西部矿业的绩效管理办法对公司高层管理人员的考核有一定的参考性：
西部矿业股份有限公司
绩效管理办法
（第三届董事会第二十二次会议审议通过）
二九年四月
第一章 总 则
第一条 基于西部矿业股份有限公司（以下简称“公司”）的行业特征，结合公司现行的绩效考核体系，在充分考虑公司的历史状况、未来发展方向和发展目标的基础上，特制定本绩效考核管理办法。
第二条 目的
通过绩效管理体系的设计与实施，达到建立内部科学、公平、公正的绩效评价体系，逐步培育公司高层团队、全体员工的全局观念和企业价值观，进一步完善公司的管理体系，提高公司的整体运营效率，达到培育持续改善经营结果能力的目标。通过绩效管理的实施，促使各个成员单位、各层级员工从不同角度将自身业绩与公司短期利益、中期利益、长期利益相关联，分享公司发展的收益。
(一) 确保公司下属单位绩效目标与公司核心价值取向、整体战略目标保持一致，提高公司在市场竞争环境中的核心竞争能力与整体运作能力；
(二) 增强公司过程管理控制能力，提高企业管理水平，促使公司管理基础与业务发展相适应，不断提升公司在资本市场中的表现；
(三) 通过业绩评估发现公司和团队的优势、劣势，结合针对性的改进措施，提升组织、团队与个人的能力与绩效表现，建立支撑公司发展战略实施的组织能力与团队能力；
(四) 依靠制度性的规范与约束，通过绩效管理，促进自我激励、自我约束体系的建立，营造有利于人才培养和鼓励优秀人才脱颖而出的现代人力资源管理体系。
第三条 绩效管理内容
(一) 本管理办法所规定的绩效管理依据被考核对象划分为以企业为考核对象的组织绩效考核、以高层管理人员为考核对象的高管绩效考核以及除高层管理人员以外的其他人员考核三种类型；
(二) 组织绩效考核按照年度进行，高管绩效考核根据高管人员的任职特征采用年度绩效考核和任期绩效考核相结合的方式进行，其他人员考核采用短期考核和年度考核相结合的方式进行。
第四条 适用范围
本管理办法适用于以下范围：公司及其下属分公司、全资子公司、控股子公司；公司副总裁以上高层管理人员；公司派驻下属单位的专职公司董事会、监事会人员；公司下属分公司、全资子公司的总经理、总会计师或财务负责人；公司派驻控股子公司、参股子公司的总经理、总会计师或财务负责人等。
第二章 绩效管理权限
第五条 公司董事会
(一) 审批公司绩效管理办法；
(二) 审批公司高层管理人员绩效考核方案和绩效考核计划；
(三) 审批公司及下属单位组织绩效考核结果和结果应用方案；
(四) 审批公司高层管理人员绩效考核结果和结果应用方案。
第六条 公司董事会提名与考核委员会
(一) 拟定公司绩效管理办法；
(二) 拟定公司及各下属单位组织绩效考核方案和绩效考核计划；
(三) 拟定公司高层管理人员绩效考核方案和绩效考核计划；
(四) 拟定公司及各下属单位绩效考核指标和绩效考核结果应用方案；
(五) 拟定公司高层管理人员绩效考核指标和绩效考核结果应用方案；
(六) 负责公司及各下属单位组织绩效考核的组织工作；
(七) 负责公司高层管理人员绩效考核的组织工作；
(八) 负责公司及各下属单位组织绩效考核结果申诉的处理；
(九) 负责公司高层管理人员绩效考核结果申诉的处理；
(十) 负责公司组织绩效、高层管理人员绩效考核相关资料的汇总、归档。
第七条 全资子公司董事会
(一) 参与制定本单位组织绩效考核方案、绩效考核计划、绩效考核指标、绩效考核结果应用方案；
(二) 参与制定本单位高层管理人员绩效考核指标、绩效考核方案、绩效考核计划、绩效考核结果应用方案；
(三) 参与本单位高层管理人员的绩效考核；
(四) 审批本单位内部各部门绩效考核方案、绩效考核计划；除高层管理人员以外的其他员工的绩效考核方案、绩效考核计划；
(五) 审批本单位内部绩效考核结果，除高层管理人员以外的其它员工的绩效考核结果。
第八条 公司派驻控股子公司的董事长、董事
(一) 参与制定公司派驻本单位高层管理人员的考核方案；
(二) 参与制定公司派驻本单位高层管理人员的绩效考核指标与考核标准；
(三) 派驻子公司董事长参与派驻本单位总经理、总会计师或财务负责人的绩效考核。
第九条 相关职能部门
(一) 根据公司年度工作目标和计划，按照公司董事会审批后的绩效考核方案，负责公司总体目标和经营计划的向下分解；
(二) 组织收集公司及各下属单位的经济运行、财务数据，按照程序向公司董事会提名与考核委员会提供绩效考核所需要的相关信息。
第三章 组织绩效考核程序
第十条 对公司及各下属单位的组织绩效考核以量化指标为主，采用年度业绩合同的方式实施。
第十一条 组织绩效考核范围是指：公司、公司分公司、公司全资子公司、公司控股子公司。
第十二条 组织绩效考核程序主要有三个步骤组成：绩效规划、业绩合同签订、绩效评估。
(一) 绩效规划
1.公司董事会提名与考核委员会拟定公司及各下属单位（分公司、全资子公司、控股子公司）组织绩效考核方案，并提请公司董事会审批（控股子公司绩效考核方案还需要履行该子公司公司董事会审批程序）；
2.根据公司长期战略目标、年度整体目标、年度任务或年度工作计划，按照公司董事会审批后的年度组织绩效考核方案，公司董事会提名与考核委员会编制公司及各下属单位的年度业绩合同，按职责权限组织考核主体与被考核单位负责人沟通后签署；
3.签署后的业绩合同由公司董事会提名与考核委员会存档，作为年度组织绩效考核的依据。
(二) 业绩合同的签订
1.在业绩合同考核期内，各被考核单位按照年度业绩合同的目标要求开展各项工作；
2.绩效考核主体在考核期内，要通过激励、沟通、反馈、指导等手段来协助、监督被考核单位履行业绩合同；
3.在外部环境变化、公司战略发展调整或特殊事项发生时，被考核单位可以对其绩效合同中的目标、任务提出调整申请。调整申请经公司董事会提名与考核委员会审议、公司董事会审批后，可以对业绩合同进行调整（控股子公司业绩合同调整还需要履行该子公司公司董事会审批程序）；
4.公司董事会提名与考核委员会负责业绩合同的调整，并将调整后业绩合同备案、存档，作为考核期结束后实施组织绩效考核的依据。
(三) 绩效评估
1.公司董事会提名与考核委员会负责收集各被考核单位的绩效考核信息；
2.公司董事会提名与考核委员会按照签署的年度业绩合同或调整后的业绩合同，对被考核单位的绩效考核数据进行处理，计算被考核单位绩效考核得分；
3.公司董事会提名与考核委员会将公司及各被考核单位的绩效考核成绩汇总后，提交公司董事会审批 （控股子公司绩效考核结果还需要履行该子公司公司董事会审批程序）；
4.公司董事会提名与考核委员会负责与被考核单位高层管理团队进行绩效面谈，通告年度组织绩效考核结果，并共同探讨考核结果反映出的优势与不足，制定下年度业绩改善计划。
第十三条 绩效考核结果应用
公司董事会提名与考核委员会根据业绩合同和年度业绩考核结果拟定公司及各下属单位组织绩效考核结果应用方案；组织绩效考核结果应用方案经公司董事会审批后执行（控股子公司绩效考核结果应用方案还需要履行该子公司公司董事会审批程序）。公司和各下属单位组织绩效考核结果应用于下列范围：
(一) 作为被考核单位年度绩效奖金总额的分配依据；
(二) 直接影响被考核单位下年度的薪酬总额确定；
(三) 作为被考核单位高层管理人员任务绩效考核的组成部分，直接影响该单位高层管理人员的年度绩效考核结果；
(四) 作为被考核单位下年度绩效考核指标和考核标准制定的依据。
第四章 高层管理人员绩效考核程序
第十四条 公司参与绩效考核的高层管理人员职位包括：
公司董事长、副董事长、执行董事、总裁、副总裁、公司董事会各专业委员会总监、公司董事会战略委员会高级研究员；公司各分公司总经理、总会计师或财务负责人；公司各全资子公司董事长、董事、监事（公司派驻）、总经理、总会计师或财务负责人；公司控股子公司、参股子公司中由公司派驻的董事长、副董事长、董事、监事、总经理、总会计师或财务负责人。
第十五条 公司高层管理人员绩效考核方式分为年度绩效考核和任期绩效考核。
第十六条 公司高层管理人员年度考核以自然年度为考核周期，考核被考核人当年度的业绩完成情况和个人工作表现，以年度任务绩效达成评估、个人绩效考核和“德、能、勤、廉”民主评议为主体，辅以重要责任指标考核、精神文明建设考核相结合的方式进行。
第十七条 任期考核以被考核人任职期为考核周期，考核被考核人在任职期内的综合业绩完成情况和个人工作表现，主要包含任职期内绩效考核综合成绩、“德、能、勤、廉”民主评议等内容。
第十八条 年度业绩考核
(一) 年度任务绩效达成评估
1.公司董事会提名与考核委员会根据公司的战略目标和年度整体目标、年度计划，拟定公司高层管理人员年度任务绩效考核方案；提请公司董事会审批；
2.考核期初，公司董事会提名与考核委员会根据公司董事会审批的年度任务绩效考核方案，编制高层管理人员年度业绩合同；
3.公司董事会提名与考核委员会按职责权限组织考核主体和被考核人沟通后签署高层管理人员年度业绩合同；签定后的高层管理人员年度业绩合同由公司董事会提名与考核委员会备案，作为年度考核的依据；
4.被考核人按照本人签署的年度业绩合同开展各项工作；
5.在考核期内，根据公司整体业务开展情况，或者在外部环境变化或特殊事项发生时，被考核人可以申请对其业绩合同进行调整。调整申请经公司董事会提名与考核委员会审议、公司董事会审批通过后，可以调整业绩合同（控股子公司还需要履行该公司董事会审批程序）；
6.考核期末，公司董事会提名与考核委员会根据被考核人当年度业绩合同业绩实际完成情况，计算个人年度任务绩效达成评估结果。
(二) 个人绩效考核
1.考核形式：高层管理人员的个人绩效考核主要采用年度述职形
式进行。
(1)年度述职会议；
(2)专家评分（考核人）。
2.个人绩效考核程序
(1)考核期末，公司董事会提名与考核委员会下发年度绩效述职会议通知；
(2)按照年度述职会议通知要求，公司高层管理人员根据个人全年工作情况撰写个人年度绩效述职报告，并提交公司董事会提名与考核委员会；
(3)公司董事会提名与考核委员会组织召开年度绩效述职报告会；由考核人根据被考核人的年度绩效述职报告和现场述职情况，对被考核人的年度个人绩效进行评价；
(4)公司董事会提名与考核委员会对评分结果进行统计与汇总
（根据每位考核者所占的权重进行加权平均），计算被考核人个人绩效考核结果。
(三) 高层管理人员“德、能、勤、廉”民主评议
1.考核形式：高层管理人员“德、能、勤、廉”的考核采用民主评议的形式进行。
2.考核组织与考核主体
(1)公司董事会提名与考核委员会与公司党委共同组织考评；
(2)考核主体由被考核人的上级、同级或下级人员按照一定比例组成。
3.考核流程
(1)公司董事会提名与考核委员会编制“德、能、勤、廉”考评计划，确定考评时间；
(2)公司董事会提名与考核委员会和公司党委根据考评计划，共同组织对高层管理人员“德、能、勤、廉”的考核（组织考核人的上级、同级或下级人员进行考评；讲解考评的方法与注意事项）
(3)公司董事会提名与考核委员会负责统计“德、能、勤、廉”考核结果，由公司董事会提名与考核委员会与公司党委共同确认考核结果。
4.考核周期与考核时间
(1)根据年度工作计划确定每年“德、能、勤、廉”民主评议考核的次数，一般情况下为 1-2 次/年度；
(2)考核实施时间为每年度 12 月 30 日前；若有两次考核则年中进行一次；
(3)若采取每年两次考核，被考核人年度“德、能、勤、廉”考核成绩取两次考核结果的平均值。
(四) 高层管理人员重要责任指标考核
1.重要责任指标定义：此类指标旨在杜绝重大违规、违纪、违法和风险责任事故的发生，如安全指标、环境指标、违法违规违纪指标等；
2.当发生此类事项时，直接扣除被考核人年度绩效工资的50%，直至年度绩效工资扣完为止。
(五) 高层管理人员精神文明建设考核
高层管理人员兼任党委（总支）委员的，还需要结合公司精神文明建设的要求进行考核。精神文明建设考核要求参见公司当年度精神文明建设考核方案。
第十九条 公司高层管理人员年度绩效考核结果应用
根据公司高层管理人员任务绩效达成评估、个人绩效考核和“德、能、勤、廉”民主评议，结合重要责任指标考核和精神文明建设考核，公司董事会提名与考核委员会计算公司高层管理人员年度综合绩效结果；公司董事会提名与考核委员会根据业绩合同、年度综合绩效结果拟定公司高层管理人员绩效考核结果应用方案；公司高层管理人员年度综合绩效结果和绩效考核结果应用方案经公司董事会审批通过后执行。公司高层管理人员绩效考核结果应用在以下方面：
(一) 目标引导：根据考核评价指标设定，引导公司高管管理人员完成公司的年度经营目标与长期战略；
(二) 绩效工资发放：年度综合绩效结果作为公司高层管理人员年度绩效工资发放的依据；
(三) 薪级晋升或下降：根据年度综合绩效结果确定需要进行薪级调整的高层管理人员名单和薪级调整比例；
(四) 职务异动：根据年度综合绩效结果确定高层管理人员职务异动和（或）岗位调整；
(五) 培训需求：根据年度综合绩效结果确定高层管理人员下年度培训需求和能力提升计划。
第二十条 任期考核
公司高层管理人员任期考核是在高层管理人员聘用到期、发生职务异动和（或）岗位调整时进行。
(一) 任期考核以任期内被考核人各年度的综合绩效结果平均值作为被考核人任期绩效考核结果；
(二) 任期考核的结果结合离任审计报告，共同组成被考核人在任期内的综合业绩和个人表现评判结果，可作为被考核人任期结束后续聘、解聘、升迁、调任等的依据；
(三) 任期考核的结果作为被考核人任期内绩效工资结算的依据。
第五章 其他人员绩效管理方法
第二十一条 其他人员绩效考核
(一) 其他人员是指公司及各下属单位除本管理办法中所定义的公司高层管理人员范围以外的其他在职在岗人员；
(二) 年薪制人员采用年度绩效考核方式；月薪制人员采用日常考核与年终评价相结合的方式进行，其年终评价结果仅应用在职务和
（或）岗位异动、下年度薪级调整和培训方面；
(三) 其他人员的绩效考核分别由公司各级单位人力资源管理部门自行组织，绩效考核结果按照绩效管理权限向上呈报、审核、审批、备案。
第二十二条 其它人员绩效考核形式
(一) 日常考核由被考核人直接上级根据考核内容实施评价，考核内容以当期工作业绩目标为主；
(二) 年终评价内容结合年度被考核人综合业绩，从被考核人工作态度、工作能力、工作业绩等方面进行评价。年终评价由被考核人直接上级和同级人员（按比例抽样）共同组成评价人群体。
第二十三条 其它人员绩效考核程序
(一) 考核期初，被考核人上级设计并下达考核期个人绩效考核计划；考核计划报本单位人力资源部门备案；
(二) 考核期内，被考核人直接上级需定期和（或）不定期对考核目标的达成情况进行工作检查和工作指导；
(三) 考核期末，被考核人上级对被考核人工作业绩进行评价；
(四) 考核结果由各部门汇总后报本单位人力资源部门备案，人力资源部门根据绩效考核结果按期兑现绩效工资。
第二十四条 其它人员绩效考核结果应用
对于其他人员的年度绩效考核结果和绩效考核结果应用方案，分公司由各单位总经理审批后执行，子公司由子公司董事会审批后执行。其他员工绩效考核结果应用在以下方面：
(一) 绩效工资：根据当期考核结果确定被考核人绩效工资的发放金额；
(二) 薪级调整：根据考核结果确定被考核人的薪级调整；
(三) 岗位异动：根据考核结果确定被考核人职务异动和（或）岗位调整；
(四) 培训需求：根据考核结果确定本单位下年度员工培训需求和能力提升计划。
第六章 附 则
第二十五条 本管理办法自公司董事会批准之日起实施。
第二十六条 本管理办法由公司董事会提名与考核委员会负责编制及修订，解释权归公司董事会提名与考核委员会。
第二十七条 本管理办法中未尽事宜，遵照公司相关管理规定和管理办法予以实施，未有其他规定的，交由公司董事会提名与考核委员会决定处理。
第二十八条 公司以往的相关规定、管理制度如与本管理办法存在相悖之处，以本管理办法为准。