答案:C) A、证券交易所的前市交易 B、上市交易 C、店头交易
D、证券交易所的后市交易
6、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。(答案:A)
A、丁、甲、丙、乙 考试大论坛 B、丙、乙、丁、甲 C、丁、丙、乙、甲 D、丙、丁、乙、甲 7、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B) A、T日，投资者申购
B、T+1日，对申购资金进行验资 C、T+3 日，公布中签率
D、T+4 日，公布摇号中签结果
8、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。(答案:D)
A、1993年12月和1994年11月 B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月 D、1993年12月和1994年10月
9、清算与交割、交收最根本的区别在于( )。(答案:B)
A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
10、以下不属于股份登记的是( )。(答案:D) A、首次公开发行登记 B、增发新股登记 C、送股和配股登记 D、发放现金股利登记
1、根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过 ( )。(答案:A) A、10：1 B、8：1 C、20：1 D、15：1
2、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。(答案:A) A、10% B、5% C、15% D、20%
3、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由( )派发。(答案:D)
A、上市公司自行
B、结算公司 C、委托承销商 D、A或B
4、( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。(答案:D)
A、中央结算公司 B、中国人民银行 C、银行业监督协会 D、同业中心
5、证券指数的编制遵循( )的原则。(答案:C) A、公平竞争
B、公开、公平、公正 C、公开透明
D、客户优先
6、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。(答案:B) A、2‰ B、3‰ C、3.5‰ D、5‰
7、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。(答案:A) A、上下30% B、上下15% C、上下15元
D、深圳交易所无此类规定
8、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基 金账户等，是按( )划分。(答案:B) A、交易场所 B、账户用途 C、投资主体 D、投资种类
9、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D)
A、营业部电脑系统 B、交易所电脑主机 C、营业部终端处理机 D、场内交易员
10、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。(答案:A) A、资金融通 B、调节头寸 C、套期保值 D、信用规范
1、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(答案:D) A、时间优先 B、数量优先
C、客户优先 (www．Examda。com) D、价格优先
2、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。(答案:A) A、证券公司 B、资产管理公司 C、信托公司 D、基金公司
3、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。(答案:A) A、交易清算系统 B、交易系统
C、各证券公司 考试大(www．Examda。com) D、各银行
4、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:C)
A、国债 B、A股 C、B股 D、权证
5、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D) A、先用后提，量出为入 B、先用后进，量入为出 C、先提后用，量出为入 D、先提后用，量入为出
6、按照中国证监会《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D)
A、5% B、10% C、15% D、20%
7、在开设资金账户准备进行股票交易时，( )必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。(答案:B) A、证券从业人员 B、投资者
C、证券经纪商的代表 D、证券交易所工作人员
8、对于可转换债券，以下表述不正确的是( )。(答案:B) A、持有者可按规定将债券转换为股票 B、持有者可按规定将股票转换为债券 C、持有者可持有债券直至期满收回本息 D、持有者可选择在证券市场上将其抛售 9、我国证券交易所没有( )的职能。(答案:A) A、制定证券经纪人业务规则 B、组织监督证券交易 C、管理和公布市场信息
D、设立或参与设立证券登记结算公司
10、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A) A、基金管理公司 B、保险公司 C、财务公司
D、资产管理公司
1、证券回购市场属于( )。(答案:A) A、货币市场 B、资本市场 C、中期资金市场
D、长期资金市场
2、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。(答案:A) A、上下30% B、上下15%
C、上下15元 来源：考试大 D、深圳交易所无此类规定
3、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立( )个专用证券账户。(答案:A) A、1 B、2 C、3
D、每500万元注册资本可开立1 4、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是( )。(答案:B) A、T日，投资者申购
B、T+1日，对申购资金进行验资 C、T+3 日，公布中签率
D、T+4 日，公布摇号中签结果
5、上海证券交易所买断式回购的交易按照( )原则进行。(答案:B)
A、两次成交、两次清算
B、一次成交、两次清算 考试大论坛 C、两次成交、一次清算 D、一次成交、一次清算
6、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、4
7、下列说法正确的有( )。(答案:B)
A、记名证券申报时，申请人不要输入证券账户 B、交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C、交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D、交易性过户在买方的账户上减少相应证券 8、某国债面值为100 ，票面利率为5%，起息日是7月5 日，交易日是12月18 日，则已计息天数是( )天。(答案:B) A、165 B、166 C、167 D、168
9、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D) A、30% B、50% C、100% D、200%
10、证券营业部财务管理的对象是( )。(答案:A) A、资金及其流转 B、资产 C、现金 D、负债
1、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周 ( )。(答案:A)
A、星期一、星期三、星期五 B、星期五
C、星期二、星期四 D、星期一至星期五
2、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B)
A、投资者 B、证券公司 C、证券交易所
D、交易所登记结算机构
3、人民币特种股票(B股)于( )年上市。(答案:D) A、1986 考试大 B、1988 C、1990 D、1992
4、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的( )。(答案:C) A、10% B、15%
C、20% 来源：考试大 D、30%
5、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。(答案:D) A、验证 B、审单
C、查验资金和证券
D、审查投资者的证券投资风险承受能力
6、所谓证券市场的高风险主要是指( )。(答案:D) A、技术风险 B、管理风险 C、经营风险 D、市场风险
7、( )，上海证券交易所正式开业。(答案:B) A、1990年2月
B、1990年12月 来源：www.examda.com C、1991年2月 D、1991年11月
8、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。(答案:C) A、中国人民银行 B、证券交易所 C、交易系统 D、结算代理人
9、挂盘基准价是确定新上市合约( )交易涨跌停板额的依据。(答案:B) A、前一天 B、第一天 C、两天后 D、第二天
10、证券回购市场属于( )。(答案:A) A、货币市场 B、资本市场 C、中期资金市场 D、长期资金市场
1、下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。(答案:C) A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
2、标有( )字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。(答案:B) A、ST B、*ST C、PT D、*PT
3、债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。(答案:A) A、抵押品 B、标的物
C、担保品 D、衍生品
4、( )要求某一交易日成交的所有交易有汁划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。(答案:A) A、滚动交收
B、会计目交收 C、时点交收 D、定期交收 5、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。(答案:D)
A、申请材料送交日为T一5 日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T一1日前 C、公告刊登日为T日 来源:考试大网 D、最后交易日为T+3 日
6、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )。(答案:A) A、15.379万元 B、16.412万元 C、17.312万元 D、18万元
7、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。(答案:B)
A、完全一致 B、大致相同 C、有较大差异 D、完全不一致 8、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，砌该圜债的标准券折算率公式为( )。(答案:A) A、国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷( 1+ 到期平均回购利率/2 )÷100
B、国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷( 1+ 到期平均回购利率/2)÷100
C、国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D、国债标准券折算率=计算参考价×90%÷100 9、买断式回购采用( )的方式。(答案:B) A、一次成交，一次结算 B、一次成交，两次结算 C、两次成交，两次结算 D、两次成交，一次结算 10、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。(答案:B)
A、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B、股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
单项选择题
1、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求( )，严格控制财务风险。(答案:C) A、收入最大化 B、成本最小化 C、利润最大化 D、流动性最优化
2、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。(答案:C)
A、30 B、61 C、91 D、180
3、证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A) A、每年的税后利润 B、资本公积金 C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润 4、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。(答案:D)
A、美国“9·11”事件 B、某些上市公司倒闭 C、自然灾害
D、证券经纪商违规操作 5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。(答案:C)
A、有价证券 B、实物资产 C、货币资金 D、存托凭证 6、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。(答案:C) A、证券账户 B、资金账户 C、席位 D、交易所
7、( )，上海证券交易所正式开业。(答案:B) A、1990年2月 B、1990年12月 C、1991年2月 D、1991年11月
8、营业部经纪业务的账户管理不包括( )。(答案:D) A、开立证券交易结算资金账户 B、指定或撤销指定交易、转托管
C、销户、账户挂失、变更、开通网上交易 D、开立股票账户
9、( )不收过户费。(答案:C) A、国债交易 B、股票交易 C、基金交易 D、债券交易
10、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。(答案:D) A、5% B、10% C、15% D、20%
1、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。(答案:A) A、信用状况 B、交易记录 C、资金实力 D、交易规模
2、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D) A、30% B、50% C、100% D、200%
3、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。(答案:B) A、100万 B、500万 C、800万 D、1000万
4、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。(答案:A) A、供求关系 B、交易价格 C、市场秩序 D、交易量
5、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。(答案:D) A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、普通股
6、清算与交割、交收的关系是( )。(答案:A) A、清算在交割、交收之前 B、清算在交割、交收之后
C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D、清算与交割、交收同步
7、在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。(答案:B) A、电话自动委托 B、电话转委托 C、自助委托 D、网上委托
8、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。(答案:C) A、收盘价
B、前一日平均收盘价 C、最新成交价 D、净值
9、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收” B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收” C、结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收” D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
10、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。(答案:B)
A、证券经营机构自办出纳 B、投资者自行办理 C、银行代理出纳
D、银行代理证券公司客户资金账
1、下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。(答案:B) A、挪用客户交易结算资金
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托 D、降低证券交易收费标准
2、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。(答案:C) A、真实性和一致性 B、一致性和合法性 C、真实性和合法性 D、真实性和规范性 3、证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。(答案:C) A、10 B、15 C、20 D、25 4、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。(答案:B) A、非交易性过户 B、交易性过户 C、证券账户转让 D、证券账户变更
5、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。(答案:B)
A、资金账户 B、清算编号 C、交易席位 D、证券账户
6、证券营业部的通讯设备管理包括( )。(答案:D) A、机型先进、容量充足 B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统
D、数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养 7、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)
A、实际发行价格 B、第一笔买入申报价 C、平均发行价 D、发行底价
8、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。(答案:D) A、1% B、2% C、3% D、5%
9、股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。(答案:C)
A、发行公司 B、证券交易所 C、中国结算公司 D、证券公司 10、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。(答案:C)
A、全价交易 B、市价交易 C、净价交易 D、买卖价交易
1、下列关于连续竞价的说法错误的是( )。(答案:D) A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
2、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。(答案:A)
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、委托其他证券公司代为买卖证券
3、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。(答案:C) A、自营席位 B、代理席位 C、普通席位 D、专用席位 4、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。(答案:D) A、网上竞价发行 B、网上定价发行
C、网上累计投标询价发行 D、网上定价市值配售 5、证券营业部财务评价要从( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)
A、经营状况和经营成果 B、固定资本比率
C、资产负债率和权益负债率 D、资产利润率
6、自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间为交易日开市后( )。(答案:A) A、1小时 B、1.5小时 C、2小时 D、3小时
7、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)
A、1990 B、1986 C、1992 D、1984
8、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。(答案:A)
A、交易清算系统 B、交易系统 C、各证券公司 D、各银行 9、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。(答案:C) A、防止证券交易中的欺诈行为 B、公正地对待证券交易的参与各方 C、实现市场信息的公开化
D、保证参与交易的各方机会均等
10、下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。(答案:D) A、集合资产管理计划推广期间的费用
B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C、集合资产管理计划资产的损失
D、集合资产管理计划运作期间发生的费用 单项选择题
1、清算、交收与财产实际转移之间的惟一正确关系是( )。(答案:B)
A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移
C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、清算、交收均发生财产实际转移
2、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。(答案:A) A、公示处分 B、警告
C、没收非法所得 D、罚款
3、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。(答案:B) A、技术风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险
4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。(答案:D) A、90 B、180 C、360 D、365
5、上海证券交易所按根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A)
A、无偿送股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例
6、开立证券账户应坚持( )的原则。(答案:A) A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性
7、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(答案:B)
A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金 C、券商与银行分工明确 D、专业和高效相结合
8、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C) A、配股公告日
B、配股公告日后一天 C、配股登记日
D、配股登记日后一天
9、下列说法正确的是( )。(答案:D)
A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。(答案:B)
A、自营业务账户、席位情况 B、自营业务交易量 C、自营风险监控报告
D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配臵、业务授权等方面的重大夹策
1、技术服务站经批准设立后，应在( )办理工商登记并开业。(答案:A)
A、1个月内 B、2个月内 C、3个月内 D、半年内
2、上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。(答案:A) A、证券交易所交易系统 B、交易清算系统 C、证券公司 D、互联网
3、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C) A、远期 B、现货 C、债券 D、股票
4、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。(答案:A) A、单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B、(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C、当日成交股数/流通股数×100%
D、单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
5、( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(答案:B)
A、客户资料管理 B、客户开发 C、客户需求调查
D、客户的个性化服务
6、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。(答案:C) A、50% B、80% C、100% D、200%
7、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。(答案:B) A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+4
8、某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算 比率为1：1.50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平 均成交价格为每股20元，申购新股6 000股，申购价格为每股5元，试 问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是 否足够(不考虑各项税
费)?( )(答案:B)
A、需要做1 000万元的回购，标准券不够 B、需要做5 000万元的回购，标准券足够 C、不需要做回购，资金足够
D、需要做30 000万元的回购，标准券不够
9、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(答案:B) A、限价委托 B、市价委托 C、当面委托 D、电话委托 10、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。(答案:A) A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度 C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、托管证券公司制度
1、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。(答案:D)
A、规模失控、决策失误 B、变相自营、账外自营 C、操纵市场、内幕交易 D、信用交易
2、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。(答案:B)
A、同一清算期内发生的不同种类的证券 B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C、不同清算期内发生的相同种类的证券
D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款
3、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。(答案:D) A、正式会员 B、临时会员 C、普通会员 D、特别会员
4、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。(答案:C) A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C、要求会员按季编制库存证券报表
D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 5、下列四种表述中，正确的是( )。(答案:D) A、证券清算又称“证券结算” B、证券交收简称“证券结算” C、证券清算又称“证券交收”
D、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”
6、( )是证券公司自营业秀面临的主要风险。(答案:D) A、法律风险 B、经营风险 C、政策风险 D、市场风险 7、目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。(答案:C) A、百元面值 B、1手债券面值
C、每百元资金到期年收益率 D、季收益率
8、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A) A、交易物的不变性 B、客户资料的保密性 C、客户指令的权威性 D、证券经纪商的中介性
9、竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。(答案:C) A、当日开市价 B、市场价格
C、委托订单规定的价格 D、做市商报价
10、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:B)
A、2个月 B、4个月 C、6个月 D、8个月
1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D) A、复合托管 B、双重托管 C、指定托管 D、转托管 2、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D) A、上证A股 B、深证A股 C、基金 D、B股
3、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:A) A、5 B、7 C、10 D、15
4、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B) A、每1个月 B、每3个月 C、每6个月 D、每12个月
5、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。(答案:A)
A、上海证券交易所 B、中国人民银行 C、交易双方协商 D、同业中心 6、进行买断式回购.任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D) A、20% B、50% C、100% D、200%
7、债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。(答案:A) A、抵押品 B、标的物 C、担保品 D、衍生品
8、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。(答案:B) A、400000元 B、18182元 C、13333元 D、2000000元
9、买断式回购采用( )的方式。(答案:B) A、一次成交，一次结算 B、一次成交，两次结算 C、两次成交，两次结算
D、两次成交，一次结算
10、一笔国债回购涉及( )交易契约行为。(答案:C) A、四次 B、三次 C、二次 D、一次
1、下列关于证券经纪商的说法错误的是( )。(答案:D) A、以代理人的身份从事证券交易 B、收入来源为收取的佣金 C、不承担交易中的价格风险 D、收人来源为买卖价差
2、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为( )。(答案:A) A、5元 B、10元 C、50元 D、100元
3、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B) A、境内自然人 B、境内法人
C、定居国外的中国公民 D、我国台湾地区的自然人 4、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。(答案:C)
A、委托订单的数量 B、买卖证券的方向 C、委托价格限制 D、委托时效限制
5、新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。(答案:B) A、卖方 B、买方 C、委托方 D、代理方 6、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)
A、会员资格证明文件 B、经营证券业务许可证 C、营业执照(副本)
D、证券公司职工名册及身份证明
7、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:C)
A、国债 B、A股 C、B股 D、权证
8、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 ( )。(答案:B)
A、9：00-9：30 B、9：15-9：25 C、9：25-9：30 D、9：10-9：25
9、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。(答案:A)
A、股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格
B、股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
C、股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
D、股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位 10、在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。(答案:C) A、国债、基金特别席位 B、股票质押特别席位 C、境外B股特别席位 D、代办股份转让专用席位 单项选择题
1、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。(答案:D) A、证券经营机构下班时问 B、国家规定的下班时间 C、24点
D、证券交易所下午闭市
2、( )不是证券经纪商应发挥的作用。(答案:D) A、充当证券买卖的媒介 B、提高证券市场效率 C、提供咨询服务 D、防止股价波动
3、关于新股发行市值配售，说法正确的是( )。(答案:C) A、上海证券市场的投资只能参加上海证券交易所发行的新股配售 B、深圳证券市场的投资只能参加深圳证券交易所发行的新股配售 C、上海证券市场和深圳证券市场的投资者既能参加在上海证券交易所发行的新股配售，也能参加在深圳证券交易所发行的新股配售
D、投资者可依据其所持上海证券市场的股票市值，用深圳证券账户向深圳证券交易所申购
4、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。(答案:A) A、交易清算系统 B、交易系统 C、各证券公司 D、各银行
5、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示( )。(答案:D) A、3个月回购
B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购
6、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 ( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。(答案:B) A、100 万 B、500万 C、800万 D、1 000万
7、国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有?( )(答案:A)
A、双边报价 B、书面报价 C、电脑报价 D、口头报价 8、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( )。(答案:A) A、国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100 B、国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100
C、国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D、国债标准券折算率=计算参考价×90%÷100
9、股票交易中通常不采用的委托形式是( )。(答案:A) A、口头形式 B、自助形式 C、书面形式 D、电脑形式
10、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其
报告当日客户融资融券交易的有关信息。(答案:A) A、收市后 B、开盘后 C、11：30前 D、13：30前
1、( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。(答案:D)
A、中央结算公司 B、中国人民银行 C、银行业监督协会 D、同业中心 2、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，1年按360天计算)。( )(答案:D) A、4000万元 B、4100万元 C、4050万元 D、4003万元
3、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。(答案:D)
A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
4、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。(答案:A) A、集合资产管理计划名称
B、证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称 C、证券公司—集合资产管理计划名称 D、证券公司名称
5、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的( )。(答案:C) A、5% B、8% C、10% D、20%
6、下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定( )。(答案:D)
A、机房安装独立的空调设备 B、机房操作间与设备间分开
C、各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施 D、防雷保护地的接地电阻大于10欧姆
7、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。(答案:D) A、收益率 B、面值 C、折现率 D、折算率
8、上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。(答案:B) A、按成交顺序由前往后 B、按成交顺序由后往前 C、按成交编号由前往后 D、按成交编号由后往前
9、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金( )，不得申请新设证券营业部。(答案:B) A、30% B、40% C、45% D、50%
10、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。(答案:B) A、9：00至 9：30 B、9：15至 9：25 C、9：25至 9：30 D、9：10至 9：25
1、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。(答案:D)
A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
2、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于 ( )。(答案:D) A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购
3、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。(答案:B)
A、1年定期存款利率
B、金融同业活期存款利率 C、0
D、活期存款利率
4、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D) A、交易及环境设施配臵 B、风险揭示
C、为客户量身定做的投资咨询服务 D、文明服务规范
5、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:C) A、通讯设备 B、营业场所 C、信息系统 D、交易平台
6、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)
A、前日基金份额净值 B、1元
C、当日基金份额净值 D、当日市场价格
7、以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。(答案:C) A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行人在招股说明=}5中作出虚假陈述
C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
8、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指( )。(答案:C)
A、柜台交易 B、场外交易 C、证券交易所 D、证券经营机构
9、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。(答案:C) A、10% B、15% C、20% D、25%
10、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。(答案:B)
A、可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额一最低备付限额
B、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额一最低备付限额
C、可用余额=账户余额+(T+l实收付)一冻结金额 D、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额
1、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证券记录在( )内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。(答案:D)
A、信用交易证券交收账户 B、融券专用证券账户
C、证券公司客户信用交易担保资金账户 D、证券公司客户信用交易担保证券账户 2、( )是营业部经营管理的核心。(答案:D) A、财务管理 B、安全管理 C、风险管理
D、经纪业务管理 3、某国债面值为100 ，票面利率为5%，起息日是7月5 日，交易日是12月18 日，则已计息天数是( )天。(答案:B) A、165 B、166 C、167 D、168
4、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。(答案:B) A、真实性 B、齐备性 C、一致性 D、有效性
5、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。(答案:D) A、第一个 B、中间一个 C、倒数第二个 D、最后一个
6、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。(答案:D) A、资金数量 B、交易量 C、交易品种 D、时间和条件
7、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。(答案:B) A、监事会 B、理事会 C、董事会
D、专门委员会
8、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。(答案:B) A、制度防范 B、法律审批 C、风险监察 D、自律管理
9、结算头寸的利息，每( )结息一次。(答案:C) A、年 B、半年 C、季度 D、月
10、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。(答案:C) A、3 000万 B、5 000万 C、1亿 D、2亿
1、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。(答案:C) A、3 B、5 C、7 D、9
2、新股上网定价发行时，申购H后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。(答案:D) A、1 B、2 C、3 D、4
3、证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用，应当以( )核算。(答案:B) A、计划发生数 B、实际发生数
C、计划和实际发生的差额 D、平均发生数
4、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是( )。(答案:C) A、100元 B、500元 C、1000元 D、2000元 5、证券营业部财务评价要从( )方面进行总结、评价和考核。(答案:A)
A、经营状况和经营成果 B、固定资本比率
C、资产负债率和权益负债率 D、资产利润率
6、标有( )字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。(答案:B) A、ST B、*ST C、PT D、*PT
7、国债回购交易的开展会提高国债的( )。(答案:C) A、利率风险 B、收益率 C、流动性 D、发行成本
8、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。(答案:B) A、现货交易 B、回购交易 C、期货交易 D、远期交易
9、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数 为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月 份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。(答案:B) A、400 000元 B、18 182元 C、13 333元 D、2 000 000元
10、在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。(答案:A)
A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营 D、账外自营 1、证券账户办理指定交易后，指定交易自下( )个营业日生效。(答案:A) A、1 B、2 C、5 D、10
2、我国证券交易所没有( )的职能。(答案:A) A、制定证券经纪人业务规则 B、组织监督证券交易 C、管理和公布市场信息
D、设立或参与设立证券登记结算公司
3、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。(答案:C) A、3 B、5 C、7 D、9
4、上市公司实施配股过程中，对于公众股、职工股及高级管理人员持股，证券公司按认购金额的( )收取配股手续费。(答案:A)
A、1.5‰ B、3‰ C、3.5‰ D、4‰
5、日价格振幅的计算公式为( )。(答案:B)
A、单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B、(当日最高价-当日最低价)/当日最低价x 100% C、当日成交股数/流通股数×100%
D、单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 6、在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。(答案:C) A、国债、基金特别席位 B、股票质押特别席位 C、境外B股特别席位 D、代办股份转让专用席位
7、下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。(答案:D) A、集合资产管理计划推广期间的费用
B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C、集合资产管理计划资产的损失
D、集合资产管理计划运作期间发生的费用 8、LOF的汉译名称为( )。(答案:B) A、存托凭证
B、交易所交易基金 C、上市开放式基金 D、指数参与份额
9、证券营业部客户管理的内容不包括( )。(答案:D) A、客户开发 B、客户资料管理 C、客户需求调查 D、客户个性化服务 10、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D) A、10 B、15 C、20 D、30
1、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。(答案:B) A、按各自申报价成交 B、按发行底价成交 C、按平均申报价成交 D、按最低申报价成交 2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。(答案:D) A、N+1 B、N+2 C、N+3 D、N+4
3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。(答案:A) A、后买先卖 B、即买即卖
C、成交价格低者先卖 D、成交价格高者先卖
4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。(答案:B)
A、权限审批 B、交易权限管理 C、资格认定 D、权限最小化 5、对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。(答案:B)
A、权益登记日
B、权益登记日的次一交易日 C、除权前的最后交易日 D、除权日
6、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B) A、封闭式回购 B、开放式回购 C、一次性回购 D、双向回购
7、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。(答案:A)
A、在资产净值的基础上减一定的手续费 B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费 D、以资产总值确定 8、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。(答案:C) A、3 B、5 C、7 D、10
9、营业部业务应急方案的日常准备不包括( )。(答案:D) A、数据备份 B、物质准备 C、应急差错处理 D、风险控制准备
10、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。(答案:B) A、为单一客户办理集合资产管理业务 B、为单一客户办理定向资产管理业务 C、为单一客户办理专项资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
1、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( )。(答案:D) A、次日交割、交收 B、例行日交割、交收 C、特约日交割、交收 D、当日交割、交收 2、中国结算上海分公司在( )进行T日交易的资金交收。(答案:C)
A、T+1日16：00 B、T+0日16：00 C、T+1日17：00 D、T+0日17：00
3、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。(答案:A) A、资金融通 B、调节头寸 C、套期保值 D、信用规范
4、上海证券交易所交易过户采用( )的方式。(答案:D) A、双向过户 B、单向过户 C、多向过户
D、电脑自动过户
5、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。(答案:A) A、交易清算系统 B、交易系统
C、各证券公司 D、各银行
6、证券服务部可以经营除( )外的证券营业部的所有业务。(答案:C)
A、代理买卖证券 B、代理还本付息
C、客户交易结算资金存取 D、证券代保管
7、金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。(答案:B) A、金融期货 B、金融期权合约 C、金融衍生工具 D、金融期货合约 8、业务差错按导致差错的直接原因划分，不包括( )。(答案:A) A、出纳差错 B、事故性差错 C、责任性差错 D、技术性差错
9、在实际应用中，( )一般按股填写。(答案:B) A、债券 B、股票 C、基金 D、国债
10、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为O.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )。(答案:C) A、0.800美元/股 B、0.799美元/股 C、0.795美元/股 D、0.794美元/股
1、某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。(答案:D) A、2 B、3 C、4 D、5 2、在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。(答案:C) A、主承销商 B、发行人 C、证券交易所
D、证券登记结算机构
3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D) A、正回购方的义务 B、逆回购方的义务 C、正回购方的权利 D、逆回购方的权利
4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。(答案:B) A、交易手续简单 B、流动性强 C、比较分散 D、费时少
5、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。(答案:A) A、证券公司 B、资产管理公司 C、信托公司 D、基金公司
6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B) A、每1个月 B、每3个月 C、每6个月 D、每12个月 7、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D) A、3个月回购
B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购
8、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(答案:B) A、1年期国债利率 B、约定回购利率 C、1年定期存款利率 D、活期存款利率
9、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(答案:C) A、1.10 B、2.20 C、3.30 D、5.50 10、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)
A、前日基金份额净值 B、1元
C、当日基金份额净值 D、当日市场价格
1、标准券的折算率是指( )的比率。(答案:A) A、债券面值折算成债券回购业务标准券 B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C、债券的票面利率折算成债券市场价格 D、债券市值折算成债券面值
2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。(答案:B) A、1 B、2 C、3 D、5
3、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。(答案:A) A、3% B、5% C、8% D、10% 4、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C) A、1000 B、5000 C、10000 D、50000
5、证券登记实行( )。(答案:D) A、证券公司代理制 B、自动申报制 C、申请人自愿原则
D、证券登记申请人申报制
6、( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。(答案:B) A、限价委托 B、市价委托 C、当面委托 D、电话委托
7、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是
24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C) A、10% B、40% C、50% D、60%
8、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是 ( )。(答案:C) A、操作风险 B、市场风险 C、管理风险 D、技术风险
9、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D) A、广泛的市场性
B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性
D、股价的被操纵性
10、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利派发事项。(答案:C)
A、1个月 B、1个半月 C、2个月 D、3个月
1、关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是( )。(答案:C) A、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 B、证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准 C、证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准 D、证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
2、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A) A、债权和期权 B、债权和股权 C、债权和权证 D、股权和期权
3、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。(答案:D)
A、警告 B、罚款
C、暂停其从事证券业务 D、记过
4、关于股票账户，下述说法错误的是( )。(答案:D) A、股票账户是认定股东身份的重要凭证 B、股票账户具有认定股东身份的法律效力
C、开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件 D、要想买卖股票的人都可以开立股票账户
5、首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。(答案:B) A、2004年12月7日 B、2005年1月1日 C、2006年5月19日 D、2006年5月20日
6、证券清算和交割、交收两个过程统称为( )。(答案:B) A、证券的决算 B、证券的结算 C、证券的结账 D、证券的预算
7、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。(答案:D)
A、固定资产贷款利率 B、流动资金贷款利率 C、定期存款利率 D、活期存款利率
8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B) A、境内自然人 B、境内法人
C、定居国外的中国公民 D、台湾地区的自然人
9、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。(答案:A) A、3% B、5% C、8% D、10%
10、回购期限一般最长不超过( )。(答案:B) A、半年 B、1年 C、2年 D、3年
1、代办股份转让服务业务，是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。(答案:C) A、境内上市公司 B、海外上市公司 C、非上市公司 D、民营企业
2、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )。(答案:B) A、16.25元/股 B、17.5元/股 C、20元/股 D、25元/股
3、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。(答案:C) A、市场总监 B、总经理 C、会员部
D、会员大会常委会
4、可转换债券具有( )的双重特性。(答案:A) A、债权和期权 B、债权和股权 C、债权和权证 D、股权和期权
5、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。(答案:A)
A、清算 B、结算 C、交割 D、交收
6、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:C) A、10% B、7.2% C、7.3% D、15%
7、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同—账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。(答案:A)
A、买卖申报优先于转股申报 B、转股申报优先于买卖申报 C、二者没有固定的优先次序 D、随机进行
8、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。(答案:D)
A、2005～7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
9、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。(答案:C)
A、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B、证券公司工作人员申报差错引起的风险 C、交割失误引起的风险
D、无权或越权代理而造成的风险
10、集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(答案:B) A、1个月 B、三个月 C、6个月 D、9个月
1、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。(答案:A)
A、询价下限
B、询价区间中间价 C、有效申购的平均价 D、询价上限
2、竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。(答案:C) A、当日开市价 B、市场价格
C、委托订单规定的价格 D、做市商报价
3、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购臵需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是 ( )。(答案:D) A、500万元 B、550万元 C、800万元 D、1000万元
4、新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。(答案:D) A、冻结利息按季支付 B、冻结资金计息期为3天 C、资金冻结在指定的申购专户
D、市值配售无需缴款而且无资金冻结
5、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、4
6、证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是( )。(答案:B)
A、必须是经纪类证券公司 B、必须是综合类证券公司 C、两者均可以
D、注册资本超过2亿元的证券公司 7、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日 (N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划人发行 协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账 户。(答案:D) A、N+l B、N+2 C、N+3 D、N+4
8、我国经纪类证券公司只能从事( )。(答案:A) A、经纪业务 B、自营业务 C、承销业务 D、发行业务
9、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。(答案:D)
A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券交易所
C、证券登记结算机构 D、中国证监会
10、一般情况下，营业部负责人、营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过( )年。(答案:B) A、2 B、3 C、4 D、5
1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。(答案:D)
A、口头和书面警示 B、约见谈话
C、限制相关证券账户交易 D、罚款
2、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是 ( )。(答案:D) A、已上市A股 B、已上市B股 C、已上市基金
D、首日上市的证券
3、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。(答案:C)
A、基本风险和非基本风险 B、系统风险和非系统风险
C、证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
4、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D) A、10 B、15 C、20 D、30
5、证券公司应按每年年末应收账款余额的( )差额提取坏账准备。(答案:B) A、0.1% B、0.3% C、O.5% D、1%
6、下列说法正确的是( )。(答案:C)
A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
7、深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )。(答案:D) A、9个 B、11个 C、12个 D、15个
8、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证 券交易。(答案:B) A、交易席位
B、参与者交易业务单元
C、交易业务单位 D、普通席位
9、一般而言，证券公司服务部筹建期为( )。(答案:C) A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月
10、目前我国使用最早的通用证券账户是( )。(答案:A) A、股票账户 B、债券账户 C、期货账户 D、基金账户
二、多选题（每题1分，共计30分） 三、判断题（每题1分，共计20分）