技术任职资格管理制度
（暂行规定）
技术干部部任职资格管理处拟制
一九九九年四月
华为公司技术任职资格管理制度
（暂行规定）
技术任职资格是公司任职资格管理体系的重要组成部分。技术任职资格管理通过强调行为过程和绩效的改进，促使研发人员正确理解“创业、创新”，不断提高岗位职业化作业水平和研发工作整体绩效。
一、技术任职资格管理的目的
1、牵引研发人员树立树立正确的“创业、创新”意识并融入到实际研发工作中，培养工程商人和资深技术专家对产品负责的意识；
2、通过技术任职资格的测评、认证，促进研发工作的规范化和标准化，提升研发人员职业化水平；
3、建立技术人员的职业发展通道，促进技术人员进行有效培训和自我提高；
4、实施资源管道管理，对开发人员进行合理、有效配置；
5、为晋升、薪酬等人力资源管理工作提供重要依据。
二、技术任职资格衡量要求
资格标准是技术人员获得技术资格的等级测评标准；
工作行为是对研发关键领域关键行为的认证，也是不断改进的重点；
工作绩效是研发人员技术资格的最终体现。
通过技术资格认证提高研发工作绩效
根据研发实际情况，将技术任职资格等级分为一至六级，级别角色定义描述了各级产品技术人员的工作定义、工作内容和职责及影响范围，各级级别描述如下：
1、级别代码：E01
级别名称： 一级工程师
级别定义：有一定的子模块开发、测试设计实践经验，独立编程、测试或设计电路等。承担华为某一产品领域或特定产品技术领域中一般子模块的开发、改进和维护等工作，是子模块功能的直接实现者和操作者。在二级及以上工程师的指导下按计划要求完成任务并保证其质量。
①按流程、规范完成所承担任务的设计、实现和测试工作； ②协助验证项目问题解决方案并提供可参考的实施建议； ③完成所承担工作的文档；
④完成直接主管分配的其他工作。
2、级别代码：E02
级别名称：二级工程师
级别定义：有一定的模块开发实践经验，进行子模块集成及独立编程、测试或设计电路等。承担华为某一产品领域或特定产品技术领域中的模块设计、改进和维护等工作。在三级及以上工程师的指导下解决模块开发一般难题。按时完成指标、计划并保证质量。
①按流程、规范完成所承担任务的分析、设计、实现和测试工作；
②选择、确定并验证所承担任务的具体解决方案； ③参与项目计划的制订；
④完成所承担工作的文档；
⑤完成直接主管分配的其他工作。
3、级别代码：E03
级别名称：三级工程师
级别定义：有较多模块开发实践经验，进行模块集成及较复杂模块的设计与实施。承担华为某一产品或特定产品技术领域较复杂模块的设计、改进和维护，对产品质量、成本、进度和客户满意度及产品的可生产性、可维护性或关键技术解决有一定影响，可以指导和培养一、二级工程师，具有新员工思想
导师资格和经历，适当的时候可担负一定的小型项目领导职责或作为中型项目的骨干力量。
①设计模块详细的方案以满足产品和流程需求；
②解决本专业领域中较复杂的模块问题；
③参与中型项目或领导较小项目的计划和实施；
④完成所承担工作的文档并确保及时知会所有相关人员； ⑤完成直接主管分配的其他工作。
4、级别代码：E04
级别名称：四级工程师
级别定义：有较深入的产品设计、改进和维护经验，或核心技术的开发实践经验，并注意推广和重复应用，可完成子系统设计和集成。主持华为中等复杂项目的计划、设计和实现工作。对产品的质量、成本、计划、进度和客户满意度以及产品的可生产性、可维护性或关键技术解决有重要影响。具有思想导师资格和经验，指导和培养三级以内工程师，领导中型项目或作为大型项目的骨干力量。
①主持项目的方案、设计和实现工作以满足内部或外部客户的需求；
②有效解决本专业领域内中等复杂的项目问题；
③参与大型项目或领导中型项目的计划和实施；
④完成所承担工作的文档并确保及时知会相关所有人员； ⑤完成直接主管分配的其他工作。
5、 级别代码：E05
级别名称： 五级工程师
级别定义：具有深入的产品设计、改进和维护经验，或核心技术的开发实践经验，可主持系统分析、设计和集成工作。按照华为产品规划和战略，规划新产品/技术/流程的开发和现有产品/技术/流程的改进。对四级技术人员进
行指导和培养，领导大型、重要项目。对产品质量、成本、计划、进度和客户满意度以及可生产性、可维护性有决定性的影响。及时了解市场、关键竞争对手、商业/技术环境的情况。
①提出符合公司本领域战略的广泛的建议；
②解决公司本领域内非常复杂的问题；
③领导大型、重要项目的计划和实施；
④按照项目进度，负责项目包括过程、规格需求或体系等所有文档的完整性；
⑤完成直接主管分配的其他工作。
6、级别代码：E06
级别名称：六级工程师
级别定义：具备专业领域内丰富的产品技术创新、优化和经历，具有强烈的成本意识、商品观念、质量意识并按要求组织、推动职能范围内机构严格按计划、进度完成任务，改进流程或生产方法。对管理者和同事提供指导和方向的指引。对华为公司产品决策提供建设性意见。在公司本领域内被认为是权威，领导公司复杂程度/重要程度最高的项目或跨部门的大型项目。
①领导下属进行创业、创新，以确保公司的技术和产品效益处于领先地位;
②解决公司内本专业领域内复杂程度最高的问题;
③领导复杂的/重要的/战略的项目计划和实施。在发展战略中起关键作用;
④按照项目进度，负责项目包括过程、规格需求和/或体系等所有文档的完整性。对关键结果提供技术报告.
⑤通过技术推广协助市场营销;
⑥代表公司出席行业内重要（标准讨论、制定）会议；
⑦完成主管分配的其他工作。
2、级别资格标准
技术任职资格的标准具有明确的导向性，其评定导向随公司及研发体
系的发展而发展，标准的设立要促进建立从对研究成果负责转变为对产品负责的工作导向和价值评价体系。
资格标准中的高水平指用最低的成本实现客户的价值观，在设计中构筑产品的技术、质量、成本和服务优势，保证产品的可生产性、可维护性。
商业过程的合理性强调结果导向，对技能的测评是以绩效和结果为基础。
技术任职资格各级标准包括以下五方面内容：
(1) 基本技能
(2) 解决问题
(3) 技术指导/合作/协调
(4) 贡献/组织
(5) 业务影响
标准各方面内容详见《华为公司技术任职资格标准》。
3、工作行为
研发行为标准认证，包括研发关键域、关键行为、关键指标三方面认证。
行为标准各方面内容详见《华为公司技术任职资格行为标准》。
4、工作绩效
绩效要求
• 年度工作目标达成度
• 年度工作目标完成效果
三、技术任职资格考评体系
1、技术任职资格考评种类
针对技术任职资格衡量要求的相应特点，技术任职资格考评分为二个阶段：
①根据资格标准进行资格级别测评
②工作行为认证
通过测评、认证过程建立研发人员Skill database。
技术资格的晋升在关注其工作绩效和资格标准测评特别是研发指标的完成情况的同时，对其在研发过程关键域的关键行为表现进行认证，并注意考察任职者的品德、素质、经验及认证改进情况，据此建立研发人员的Skill database,根据skill database记录评审其是否获得相应的技术任职资格，即skill database 结果是研发人员获得相应资格证书的主要依据。
2、技术任职资格认证和绩效考核是技术任职资格考评的核心内容。
技术任职资格认证是以技术任职资格等级标准为依据，以实际工作绩效为基础的考评方法，它强调的是“干出了什么”，而不是“能干什么和知道什么”，其认证的依据来自实际工作的绩效和结果成绩。
四、技术任职资格管理组织体系
1、组织机构：
2、工作职责：
(1) 任职资格管理处
• 贯彻公司技术任职资格工作的方针政策，制定研发体系有关技术资格规章制度
• 负责组织研发体系技术任职资格标准的制定和完善
• 组织、推动研发体系技术资格测评、测评结果评审和资格认证、认证结果评审，并根据公司总体发展战略和业务需要对评定结果作出调整
• 负责受理申诉，组织申诉处理小组调查处理或授权技术资格评审分会处理 • 负责技术资格测评、认证、结果评审工作的日常管理，指导、协调各技术资格评审分会工作
• 负责技术资格工作的宣传、推动和有关培训
(2) 总体技术管理体系建设组
• 负责审核各技术资格评审分会的初评、测评、认证结果并向任职资格管理处提交评审意见
• 参与研发体系技术资格标准的制定和完善
• 参与技术资格测评、认证过程中的访谈与答辩
• 配合任职资格管理处组成申诉处理小组对评定过程中的申诉意见进行调
查
(3) 技术资格评审分会
• 组织实施本部门技术资格初评、测评、认证工作
• 受理技术人员的个人申请并进行初评、测评
• 处理任职资格管理处授权处理的事务
五、技术任职资格考评程序
1、资格测评
(1) 技术资格测评流程概要
技术资格测评按资格标准各项内容的测评展开，分五个阶段： 申请人自评——填写测评表 技术资格评审分会初步测评 技术资格工作会议测评
测评申诉处理
-400 测评结果评审——评审结果 资格测评内容中包含对申请人基本条件的考察内容。 测评表详见《技术任职资格测评表》。
-400 (2)技术资格测评流程
详见《华为公司技术任职资格工作实施管理办法》。
(3) 技术资格测评申诉流程
对于测评过程中的申诉，由申诉人向本系统任职资格管理处受理，任职资格管理处可授权给技术资格评审分会处理，如不能解决，再由任职资格管理处与总体技术管理体系建设组共同任命申诉处理小组调查处理。
①测评申诉流程。
②测评申诉处理小组工作流程。
详见《华为公司技术任职资格工作实施管理办法》。
(4) 技术资格测评阶段输出
①资格测评记录（技术任职资格测评表）
②资格测评评审结果及分析
资格测评记录与结果录入skill database中测评栏。
2、资格认证
技术任职资格行为认证工作以资格测评评审结果为依据、以研发关键域、关键行为、关键指标为认证点展开，重在改进、促进研发行为职业化。
(1)认证原则
0 *客观公正原则
从申请人的实际工作表现出发，严格按照标准确定认证结果。 ① 全面了解：标准的所有关键域关键行为要求都要进行认证。
② 注重实绩：结合业务重点，注重具体实例尤其是关键指标的达成情况。
③ 判断公正：是否做到，程度如何，是否形成习惯。
*有序可行原则
认证标准的选择、内容的设置、活动的安排与实施，要充分结合申请人以及各部门的实际情况，配合原有工作秩序，尽量减少额外工作，确保认证高效简洁。
① 组织有序：人员选择有序，考虑其工作的相关性，不要增加太多额外工作。
② 取证有序：取证过程和证据的选择要与实际工作相结合（不要为认证而造证据）。
③ 改进有序：改进计划要与日常工作相结合。
*认证与辅导相结合原则
任职资格认证的实施，要既认证又指导、边认证边指导。
(2) 认证机构与职责
任职资格管理处组织认证小组与申请人共同参加认证。
技术任职资格工作会议评审、认证结果。
1、申请人职责
要求参加任职资格认证的研发人员。申请资格级别、类别应与从事的工作相对应。
①学习所要达到的任职资格标准并参加有关的培训。
②与认证小组就认证计划进行讨论并达成一致意见。
③接受认证小组的观察或提供证据给认证小组进行认证和审查。
④按认证小组的意见或要求改善工作或参加培训。
2、认证小组职责
认证小组由任职资格管理处任命，也可由任职资格管理处授权相关技术资格评审分会任命，成员是具有相应技术资格的研发人员，其主要职责是承担认证，确保认证工作的规范化。
①制订认证计划，并与资格申请人达成共识。
②履行认证职责，对申请人的研发关键域、关键行为及关键指标完成证据进行观察和取证，确保证据真实、有效、充分。
③就申请人工作中的问题及时与申请人讨论、沟通，对申请人给予建设性的反馈意见。
④建立申请人的认证档案和记录并提交给任职资格管理处或授权技术资格评审分会。
⑤委托代表参加任职资格管理处或授权技术资格评审分会组织的技术资格认证工作会议。
3、任职资格管理处或其授权的相关技术任职资格评审分会
①确保认证小组与申请人明白在考察工作中各自的责任。
②对任命的技术资格认证小组的工作进行抽检，监控认证过程，保证认证工作顺利按计划进行。
③组织研发体系/部门技术资格认证工作会议，或委任代表参加研发体系技术资格认证工作会议。
④受理认证过程中的申诉，做出初步处理意见。
⑤保存申请人的认证档案和记录。
(3) 认证过程
认证过程示意图
*准备阶段
在认证之前，认证双方应做好充分的准备，准备工作是认证质量和效率的重要保证，必须予以高度重视。
认证小组应掌握以下内容：
①资格标准、研发关键域、关键行为和关键指标的准确含义及要点。 -400②申请人测评结果的应用。
③面谈提问等认证方法。
④判断是否达标的准则。
⑤制定改进计划的方法。
申请人应掌握以下内容：
①标准的关键点及其要求。
②研发行为自检情况分析及提交。
③回答问题的方法。
④收集证据的方法。
*取证阶段
①根据认证计划，申请人和认证小组针对工作特点正确整理有关文档、案例等证据。
②证据要具备三性：真实性、有效性、充分性。
*研讨阶段
认证小组与申请人围绕资格标准和研发关键域、关键行为、关键指标就实际工作开展交流，分析存在的问题和解决办法，包括个人行为改进及部门规章制度的制订等。
①双方一起参加。
②关注案例，案例要具体。
③做好记录，必要时引导研讨顺利开展。
*反馈阶段
认证小组在对申请人进行反馈时，不仅能简要说明认证结果，而且要逐项详细说明，特别是对申请人有疑问的方面。
① 对达标的部分，要予以肯定，以鼓励申请人在研发工作中保持良好的职业行为习惯。
② 反馈时，要明确说明可操作的改进计划。
③ 证据不足时，要说明再取证的主要内容、方法和时间。
在面谈等认证过程中发现的不科学的操作及结果时，申请人应及时反馈给认证小组，以保证认证的质量。对在认证过程中一些主观的错误和问题，可按申诉流程申诉。
认证证据、案例记录和认证结果等，由认证小组、申请人双方签字确认。 *改进阶段
申请人根据改进计划，在研发工作中进行改进，认证小组在适当的时候给予在职辅导，并督促改进活动的开展。
在此阶段可由任职资格管理处或授权技术资格评审分会对申请人在研讨中谈到的内容和提供的证据清单进行抽查验证，或者取第三方证词，以便在下一轮认证中使用。
*复核
技术任职资格认证是职业能力的认证，工作技能的认证，它强调工作表现的一惯性和科学性，不论何时何地，申请人符合标准的行为应该成为一种职业习惯，而不是偶一为之的现象。所以，在认证工作完成一个循环之后，有必要对认证的结果进行抽检、跟踪、确认。
复核时间距第一次研讨1～3个月，将作为该单元是否最终通过认证的依据。复核工作是周期性的，直到认证小组确信申请人行为是职业化行为为止。
（4）认证阶段输出
认证记录
认证结果
认证记录与结果录入研发人员Skill database的认证栏。
3、档案管理——包括skill database与纸件档案
纸件档案：在技术任职资格测评与认证中，每位申请人都准备有一个纸件档案袋。测
评、认证过程中，申请人的所有证据、改进计划、认证材料等都要及时归
档。
档案内容包括资格测评、资格认证两个阶段的输出。
档案中测评档案由技术资格评审分会负责建立、整理、归档；
认证档案由认证小组负责建立、整理并提交任职资格管理处或授权技术
资格评审分会归档。
技术任职资格工作会议评审后四级（含四级）以上档案移交任职资格管理处保 存。三级及以下人员档案由技术资格评审分会保存。
Skill database:
Skill database 分测评与认证二栏，每栏包括相应资格各项Skill水平及本人测评或认证各项skill水平，评审机构根据skill database评审；
在纸件归档的同时，申请人的档案材料也由上述档案责任机构录入研发人员Skill database。
六、技术任职资格的评审
技术任职资格评审是公司对技术任职资格测评、认证程序的审核和结果（Skill database数据）的评议。它是公司任职资格考评质量保证体系中的重要一环。
（1）评审原则
1、测评、认证过程、结果并重原则。
2、系统性抽检原则。
3、反馈交叉原则。
4、反馈教育原则。
（2）评审内容
1、测评内容、测评步骤。
2、认证要点、认证步骤。
2、档案的“三性”：真实性、有效性和充分性。
（3）评审依据
1、《华为公司技术任职资格标准》（以下简称《标准》）
2、《华为公司技术任职资格行为标准》（以下简称《行为标准》）
3、《华为公司技术任职资格工作实施管理办法》（以下简称《办法》）
（4）评审类型
评审分为三级评审，包括部门评审、研发体系评审和公司评审。
1、部门评审
部门认证结束由各技术资格评审分会组织进行，部门负责人和部门相关技术专家参加的阶段性评审。
2、研发体系评审
研发体系各分会测评结果提交后和认证评审结束提交评审结果后由
技术干部部任职资格处组织、总体技术管理体系建设小组参加进行的评审。
3、公司评审
-400 研发体系评审结束并向公司提交评审结果后，由公司任职资格管理部组织、技术干部部参加评审。
（5）分会评审
1、评审对象
本部门的资格认证工作和认证结果。
2、评审会议组成人员
• 部门负责人
• 部门相关技术专家
• 评审分会成员
• 认证小组责任人或委托代表
评审结果由评审分会负责人和部门负责人签字提交任职资格管理处。
3、部门评审主要职责
• 依据《办法》对认证过程的规范性进行评审
• 依据《标准》和《认证标准》检查证据，对每个考评员的认证结果进行评审
• 依据评审方法，保证部门内各认证小组认证质量的一致性
• 对任职资格认证工作给予反馈和指导
4、认证结果评审的选择方式
采用抽检的方式，抽检应系统、合理。
• 认证小组为中心覆盖每一个行为标准
• 对申请人每一个要素至少一个行为标准
• 重复抽检标准时重在易出问题的标准
5、抽检结果的处理
被抽检的认证小组所考评申请人有一个行为标准达标评审未通过，将从该认证小组考评的另一申请人中抽检同一个行为标准，如仍未通过，则认为该认证小组所有申请人的该标准认证结果均无效。
对抽检不合格者，按要求进行改进。
6、部门评审输出
• 认证档案
• 评审结果——录入Skill database
• 评审反馈（反馈给有关人员并复印存档）
（6）研发体系评审
1、评审对象
各分会资格测评工作和测评提交结果；
各部门认证评审提交结果。
申报条件
• 认证通过分会的阶段评审
• 测评、认证档案完整
2、评审会议组成
评审会议成员包括任职资格管理处、总体技术管理体系建设组及特邀资深技术专家。
3、评审小组主要职责
• 对测评、认证结果进行把关评审——评审结果录入Skill database • 对测评、认证过程进行评审
• 对模糊级别人员组织访谈、答辩，进行评审
• 保证各分会之间认证质量的一致性
（7）公司评审
1、评审对象
研发体系任职资格管理处提交测评、认证结果。
申报条件
• 通过研发体系的技术资格工作会议评审
• 测评、认证档案完整、结论明确
2、评审会议组成
评审会议包括公司相关领导、人力资源部负责人或委托代表、研发体系任职资格管理处负责人或委托代表、总体技术管理体系建设小组负责人或委托代表。
3、评审小组主要职责
• 对测评、认证结果进行把关评审——评审结果录入Skill database • 对测评、认证过程进行评审
• 保证认证质量
颁发资格证书