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银行业预防职务犯罪的措施思考
作者：刘丽萍
来源：《现代经济信息》2013年第14期
摘要：本文围绕银行业预防职务犯罪的措施进行阐述，主要措施包括加强思想教育，提高自律能力，使员工不想犯罪；加强制度建设，提高防控能力，使员工不能犯罪；加强责任追究，提高惩戒效能，使员工不敢犯罪。
关键词：预防；银行职务犯罪；教育；制度；追究
中图分类号：F830.3 文献标识码：A 文章编号：1001-828X （2013）07-00-01
职务犯罪作为一种社会历史现象在不同时期、不同领域、不同程度地存在，其社会危害性极其严重。银行业作为经营风险的金融企业，又因其以货币为经营对象使得职务犯罪的潜在发生率相对较高，一旦发生，对员工、银行及国家造成的不利影响和损失都非常大，因此预防职务犯罪对银行业来说责任重大、意义深远。笔者作为一名在基层行从事多年的纪检监察工作者，结合工作实际，主要从预防职务犯罪的措施上谈点粗浅的看法。
一、加强思想教育，提高自律能力，使员工不想犯罪
大量的案件证明犯罪分子的堕落大都是首先从思想上堕落，根本的世界观和价值观发生了扭曲才导致一步步走向深渊。所以加强员工的思想政治教育，提高员工的思想素质从而提高自律能力即从根本上、源头上预防了职务犯罪。
加强员工的思想教育可以采取以下几种方式。（一）采取正面灌输的方式加强法规、法纪和道德情操教育。加强对员工的理想信念教育，提高员工的思想觉悟，使广大员工养成热爱学习、自觉改造的好作风，树立正确的世界观和人生观，增强拒腐防变的能力，自觉遵纪守法，遵章守规、廉洁奉公。可以请先进人物用典型先进事例来宣传教育，也可通过参观革命旧址激发员工的爱国、向上热情，通过参观学习，接受教育，实地了解中国共产党斗争的艰苦岁月、恶劣环境、英雄事迹和悲壮故事，浸染在革命精神的大环境中，亲自感受，主动思考，增强教育的吸引力和感染力。对于一些国家、政府、上级行颁布实行的重要的与员工生活和业务关联度大的法律、法规、规定、流程等可以采取正面灌输、以会代训、以考代训、以查代训等多种形式贯彻、传达、学习，加大员工学习的动力和压力，增强学习效果。（二）采取反面案例剖析的方式加强遵纪守法、按章操作教育。一是召开典型案例剖析会。尤其是银行系统发生的典型案例，剖析这样的案例会对员工起到强烈的警示效果。通过剖析案件发生的原因，教育员工加强管理、遵规守纪、按章操作、相互监督。二是充分利用网站、宣传版等宣传工具不间断地摘登一些案例，时时提醒员工，做到警钟长鸣。三是定期开展警示教育活动。组织员工采取集体学习或自学的方式对典型案例进行学习，可以通过召开座谈会谈体会、书面写出心得体会等方式增强教育效果。四是组织参观监狱或通过罪犯现身说法等方式增强教育效果，通过现实生