关于新贸易理论的实证分析
经济与管理系 国际贸易0803 蒋丽2008012211
摘要：80年代以来，许多西方经济学家致力于利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易现象，用不完全竞争、规模报酬递增和相异产品等概念及思想来构造新的贸易理论模型。以斯蒂格利、克鲁格曼、格罗斯曼以及赫尔普曼为主要代表的一批经济学家创建了一个新的分析框架，吸取了以往诸多贸易理论的合理因素，发展出自己的理论。这一理论因其理论的新颖、分析方法的独到和解释现实的能力逐步为大家所赞同，其地位已远远超过了传统国际贸易理论。格罗斯曼、克鲁格曼为此先后获得了克拉克奖。该理论被称为新贸易理论。 关键词：技术差距论，产品生命周期，需求者偏好，产业内贸易，国家竞争优势
一、技术差距论
技术差距理论产生于1961年，代表人物为美国学者波斯纳他在《国际贸易与技术变化》一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。 该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准一直在提高，但是在各个国家的发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准一直在提高，但是在各个国家的发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。 随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。
对外贸易的良好发展，对于解决我国经济发展进程中的矛盾，提高我国产品的国际竞争力和综合国力，乃至对世界经济的推动，都产生了十分重要的作用。
1、改善我国经济结构，加速了工业化进程。随着我国对外贸易的发展，外向型经济不断壮大。通过扩大出口，利用获得的资金，引进工业生产所必需的资本品、原材料、技术等，改变了传统产业格局，推动了产业结构优化，提升了我国在国际上的总体竞争力。
2.推动国内技术进步，体现了“后发优势”。对外贸易是我国获得技术的重要渠道，知识产权的跨国交易本身就构成了现代国际贸易的重要内容。近年来，我国通过引进先进技术和先进生产线，实现了产品出口结构的不断优化，推动了国内技术进步，这种“后发优势”对促进经济发展具有重要的意义。
3、充分利用“两种资源和两个市场”，增强了经济的抗风险能力。通过出口国内生产相对过剩的产品，在国际市场上占据一席之地，可以缓解国内供求矛盾，提高经济效益。当前我国手机、电冰箱、电视机、摩托车、服装鞋帽类的出口依存度均在50%以上，有的甚至达
到70%以上。而国内经济发展所需的紧缺原料，也能够通过对外贸易得以补充，2005年我国已成为世界铁矿砂、氧化铝进口第一大国和原油进口第三大国。进出口的良性运作，不仅弥补了我国国内经济发展的阶段性结构失衡，提高了总产出水平，而且逐步实现了产业结构的合理化和高级化，增强了经济的抗风险能力。
4、促进资本积累，提升了规模效益。多年来，我国货物贸易的顺差一直是外汇储备快速上升的重要来源。2001年底我国的外汇储备超过2000亿美元，2006年底突破1万亿美元，同期货物贸易顺差累计达到3675亿美元，相当于同期外汇储备增量的43%。贸易顺差为企业的资本积累提供了资金来源，提高了生产厂商对未来市场的预期，刺激了投资需求，提升了企业的规模效益。
5.。促进经济增长，带动了国内就业。外向型经济的日趋活跃，带动了国内就业水平的提高。据有关专家分析，2006年我国外贸依存度达到70%左右，有效带动了国内就业。2006年，我国新增城镇就业人口1184万人，是近年来新增就业人数最多的一年。
6、在全球经济增长中产生了积极作用。与许多国家相比，中国的发展更具开放性，对世界经济增长的带动效应更大，多年来无论进口还是出口都能保持高速增长。据有关专家分析，2003—2005年间，中国对外贸易增长对世界贸易增长的贡献率一直保持在10%左右的水平，对全球经济的全面复苏发挥了重要的推动作用。
二、产品生命周期
产品生命周期理论是由美国哈佛大学教授弗农于1966年首先提出的，后经威尔斯、赫希什等人不断发展、完善。该理论从产品生产的技术变化出发，分析了产品生命周期各阶段的循环及其对国际贸易的影响。
由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即新生期、成长期、成熟期、衰退期和让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。
第一阶段：新生期。这是指新产品的研究和开发、试制、试销阶段。在这个阶段，需要投入大量的研究开发费用和大批的科学家和工程师的熟练劳动，生产技术尚不确定，产量较少，没有规模经济的利益，成本很高，消费量也很少。因此，拥有丰富的物质资料和人力资本的高收入的发达国家具有比较优势。这一阶段产品主要供应生产国本国市场，满足本国高收入阶层的特殊需求。
第二阶段：成长期。经过一段时间以后，生产技术确定并趋于成熟，国内消费者普遍接受创新产品，加之收入水平相近的国家开始模仿消费新产品，国外需求发展，生产规模随之扩大，
新产品进入成长期。在这个时期，由于新技术尚未扩散到国外，创新国仍然保持其比较优势，不但拥有国内市场，而且开始出口，打开了国际市场。
第三阶段：成熟期。国际市场打开之后，经过一段时间的发展，生产技术已成熟，产品实现标准化，批量生产达到适度规模，新产品进入成熟期，创新国的新产品产量达到最高点。这时，由于生产技术已扩散到国外，外国生产厂商模仿生产新产品，且生产者不断增加，竞争加剧；由于生产技术已趋成熟，研究与开发（R&D）要素已不重要，产品由智能型（或R&D密集型）变成资本密集型，经营管理水平和销售技巧成为比较优势的重要条件。这一阶段，一般的发达工业国都有比较优势。
第四阶段：衰退期。当国外的生产能力增强到能满足本国的需求（即从创新国进口新产品为零），新产品进入销售下降期。在这一时期，产品已高度标准化，国外生产者利用规模经济大批量生产，使其产品的生产成本降低，从而使创新国渐渐失去竞争优势，出口量不断下降。
产品生命周期模型。电视机首先在美国被研制出来，在国内经过一段时间的生产后，美国具备了出口能力，从t1这一时间开始出口。德国的技术水平稍比美国落后，在美国开始出口后，德国率先从美国进口电视机，国际贸易由于两国技术水平的差异而发生。中国的技术水平更落后一些，于是在更晚的时间才产生了对电视机的需求，开始从美国进口。随着时间的发展，德国国内的企业掌握了电视机生产技术，开始生产这种产品，于是德国的进口良开始减少。
在第二阶段，随着产业的萎缩，资源转向其他更新的产品的研究和生产上去，美国国内电视机的产量已经不能满足国内的需求，美国成为电视机的进口国。这时候，德国后来居上，开始向世界其他国家出口电视机。也就是说，电视机产业已经从美国转移到了德国。 在第三个阶段，只有中国在出口电视机，美国和德国都成了电视机的进口国。但中国的出口不会持续增加，中国面临的情况和前两个阶段中美国和德国的情况是一样的。随着技术进步，中国电视机的出口量也会减少。当电视机这个产业被其他新技术产业取代后，国际间的电视机贸易也就停止了，因为各国对电视机都不再有需求。到这时，电视机这种产品的生命周期也就结束了。
三、需求相似理论
需求相似理论又称偏好相似理论，是瑞典经济学家林德尔于1961年在其论文《论贸易和转变》提出的。林德尔认为国际贸易是国内贸易的延伸，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。这是因为三个方面的原因。首先，产品的出口建立在国内基本需求基础上。其次，产品流向、贸易量取决于两国需求偏好的相似程度。最后，一国需求偏好取决于该国的平均收入水平。平均收入水平越高，对消费的需求的质和量都会提高；平均收入水平越高，对先进的资本设备需要越高。因此两国人均收入相同，需求偏好相似，两国间贸易范围可能最大。但如果人均收入水平相差较大，需求偏好相异，两国贸易则会存在障碍。
林德尔还认为，一国将出口那些国内需求规模大，或如他所声称的“具有代表性的需求”的产品。按其所述，这种结果之所以会出现，是因为厂商往往对国内生意的机会更敏感；发明、创新也往往由国内市场没能解决的问题所激发；对新产品的不断改进也只有在为国内消费者的接受的情况下，才能带来显著的成本降低。对中国贸易的实证检验，中国贸易结构是否符合需求相似偏好理论，与贸易国的国民收入水平高度相关呢？下面将对中国2003年的中国贸易结构的符合程度进行分析。中国2003年国别贸易情况结构如下图所示：
由以上图示可以看出，中国的大部分贸易伙伴国集中在亚洲、欧洲，中国与美国和日本的贸易量占中国进出口贸易总额的相当大比重（占中国对外贸易总额的三分之一左右）。中国2003年人均国民生产总值为1051美元，属于中低收入国家，而中国的几大贸易伙伴国美国（37460美元）、日本（33063美元）、中国香港（24163美元）、中国台湾（13252美元）、韩国（10915美元）、德国（26046美元）等都属于高收入和中等收入国家。根据林德尔的需求相似理论的观点来看，中国与中低收入国家或地区的贸易应该占较大比重。而从上图1的结果来看，初步判断中国的进出口贸易情况与需求偏好理论有较大出入。
四、产业内贸易
1、与发达国家进行产业内贸易的动因
产业内贸易理论在解释发达国家与发展中国家能够进行该种贸易时调和了它自身和H-O模型的相斥性。虽然同类产品在发达国和发展中国家之间交换，但是产品内在技术要素含量还是有所不同。跨国公司利用内部规模经济开展垂直一体化分工，向中国转移技术含量相对比较低的产品，最为明显的就是加工贸易，因为它不改变原有产品的分类，我国进口中间产品等深加工后便向国外以制成品的形式出口。我国就利用大量剩余劳动力资源和跨国公司转移过来的成熟技术，加入了国际生产一体化分工，从而进一步表现为产业内贸易。其次，我国与发达国家在产品层次结构和消费层次结构方面存在着部分吻合，即产品和消费的“交叉性”。此外，新的国际分工模式下使得我国产业内贸易调整成本远远小于产业间贸易，人员流动和资源转移也相对来说更加容易和便捷；当然，有时候政策因素也会起作用，所以政策诱导的产业内贸易不容忽视。
2、与发展中国家进行产业内贸易的动因
产业内贸易立论基础就在于两国之间生产要素禀赋相似的产业或部门中进行贸易，即贸易量与国家的相似性之间是正向关系，发展中国家之间经济发展水平、收入水平都比较相近，这些类同自然会引起产业内部贸易。近几年，我国与周边发展中国家和地区贸易往来日渐频繁，尤其是与东南亚的新兴工业化国家之间产业内贸易比重占据了很大份额。3、中国通过产业内贸易获取动态优势的途径
产业内贸易作为新贸易理论的核心意义是一种动态贸易福利效应以及动态竞争优势。动态就是不确定性大，它不能明确提出一国贸易格局，存在人为改进的可能性。中国应该走出传统框架下那种发展劳动密集型产业的限制，摆脱比较利益陷阱。
产业内贸易理论把规模经济和产业差异化放在了重要位置。我国就应该积极培育规模经济。无论对于行业还是对于厂商，规模生产都意味着技术进步和生产率提高，在长期平均成本处于下降处生产，促使价格降低，进而导致规模报酬递增产业的扩张以及生产的集中和合理分布。我国机电类产品产业内贸易比较发达，应该进一步提高核心技术含量，加大R&D投入，从整个世界市场的不完全竞争中提升动态优势。
我国还必须发展差异产品，拓展水平型产业内贸易空间。主要通过拓展发展高科技企业，实施品牌战略，技术改进和介入产品销售领域来实现。从硬件入手，利用科技进步提高产品质量、性能，开发更多系列产品；从软件入手，不断创新营销方式，完善产品售后服务质量。
五、国家竞争优势理论
1990年，美国哈佛大学商学院教授迈克尔·波特（Michael E. Porter），出版了《国家竞争优势》一书， 提出了国家竞争优势理论，较好地回答了这一理论问题。该理论突破了传
统比较优势理论的分析方法，为我们研究国际贸易理论提供了新的思路，对我国制定外贸发展战略和发展对外贸易具有重要的借鉴意义。本文就波特国家竞争优势理论进行介绍，并就其理论在我国的实际运用进行研究和探讨。 波特认为，一个国家的竞争优势是由一组决定因素及其辅助因素决定的。它们是：1、生产因素。 它包括：（1）人力资源。人力资源的质量、数量、熟练程度、人力成本；（2）自然资源。土地的肥沃程度、数量、可耕地、气候、区位和地理规模大小；（3）知识资源。科技的硬件和软件、政府和私人研究机构、图书馆、统计机构、各种科学协会； （4）资本资源。资本供应量和成本、资本收益、资本市场的全球化、各国资本之间的流量；（5）基础设施。邮电通讯系统、支付手段、健康保健、社会福利、文化机构。生产因素又分为初级要素和高级要素两类。初级要素是指一个国家先天拥有的自然资源和地理位置等。高级要素则是指社会和个人通过投资和发展而创造的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素远比初级要素重要。2、需求因素。 本国市场的需求状况对一个国家的竞争优势具有很大作用。国内需求对竞争优势的影响主要是通过三个方面进行的：一是本国市场上有关产业的产品需求若大于海外市场，则拥有规模经济，有利于该国建立该产业的国际竞争优势。二是若本国市场消费者需求层次高，则对相关产业取得国际竞争优势有利。因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促进改进产品质量、性能和服务等方面的压力。三是如果本国需求具有超前性，那么为它服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。在这种情况下，企业在本国市场上发展起来的一套生产工艺、营销策略就成为企业今后开拓国际市场的一大竞争优势。3、支持性产业和相关产业。 一个国家要想获得持久的竞争优势，就必须在国内获得在国际上有竞争力的供应商和相关产业的支持。日本机械工具业的优势离不开世界级的数控机床、电动机和其他零件供应商。瑞典在钢装配制品（如滚珠轴承、切削工具）行业中的竞争力源于它的特殊钢行业。除了供货商的竞争力，其他相关行业的竞争力也很重要，它们往往带来新的资源、新的技术、新的竞争方法，从而能促进产业的创新和升级。因此，各支持性和相关产业之间具有经常的紧密的协调与合作关系，就会构成一国的国际竞争优势。4、企业战略、结构与竞争。 就目前考察， 世界上还无一种在各国皆能通行并适用的管理方式。由于各国企业的目标不同，因而企业的战略和结构不尽相同。美国企业注重短期目标，而日本和德国企业则较重视长期目标。不同国家有着特色各异的“管理意识形态”，它们帮助或妨碍形成一国竞争优势。 总结
根据传统的贸易理论，我国不应该大规模进行汽车工业的生产，而应根据比较优势的原则，专业化生产劳动密集型产品，如纺织、轻工业品等。但现实的情况是，我国的汽车市场潜力
很大，在今后不长的时间内汽车工业将成为国民经济的重要支柱之一，如果大部分依赖进口，则会丧失国民经济的自主权。因而，保护是不容置疑的。传统的理论上的依赖的幼稚产业保护论。但它有两个致命的弱点：一是幼稚产业如何选择；二是采取何种保护措施。因此，这一理论的可操作性不强。根据新贸易理论，我们则可以很好地克服这两个弱点。首先，幼稚产业的选择不再成为问题，因为我们可以灵活地调整生产模式，使我们期望的保护对象得到充分发展。其次，要对这一对象进行保护，就不能单纯地采取传统高额关税的办法（实践证明这种方法更多地是造成价格信息扭曲和低效率），而必须采取政府管制的措施，使这一产业相对对集中，形成规模经济。我国12亿人口，汽车工业市场潜力很大，发挥规模经济的潜力也很大。因此，政府管制引导产业向规模经济方向发展应是我国保护和发展汽车工业的主导措施。