关于制定公司《基建工程管理制度》的议案
各位董事：
为进一步规范和提高公司建设工程项目的管理水平，保证工程质量、节约工程成本、提高投资效益，现制定公司基建工程管理制度。
本议案所附《赤峰吉隆矿业有限责任公司基建工程管理制度》经董事会批准后生效，并授权公司经理办公会根据实际执行情况修订完善，并将修订情况报董事会备案。
附：《赤峰吉隆矿业有限责任公司基建工程管理制度》
赤峰吉隆矿业有限责任公司
董 事 会
二〇一一年一月十四日
议案附件：
赤峰吉隆矿业有限责任公司基建工程管理制度
第1条 为了进一步规范和提高赤峰吉隆矿业有限责任公司（以下简称集团公司）建设工程项目的管理水平，保证工程质量、节约工程成本、提高投资效益，特制定本管理规定。本规定适用于赤峰吉隆矿业有限责任公司及下属各分（子）公司。
第2条 本规定所称建设项目是指新建的房屋、厂房、构筑物（包括对原有建筑物改扩建、维修、装潢）、尾矿库（坝）建设、设备安装、管线架设等建设项目，也包括矿山Ⅰ类掘进、井巷安装等矿山工程。
第3条 建设项目立项
⑴ 集团公司确定由各分（子）公司实施的基建工程项目，由集团公司生产技术部依据公司批文或会议纪要，对各分（子）公司下达建设项目任务书。各分（子）公司基建部门拟定《基建工程项目计划书》，上报集团公司生产技术部、投资部、财务部通过会议形式审核，经主管副总、总经理、董事长签批后执行。
《基建工程计划书》要包括工程用途、工程规模、投资金额、资金来源、工期、工程地点、拟选择施工单位方式等内容。
⑵ 各分（子）公司决定自行申请的基建工程项目，首先要将《基本建设立项申请书》、可行性报告、工程概算等相关材料上报集团公司投资部、生产技术部审核后，依据集团公司投资审批权限规定，逐级审批后，由公司下达准建批复文件。各分（子）公司基建部门根据批复文件拟定基建工程计划书，上报集团公司生产技术部、投资部、财务部审核，经主管副总、总经理、董事长签批后执行。
第4条 建立工程项目领导组织
⑴ 基建工程领导小组负责该工程项目建设，应做好以下几个方面的工作：
① 负责组织并实施工程招标工作。
② 确定有资质的合格施工单位及监理公司。
③ 选择设计单位设计图纸；根据工程性质、工程规模选择具有相应设计资质、资格的设计单位。
④ 清理好施工现场，达到三通一平（路通、水通、电通、场地平整）标准，使施工现场具备施工条件。
⑤ 负责工程的最终合格验收。
⑵ 基建工程领导小组主要成员的职责
① 组长
负责领导小组成员的合理分工，对整个基建项目的工程质量、工程安全、工程造价、工期、考核监理公司工作等方面的工作负总责。主要包括确定设计单位设计图纸、组织人员进行工程招标（包括选择监理公司）、协调与外部有关部门关系、施工过程中工程款拨付等工作。
② 技术负责
负责基建工程技术方面工作，包括工程材料的质量、施工现场隐蔽工程验收、监督施工质量、现场资料收集及整理归档、现场施工图纸会审记录、设计交底、设计变更通知书、隐蔽工程验收记录等资料签证认可等工作；技术负责要对整个基建项目的工程质量、工程安全、工程造价、工期、考核监理公司等技术方面的工作负全部责任。
③ 现场施工人员
负责施工现场隐蔽工程验收、监督施工质量、施工现场安全、现场资料收集等工作；现场施工人员要对基建项目的工程质量、工程安全、考核监理公司工作等方面具体负责。
以上组成人员可根据工程规模大小来确定人员数量。
第5条 建设工程项目管理见《公司招投标管理办法》
第6条 合同签订
⑴ 确定中标施工企业后，不论工程量大小，一律应在两周内签订施工合同；合同签订后建设单位除按规定报送城建、公司档案室等相关部门外，也必须及时报送一份给集团公司财务部作为付款的依据。
⑵ 签订施工合同，要用标准合同文本，合同内容必须详细，要有以下主要内容：
① 合同金额及合同金额来源（指套用定额版本及承包方式）。
② 工程进度款结算方式、数额及时限。
③ 工程施工中发生变更时，工程价款的调整方法及金额支付方式。 ④ 发生工程价款纠纷的解决方法。
⑤ 工程竣工后工程价款结算方式、数额及时限。
⑥ 工程质量保证（保修）金的数额、预扣方式及时限。
⑦ 安全措施和意外伤害保险费用。
⑧ 工期及工期提前或延后的奖惩办法。
⑨ 与履行合同、支付价款相关的担保事项。
⑶ 合同签订与审批应按照规定的授权权限执行
① 分（子）公司的合同报集团公司主管业务部门审查、备案后由子公司签订。
② 分（子）公司合同标的金额在人民币100万元以下的（含100万元）由分（子）公司经理签署，100万元以上至2000万元以下的（含2000万元）由总经理签署，超过2000万元的由董事长签署。
第7条 工程造价预（决）算
⑴ 工程定额套用应按属地原则执行，即按基建工程发生所在地执行当地的现行定额。
⑵ 对需要招标的工程，建设单位要编制工程预算书，编好工程预算书报集团公司审计部审核，将审计部的审核结果作为工程招标的依据。
⑶ 对没有进行招标程序的工程，合同签订前报集团公司生产技术部对施工单位提交的预算造价初审后，报集团公司审计部审核，将集团公司审计部的审核结果作为签订合同的参考依据。
⑷ 施工过程中若有重大设计变更，要及时编制变更工程预算书，将变更工程预算书报集团公司审计部审核，经集团公司审计部审核后的工程预算，作为财务部门付款的依据。
第8条 组织施工
⑴ 施工图纸会审工作应在施工前组织设计工程师、施工单位参加。会审前熟悉施工图纸，并严格认真审查，发现问题应及时提出。
⑵ 会审人员应虚心地、认真听取设计工程师的交底，并作好记录，会审中提出并要求设计工程师解答的重点问题：
① 建筑、结构及其它专业的设计是否符合各专业设计规范的规定，是否符合现行政策、法令、法规的规定。
② 各项功能是否满足要求。
③ 各专业图纸之间是否有机衔接（如各部分尺寸、标高、地上地下之
间、各专业之间等）；设计深度能否满足施工的需要。
⑶ 通过施工图纸会审、设计单位设计交底、办理有关施工手续后，进入现场施工，在现场施工过程中要严格要求监理公司按照科学施工程序、施工规范及质量标准监督施工单位进行施工、确保施工质量；基建工程领导小组人员要协调监理公司做好工作。
⑷ 施工日志要做到日清日结；施工日志、施工图纸会审记录、设计交底、设计变更通知书、隐蔽工程验收记录等所有资料严禁涂改（特别是填写内容、签名、时间必须手写），现场资料必须齐全、真实，严禁后补和遗漏；设计变更及隐蔽工程验收记录必须有技术负责、设计人员、监理公司三方认可签证；现场签证程序为监理人员签字、现场施工人员签字、技术负责签字、基建领导小组组长签字后方可生效。
⑸ 在施工过程中需要拨付工程款时，施工单位必须要报送工程量报表及结算书（收到施工单位报送工程量报表及结算书的时间、地点及收到报送材料明细表必须有接收人员及报送人员亲笔签名），经审核后根据集团公司规定的审批权限报有关领导审批后按合同有关条款拨付工程款。
⑹ 现场施工日志、施工图纸会审记录、设计交底、设计变更通知书、隐蔽工程验收记录、现场签证等所有资料，除施工单位、监理公司按规定保存外，基建工程领导小组（基建筹备处）也必须至少保留一套完整的原始资料。
第9条 建筑材料、构配件、设备的购置及验收
⑴ 由本公司负责采购工程所用材料的，应严格遵守公司《物资采购管理制度》。
⑵ 由承建单位进行材料采购的，公司施工现场的负责人在每项工程开工前，应对现场工程所用材料、构配件、设备的数量、质量、价格进行检查登记，并做好书面记录。所有工程材料、构配件和设备未经验证，一律不准用于工程。
第10条 隐蔽工程质检及分项分部工程验收
⑴ 隐蔽工程及分项分部工程验收必须组织质检、设计及各专业工程人员参加。
⑵ 隐蔽工程及分项分部工程验收应在相应工程完成后及时进行。做好隐蔽工程记录，经检查合格的，签署《工程质量认可单》；不合格的工程，
公司工程现场负责人应向基建工程领导小组汇报，并且聘有监理公司的通知监理公司下达整改通知；没有聘请监理公司的由基建工程领导小组下达整改通知，指明整改项目，未经验收或验收不合格的工程，既不能进行下道工序施工，也不予以支付费用。
⑶ 工程验收的依据
① 施工图纸及其说明文件
② 有关的技术规范、规程、标准及法规文件
③ 分项分部工程质量验评资料
④ 有关的施工及验收技术报表资料
第11条 工程签证
⑴ 在工程施工中，如果发生工程量超出图纸范围，必须由工程项目领导小组、设计单位、监理单位及施工单位共同进行签证确认；
⑵ 签证工程量必须要真实、准确，不得虚签，否则要追究当事人的责任。
第12条 工程竣工验收
⑴ 工程已按施工合同及设计文件的要求建成，并按规定编制了竣工资料后，施工单位应向工程项目领导小组提交竣工验收申请，经工程项目领导小组初验后核实确已具备验收条件，书面申请集团公司生产技术部。造价300万元以上工程由集团公司组织现场验收。
⑵ 经验收工程合格后，由项目负责人在竣工验收报告单上签署认可的正式竣工日期，基建及维修验收合格的工程必须由工程验收小组成员签名。
⑶ 现场工程验收合格后及时联系政府城建等有关职能部门进行复验备案，复验合格后签发“工程移交证书”并及时办理有关手续，移交给使用单位。
第13条 工程结算、决算及资料归档
⑴ 工程完工结算：工程竣工后施工单位及时报送工程结算书，工程领导小组根据施工合同、施工图纸会审记录、设计交底、设计变更通知书、隐蔽工程验收记录、现场签证、工程预算书等资料初审后，交内审或外审单位审核确定工程造价。
⑵ 工程结算审核结束后，由基建财务依据经审计的工程造价、工程建设过程中发生的财务费用、征地费用、工程设计费用等所有待摊费用，编制
工程项目决算书。
⑶ 工程项目决算书的编制应清晰准确，同时应满足固定资产明细登记的需要。
① 房屋建筑物按其功能分单项决算，其室外附属设施原则上按单项决算，确实无法分割的并入房屋建筑物。
② 安装工程中大型设备、主要设备基础、共用平台等应按单项进行决算。
③ 非标准制作设备、容器、器具的决算，需明细到单台、单件，且应按图纸、合同标明规格大小尺寸。
④ 仪表、控制器具应按单台、单件功能完整的单项决算；以组（套）的形式发挥功能的按组（套）决算，但应注明组（套）中单个部件的数量，有单价的注明单价。
⑤ 供排水、供热等管道类资产，应按其服务主体资产如办公楼供水供热管道、生产车间供水供热管道等分功能、系统列决算。
⑥ 供电、电话通讯、电子控制等线缆类资产，原则上按单项决算，确实无法分割的按供电线缆系统、电话通讯系统、控制系统分功能、系统列决算。
⑦ 资产购建、设备、管线安装等工程形成的待摊费用，能分清其主体资产的直接摊入该项资产成本。无法直接计入的，根据各项资产的成本比例分摊计入。
⑷ 工程项目决算书编制后，报集团公司审计部审核、财务总监批复后，财务部门、固定资产管理部门、固定资产使用部门办理接收及登记手续。
⑸ 工程资料归档：基建工程领导小组根据整个工程的完成情况写好基建工程项目总结上报公司生产技术部、财务部、审计部。同时收集归档与工程项目有关的所有材料，上报集团公司存档备案。归档材料做到内容真实、无遗漏，字迹清晰端正，图纸清楚，纸张优良，以利长久保存。
第14条 工程款项支付
工程款项的支付应严格按照施工合同中规定的付款办法给予支付，付款最高标准不能超过预算造价的80%。完工后，验收合格的工程按审计后的工程造价留足工程质量保证（修）金，然后支付工程余款。
第15条 工程款结算责任
完工工程经审计后出现超付工程价款；以及未按合同或由于合同签订失误而造成超付工程价款，经追索后造成损失的，按照公司《借款管理制度》规定执行。
第16条 对重要工程项目，由公司自行组织专业技术人员或聘请社会中介组织开展工程预算或决算审计。