06世界史（研）李锦荣 06204039
威廉刘易斯
1、 经济学家简介：
威廉·阿瑟·刘易斯是第十一届诺贝尔经济学奖的获奖者。他于1915年1月23日出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛（现为圣卢西亚共和国）一个黑人移民的家庭。
1932年，刘易斯到英国伦敦经济学院学习经济学，1937年获经济学学士学位，1940年获经济学博士学位并留校任教直至1948年。这是刘易斯学术生涯的第一时期，主要研究一般经济学问题，涉及工业组织及一般经济学问题。这一时期的研究为他以后对经济发展问题的探讨打下了坚实的基础。
同时，由于他是黑人，受到过种种不公正的待遇，所以具有反帝国主义的思想，关心与同情贫穷国家的人民。在政治上他倾向于对英国殖民政策持批评态度的费边社和工党。刘易斯从来就不是一个推崇自由放任政策的经济学家，他的《经济计划原理》是为费边社撰写，以解决混合经济的问题的。这种态度影响了他一生的研究与工作。
1948年，刘易斯到曼彻斯特大学担任斯坦利·杰文斯政治经济学讲座教授。1943年，刘易斯曾被英国政府任命为英国殖民地经济顾问委员会的负责人，对英国殖民地的经济问题进行过深入研究。这正是他经济发展研究的开始。到曼彻斯特大学以后，他的研究就集中于经济发展问题。他的工作既有理论研究又有实际工作。
在理论方面，刘易斯最重要的研究成果是1954年发表于《曼彻斯特学报》的《劳动无限供给条件下的经济发展》。这篇文章提出了用以解释发展中国家经济问题的两个著名模式，一个是说明发展中国家由弱小的现代资本主义部门和强大约传统农业部门组成的二元经济如何通过资本主义部门的扩大而实现经济发展。另一个模型说明了发展中国家与发达国家贸易条件的决定。这两个模式在经济学界引起广泛争论，也是他获得诺贝尔经济学奖的主要原因。1955年他出版了《经济增长理论》一书，此书在两个模型的基础上全面分析了决定经济发展的经济与非经济因素，并对经济发展的相关问题进行了广泛而深入的分析，至今仍被认为是“第一部简明扼要地论述了经济发展问题的巨著”。这两部著作奠定了刘易斯经济发展理论的基础，在发展经济学中也有十分深远的影响。刘易斯还写了许多总结各国经济发展中经验与教训的著作与论文。
在实践方面，他担任了各种职务，为发展中国家的经济发展出谋划策，比较重要的有1951年任联合国总部不发达国家专家小组成员，1957～1959年任加纳共和国总理经济顾问，1959～1960年任联合国特别基金的代理人，1959～1963年任西印度大学第一副校长，1970～1973年任加勒比地区开发银行第一总裁。由于这些贡献，刘易斯在1963年被英国女王晋封为勋爵。
1963年，刘易斯应邀到美国普林斯顿大学任教。从1968年起他在该校公共和国际事务的伍德罗·威尔逊学院担任詹姆斯·麦迪逊政治经济学讲座教授，并兼任协调发达国家与发展中国家关系的联合国皮尔逊委员会成员。这一时期，他主要研究国际经济关系，重点是发展中国家与发达国家国际经济关系的历史演变。1979年他由于“对经济发展，尤其是对发展中国家经济发展问题的研究作
出了开创性贡献”而与美国经济学家西奥多·舒尔茨共同获得了诺贝尔经济学奖。
1986年，刘易斯从普林斯顿大学退休，住在巴巴多斯岛上，住所就在西印度大学的科维·希尔校园附近。在这里他继续从事经济发展问题的研究，并为各国提供发展指导。1991年，刘易斯在他的住所去世。
2、 主要经济思想和观点：
作为发展经济学的开创者之一，刘易斯的主要贡献是二元经济理论及发展中国家经济发展理论。这两方面的问题至今仍是发展中国家所必须考虑的最关键问题。
(一)刘易斯的二元经济理论
刘易斯为了解释经济发展的根本原因，创立了二元经济理论，认为发展中国家普遍具有经济的二元结构，即整个社会分为两大经济部门：传统部门和现代部门。传统部门的特征是：(1)它在发展中国家中很庞大，比现代部门占用多得多的劳动力；(2)其技术是使用资本极少的技术；(3)其劳动力的边际生产力微乎其微，可以忽略不计，或者为零，甚至为负数；(4)其工资收入是其人均产值，也是维持其劳动者生活的最低水平；(5)传统部门几乎没有经济剩余，只有劳动力剩余。总之，这一部门又可以称之为维持生计部门。另一个部门即现代部门，具有以下特征：(1)它在发展中国家还很弱小；(2)其技术是使用资本较多的技术；
(3)其劳力边际生产力大于或等于工资，从而这一部门存在经济剩余；(4)其工资略高于传统部门，两部门的收入差距取决于城乡生活费用的差距、农业劳动力迁入城市的心理成本和用以引诱农村劳动力流入现代工业部门的额外收入；(5)现代部门存在追求最大利润的冲动，这驱使资本家把经济剩余最大限度地用于资本积累。总之，这一部门又可以称之为资本主义部门。刘易斯认为，生产要素从劳动生产率低的传统部门向生产率高的现代部门聚集，是经济增长的重要推动力。既然传统部门的边际生产力约为零值，存在着劳动力过剩，那么从该部门抽出劳动力将不会减少其产出，加上资本家把利润转化为资本的行为，进一步增加了现代部门从传统部门吸收劳动力的能力。经济的发展就表现在劳动力从农村部门向城市部门的转移过程和现代部门产量及就业量的增长两个方面。这既是经济的发展过程，也是农村人口的城市化过程，同时也是一个不发达经济中二元经济向同质经济转化的过程。他认为劳动力的转移和现代部门的就业增加都是由现代部门的产量增加带来的，而产量的增加来自于现代部门资本的增加。资本是发展中国家发展的首要条件。因此，要采取一系列手段增加储蓄，包括自愿储蓄和强制储蓄，而且要采取一系列措施保证储蓄顺利转化为投资，手段包括：保证投资赢利，增税，实行通货膨胀，引进外资，建立能动员大众参与公司冒险又不必承担全部风险的股份有限公司，及建立相应的金融机构。当储蓄和现代部门的利润顺利转化为投资时，现代部门就能从传统部门吸收劳动力。在传统农业部门剩余劳动力全部被现代工业部门吸收时，农业的边际劳动生产力就会提高，农业劳动者的收入也会增加，这种建立在略高于维持生存收入的工资水平基础上的劳动力无限供给才会结束。刘易斯关于二元经济的思想大致可概括为：(1)资本积累可提高现代部门的劳动边际生产力，从而扩大该部门的劳动力需求；(2)现代部门的工资收入略高于传统部门；(3)在现行工资水平上，现代部门的劳动力需求大大超过供给，劳动力供给弹性是无限的；(4)现代部门的增长依赖于从传统部门吸收劳动力，而传统部门有大量剩余劳动力存在，这些劳动力的转移不会影响传统部门产量；(5)要改变二元经济，发展的机制是：现代部门增加资本积累，导致现代
部门产量增加，导致就业增加，导致传统农业部门的劳动力转移，同时维持现代部门的既定工资率，可保持现代部门的高利润，资本家将获得的利润重新投资，导致现代部门进一步增加资本积累，再一次开始上述循环，直至农村剩余劳动力全部转移到现代部门中；(6)在不增加外部投入的情况下，可以在二元经济结构内部找到积累机制，即上述第5点中谈到的机制，这样发展中国家可以自己走出困境，而不必依赖发达国家的资本输出，从而摆脱殖民主义，避免对外依赖和由此带来的社会、政治、经济损失。刘易斯的分析很有创见性，但也存在一些问题，他的理论实际上建立在一些不现实的假设之上：(1)该理论假设在农村存在剩余劳动力，在城市则是充分就业的。但实际情况是，城市的失业问题有时比农村更为严重；(2)该理论假设农村剩余劳动力进入现代部门，能够适应现代工业的要求。但发展中国家的农村劳动力普遍缺少人力资本，一时难以满足现代工业的素质和技能要求，这种劳动力转移不会是很顺利的；(3)该理论假设现代部门的劳动转移率和就业机会创造率是与现代部门的资本积累率成正比的，即假设现代部门的资本积累越多，增长率也就越高，创造的工作机会也成比例增加，但实际上，现代工业的发展往往是劳 节约型的，资本密集型产业的增加并不会创造很多的就业机会；(4)该理论假设现代部门存在一个充分竞争的就业市场．可以保证在现代部门实际工资总量不变的情况下，源源不断地吸收农村剩余劳动力，其实这忽略了现代部门既得利益团体的阻力；(5)该理论假设资本家会将利润全部用于再投资，但由于发展中国家投资环境不良、市场狭小、法制不健全、政府机构低效腐败等原因，资本家的利润不会全部再投资于当地经济中，而是被储藏、被消费或被转移到国外，并不一定带来当地工业的发展。刘易斯的该理论在实践中运用的效果并不良好，可以说非但没有解决农村病，反而带来了城市病，其原因是：
(1)片面强调现代城市工业的发展，忽视了农业的相应进步，没有看到农业对整个经济发展和社会稳定的作用，也没有强调传统农业的改造，这也是刘易斯与舒尔茨相比的一个很大不足；(2)发展中国家在实践中，出于赶超和跃进的强烈愿望，往往“重化”产业结构，即强调重型工业和资本技术密集型工业的发展，而牺牲农业和轻工业的发展，结果二元经济结构问题反而更为严重了；(3)发展中国家人口剧增而人力资本不足，人口数量增加而质量依旧，已不能为现代部门充分吸收。刘易斯假定劳动力是同质的，没有注意到人力资本问题，这又是他不如舒尔茨之处；(4)刘易斯只强调资本的内部积累，强调“自力更生”，强调对所谓“殖民主义”的反抗，甚至把他的理论看作是发展中国家摆脱发达国家控制的法宝，实际上是反对对外开放，忽视了引进外资、国际贸易、国际分工、国际经济合作的作用。刘易斯的二元经济理论有其合理性，也有其局限性，一方面对我们有启发作用，另一方面也不应该生搬硬套，而是应结合我国的实际，结合世界经济的发展潮流，有所扬弃。
(二)刘易斯的发展中国家经济发展理论
刘易斯的发展中国家经济发展理论散布于他的著作中，正如在上文中述及的，他强调二元经济部门的结构转换，即传统部门向现代部门让位；他也强调资本积累，认为资本积累是经济起飞的关键。这些不再在本节中赘述。在此，将论及他对经济增长中有关制度因素的分析。刘易斯认为，发展中国家长期的经济贫困根源在于缺乏一种有效的制度环境以及在这种特定的制度环境中的制度安排。由于未能形成发展中国家激励经济发展的制度环境，传统农业部门中人与人之间的生产、分配仍保留有传统的风俗特色，劳动力不具备向现代工业部门流动的动力。因而要进行制度创新，通过一种激励机制的设计，把传统部门的劳动力等生
产要素引入现代部门。刘易斯认为影响经济增长的直接因素主要表现在三个方面：(1)人们有从事经济活动的愿望和努力。这种努力既可以通过降低某一产出水平的成本来表现，也可以通过进行一定投入以带来产出来表现。假若人们在某一制度环境中没有致富的经济意愿，或者由于该制度结构中的非正式约束，如价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等，限制了这种意愿，使人们无法作出这种努力，就不能推动经济增长；(2)知识的增长。从各国的经济发展来看，一国产出增长与知识传播和运用有着显性联系。而知识的传播和运用要依靠完善的知识产权制度；(3)资本积累。在经济增长过程中，一国要由经济发展的初始阶段进入“起飞”阶段，一定的资本积累是实现经济高速增长的初始条件。在这三点中，有两点是可以归结为制度因素的。总体而言，刘易斯认为制度提供了一系列规则，界定了人们的选择空间，约束了人与人之间的相互关系，减少了经济活动的不确定性，保护了产权，推动了经济增长的实现。在经济发展过程中，人们从事经济活动的意愿和努力以及由此所能推动的增长是由特定的制度条件决定的。刘易斯经济增长理论的制度观体现在以下几个方面：(1)刘易斯认为制度决定了经济增长的激励程度。在关于制度与经济增长一致性的研究中，他得出了结论：制度对发展的促进作用取决于制度把人们的努力与报酬联系起来的程度，取决于制度为专业化分工和贸易所提供的范围，以及制度为人们自由地从事经济活动的保障程度。他在(经济增长理论)一书中写道“制度促进或者限制经济增长取决于制度对努力的保护，为专业化所提供的机会，以及所允许活动的自由”。他认为在发展中国家经济发展的初期，初始性的制度安排能为人们提供一种偶然的、不确定的激励机制，但在一国经济发展进入起飞阶段以后，能否创造一个持久的、制度化的激励机制，是实现有效的经济增长的关键，即要进行一种“制度安排”，确保人们在经济自由选择的前提下，把个人的经济努力和愿望不断地引向一种社会性的活动，使个人的收益率不断地接近社会收益率，从而推动整个经济的发展。(2)刘易斯认为应该注意制度变化的性质和原因。他认为，制度可能朝着限制发展的方向变化。在对发展中国家进行经验分析之后，刘易斯总结为发展中国家的制度环境及其安排能把人们的努力与报酬联系起来的程度还很低，现行制度难以有效地保护人们的经济自由，尤其是大多数发展中国家缺乏一种公平竞争的制度环境。但刘易斯注意到，在一国缺乏有效制度的传统部门如农业部门，如果引入有效的制度，则此制度因素能大大推动经济增长，而这正是中国改革开放初期实行家庭联产承包责任制时我们所能看到的情景。(3)刘易斯认为产权对经济增长有决定性作用。他写道，维护活动和秩序是经济增长的一个首要条件，许多国家之所以发展迟缓，正是因为这些国家不愿意或无力保护财产所有权，这里所有权是指排他性地使用某种资源的权利。一个国家如果不能保护所有者的权利不受侵害，那么很难引导人们将经济活动的外部性内在化，“从经济增长的角度看，基本的要求是使潜在投资者相信，他肯定能收回自己的货币再加上得到对他把自己的财产用于投资而不是用于消费这一行为的某种补偿。”刘易斯的这些观点对我们是很有启发意义的：经济的发展并不取决于地大物博，而是取决于生产关系，即制度安排。中国的经济建设之所以能取得伟大成就，就在于坚持了以经济建设为中心的方针，解放了思想观念，使人民有“从事经济活动的愿望”，也在于坚持了改革开放，不断进行制度创新，与时俱进，“确保人们在经济自由选择的前提下，把个人的经济努力和愿望不断地引向一种社会性的活动，使个人的收益率不断地接近社会收益率”。现在我国最大的改革课题就是产权改革，只有建立明晰的产权关系、保护人民的合法权益，才能激励人民创造财富，从而推
动整个经济的增长。
3、 个人评论：
1979年瑞典皇家科学院对刘易斯做出了评价：刘易斯是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。刘易斯从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的“二元经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论，由此形成了对刘易斯原来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的是刘易斯的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。
在西方经济学界，刘易斯被称为和熊彼特同样类型的经济学家，他并不重视某些个别问题的分析，而是站在相当高的层次上对问题进行分析，在论述时把理论，历史，统计融为一体。刘易斯既是时代的先锋，又受时代的局限。在他的时代，发展中国家的独立意识高涨，并普遍认为自身的贫困落后是发达国家剥削所致，而且发展中国家的发展也被认为是世界经济中最重要的课题。在这种情况下，发展经济学一枝独秀，迅速发展，一些学者致力于建立一种有别于西方国家的、为发展中国家所独有的经济发展理论体系，刘易斯的二元经济理论应运而生。他被授予诺贝尔经济学奖，也是其时代特征的一种反映。今天，我们应该看到，刘易斯的理论既有开创性的启迪作用，也有过分强调发展中国家独特性的狭隘面。但无论如何，他是一位伟大的经济学家，他的理论思想和人格精神都是我们的宝贵财富。
我认为刘易斯作为一个资本主义国家的经济学家，在理论上难免有局限之处，首先，他把资本主义部门的扩大作为发展的唯一途径，这一点正体现出他的发展观。尽管他也认为通过公有制可以发展经济，但是他把公有制作为资本主义的一种形式——国家资本主义，并把苏联的社会主义经济也曲解为国家资本主义经济。这也几乎是所有西方经济学家的看法。应该说，经济发展有不同的道路，社会主义也是经济发展的一种重要途径，而且，在许多情况下，通过社会主义来发展经济，可以取得更快、更好的成就。战后社会主义国家发展的历史证明了这一点。其次，刘易斯把工业化作为经济发展的中心，从而忽略了农业本身的发展。尽管刘易斯提出了工农业平衡增长的观点，但是他把这种发展仅仅看成是农业向工业提供充分的粮食，原料，资金和劳动力，被动地适应工业发展的要求，而不是农业本身的发展。他甚至还主张通过高税收或压低农产品的价格来为工业化提供资金。他的这一缺点受到了其他经济学家的批评，刘易斯自己在后来也认识到了这一点，他说：“印度强调工业而遭受失败的事实使我确信，农业的发展是第三世界经济福利的中心。”应该指出，强调工业化而忽视农业问题是五十年代发展经济学的主流，刘易斯并没有能超越这种时代的局限。只是在六十年代之后，经济学家才普遍认识到农业问题的重要性。最后，还应该指出，刘易斯对某个具体问题的论述也是错误的。例如，在帝国主义问题上，刘易斯根本否认了帝国主义的本质是侵略和掠夺这一观点，把帝国主义分为“好”的与“坏”的，赞扬“好”的帝国主义宗主国对殖民地做了不少好事，只有“坏”的帝国主义宗主国才给殖民地人民带来了灾难。这种观点显然是错误的，因为就实质而言，帝国主义就是要掠夺殖民地人民，帝国主义的侵略掠夺正是发展中国家贫穷落后的主要根源之
一。尽管各帝国主义宗主国在统治形式上有所区别，但根据统治形式的不同来区分“好”的与“坏”的帝国主义显然是错误的。刘易斯的这些论述，从分表现了
他是站在资产阶级的立场上来看问题的。再如，刘易斯还主张通过有限的通货膨胀来积累资本。从理论分析来看，这种主张似乎有一定的道理，但是从实际情况看，这种做法给发展中国家带来了灾难。因为通货膨胀一旦开始，就很难控制。现在不少国家遭受通货膨胀之苦，正是由于受到了这种理论的影响。
4、学习或了解经济学家思想的现实，学术意义：
学习刘易斯有利于我们研究发展中国家经济问题，“刘易斯转折点”是一个发展经济学概念，但是，对这个转折点本身进行判断，却与劳动力供求的长期格局变化有关，同时，转折点的到来也提出一系列与劳动力市场政策有关的深层含义。也就是说，当一个国家经历“刘易斯转折点”的时候，经济发展即进入一个崭新的阶段。通过劳动力市场状况，对中国的这个转折点是否已经到来进行判断，揭示它对就业形势和就业政策有什么含义，具有重要的政策意义。