目 录
序言 --------------------------------------------------------------------------------------------------- 2
第一章 企业文化理念 ---------------------------------------------------------------------------- 4
第二章 职务行为规则 ---------------------------------------------------------------------------- 6
第三章 员工礼仪行为规范 ---------------------------------------------------------------------- 10
第四章 员工考勤管理规定 ---------------------------------------------------------------------- 15
附：员工休假管理规定 -------------------------------------------------------------------------- 18
第五章 员工公差管理规定 ---------------------------------------------------------------------- 22
第六章 办公物品管理办法 ---------------------------------------------------------------------- 24
第七章 档案管理规定 ---------------------------------------------------------------------------- 28
第八章 印章管理规定 ---------------------------------------------------------------------------- 33
第九章 公司秘密管理规定 ---------------------------------------------------------------------- 35
第十章 员工提案管理规定 ---------------------------------------------------------------------- 39
第十一章 员工奖惩管理暂行规定 ------------------------------------------------------------- 43
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序 言
欢迎您加入玖玖玖玖贵金属经营有限公司。从现在开始，您已成为玖玖玖玖贵金属经营有限公司的一员。请您认真了解公司的运作规则和您的工作职责，并尽快适应您的工作。在严格、公开、公平、公正的管理原则下，您将享有均等的成长平台与发展机会来发挥您的才能，施展您的才华。 玖玖玖玖贵金属经营有限公司是《天津贵金属交易所》（简称" 天交所" ，采用OTC 做市商制，主要业务为贵金属24小时不间断报价现货交易；客户资金统一由第三方银行存管，交易所通过每日结算，将各类数据与银行进行对接，实行数字化管理）综合类会员单位（会员编号169）。实行24小时买卖报价交易，同时还携专业研究团队推出各种贵金属领域的相关专业知识的咨询。我们深刻认识到贵金属在国际金融市场中的战略地位。
公司从诞生之初就致力于打造一流的国际金融投资研究团队，不仅广纳知名的超宏观经济学家、战略经济学家和货币学家，而且通过建立完善的人才培养机制，精心打造一线投资研究团队。通过强大的经济实力、国际化的管理团队、标准化的服务体系，在进行黄金、白银等贵金属交易时提供更加安全、快捷的服务。我们以品牌建设为核心，以客户利益为宗旨，通过规范运作和强势推动，正成为贵金属投资领域的一颗耀眼明珠。
作为在天津贵金属交易所中获得证书并正式挂牌营业的会员单位，公司深刻认识到自身所肩负的长远责任和社会义务，在努力搭建社会主义新形势下的电子信息商务平台、构筑新形势下的和谐财经环境的同时，致力于完善和发展中国特色的贵金属投资市场体系。凭借对市场开发积累，公司建立了成熟的市场营销网络和客户服务团队，并建立了完善的市场开发和培育体系。公司与高速发展的中国贵金属市场共同成长，立志成为中国贵金属市场的顶尖投资机构。
公司以世界金融中心——上海——为基点，辐射全国，成为全国综合性大型的贵金属交易公司，公司拥有业内最具影响力的专家，其中留学归国硕士学位以上人士多位，资深业内专家数名。玖玖玖玖贵金属研究中心与行业内相关机构建立了长期合作关系，为贵金属投资者提供了便捷的业务通道、专业的信息技术咨询等一条龙服务模式。
我们的目标是在中国建立最优秀的贵金属交易专员连锁机构，奉行专业、专注、专一的精神，竭力为广大投资人服务。我们提倡平等的竞争精神，贯彻“诚信求实、开拓创新、专业服务、价值共享”的理念，将一流的产品，一流的服务奉献给社会，奉献给投资人，对每一位投资人的利益而全力以赴。
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我们都是玖玖玖玖公司的一份子，玖玖玖玖公司的发展和成就有赖于我们的共同努力和奋斗。未来的路还很长，我们期待您在岗位上奉献您的智慧和能力，期待您和同仁的精诚合作，让我们齐心协力，共创事业，谱写人生最壮美的诗篇。
本手册根据国家有关法律法规结合本公司实际情况而定，并将不断补充完善。
为了使您在公司工作期间的行为与本公司行为准则保持一致，请您认真阅读本手册。
本手册入职时由培训部給予专业培训，持有者离职时请交还给综合办公室。本手册未经允许不得向外传阅，不得任意复印。
本手册的解释权属于公司。
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第一章 企业文化理念
企业目标：打造一流团队，奉献一流服务，铸就一流品牌。
企业宗旨：为客户创造财富，为员工创造平台，为股东和社会创造效益。
企业使命：我们是中国贵金属市场的先遣军和先驱者，立志投身于贵金属经营，引领广大民众进入贵金属投资领域，为中国贵金属行业的繁荣发展而全力以赴。
企业精神：诚信、周到、创新、卓越。
――诚信：诚信是做人之本、立业之基石。待人真诚，讲信用；言必行，行必果；不轻易作出承诺，一言一诺，九鼎千金；不隐瞒欺诈，不弄虚作假。公司对员工信守承诺，员工对公司真诚敬业；同事之间以诚相见，同心协力；公司对客户真诚守信，客户对公司信任依附。扬起诚信之帆，前程宽广无限。
――周到：员工对客户的服务细心贴心，周全到位。公司实行人性化管理，发展成果与员工共享，对员工的工作生活和切身利益给予全方位的关怀。
――创新：在业务技能、服务方式和管理机制上创意求新，打造出号召力和凝聚力。
――卓越：技能求专，服务求全，机制求新；追求卓越，赢取口碑；以口碑造就美誉，以美誉造就品牌，以品牌造就规模，以规模造就效益。玖玖玖玖，做玖玖玖玖事，当玖玖玖玖人！ 员工行为准则：
（一）尊重――尊重是凝聚力的催生剂。员工尊重客户，时刻保持应有的礼貌，讲究礼节，以发之内心的真诚微笑面对客户。上级尊重下级的人格尊严，不摆架子，不甩态度，不盛气凌人，而以礼待人，以理服人，以制度管人。同事之间，和气低调，真诚友善，礼貌相待；背后不批评人不议论人，不打小报告，有意见要首先当面提出，善意交流。尊重下级，礼敬客户和同事，是尊重自身人格的表现。
（二）信任――上级充分信任下级，尊重规律，合理安排任务，放手让下级工作，不轻易怀疑下级的诚意和能力，创造良好的工作氛围，有效提高工作质量和效率。员工信任公司的承诺，对公司的发展有信心，兢兢业业，坚守岗位，与公司共同奋斗努力拼搏，与公司共享成功的果实。
（三）责任——勇于开拓市场，遇到困难，不折不挠；对工作积极主动，全力以赴，敢挑重担，不推诿不敷衍；工作认真负责，一丝不苟，执行风控纪律，严防风险发生；热心指导下属，关心协助 4
同事；勇于提出建设性意见；见到不利于公司发展的事情或行为敢于并善于提出不同意见或批评意见；努力学习，尽快掌握相关知识，迅速成为行家里手。
（四）效率——树立良好的工作作风，坚决迅速贯彻落实公司的战略、政策、方针和规章制度，快速接受上级的指示和工作安排，讲究工作方法和技巧，按照工作程序要求，在保证质量的前提下，高效完成上级下达的各项任务；不找任何借口拖延耽搁，做到件件有回音，事事有落实。
（五）规范——实行程序管理和计划管理。决策程序化，重大事项充分商讨论证，提高决策的严肃性和正确率，避免朝令夕改；执行有计划，按计划有序推行；操作程序化，严格按照操作规程开展工作，按制度规定处理事务，杜绝情绪化，以避免发生失误或风险。
（六）沟通――建立强烈的沟通意识，努力学习心理学等相关知识，提高表达能力，掌握沟通技巧，善于与客户建立良好关系，善于与上下级和同事交换意见，协力解决问题，共同完成任务；发生问题时，善于交换意见，及时化解矛盾，避免隔阂误会。
（七）协作——努力培养良好的团队合作精神，保持和气友善的态度，抛弃私心，在工作中与相关部门同事密切配合，真诚协助，分工不分家，补台不拆台，顾全大局，不斤斤计较个人利益得失，形成良好的团队合作氛围。
（八）忠实——忠于职守，处处维护公司利益，坚守岗位，愿与公司共度时艰。为人诚实，在身份履历等方面不提供虚假信息，在工作方面客观真实报告进展情况，不虚夸欺骗，不文过饰非，不阳奉阴违，有错认错，勇于承担责任。
（九）自律――严于律己，率先垂范；自我约束，自我检点。遵纪守法，奉行社会公德，乐于助人奉献，自觉抵制不正之风和不良习气。恪守职业道德，遵守公司制度，敬岗爱业，谨防风险；正直善良，不搞小动作，不讲不利于团结的话，不做不利于公司的事；廉洁奉公，不贪腐，不营私；敢于坚持原则，不随波逐流；自觉反省，始终追求理想、人格、作风和行为的高度统一。
（十）公正――公正是公平的前提，公平是员工对公司信心和忠诚的源头。以工作优劣之量化指标作为评价考核工作的依据，不以主观指标作为评价考核工作的标尺。升职提薪利益分配，不依据亲疏好恶，不任人唯亲，不滥用职权，而以员工工作能力、业绩表现和忠诚度作为唯一依据。以公心论事，不以牺牲他人利益损害公司利益来为自己谋利益。制度面前，人人平等。建立人事政策执行监督制度，依规章办事，公开公正，以制度管人，公正公平。
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第二章 职务行为规则
一、员工应当在岗位职责权限范围内，遵从上级领导的工作安排和指示，遵循相关制度和规定程序开展工作，忠实履行岗位职责，为公司创造效益；不应擅自超越职权范围开展业务工作。
二、员工应当严格执行公司各项规章制度。员工若认为公司业务办法或管理规定有明显不适用或违反国家相关法律法规之处，应及时向上级或综合办公室反映；公司鼓励员工充分发表改进意见或提出合理化建议；但在该规章制度尚未经规定程序作出修改或公司尚未作出相关决定之前，员工仍然应当严格遵守该规章制度的规定。
三、员工应当遵纪守法，爱岗敬业，处处维护公司利益。公私要分明，任何私人理由不应成为职务行为的动机，也不应将私事交给下属办理。
四、遇到工作职责交叉或模糊的事项，员工应以公司利益为重，顾全大局，分工不分家，勇于承担责任，主动积极地行动，相互密切配合，推动工作圆满完成。在工作紧急和重要的情况下，员工以职责分工为由相互推诿且不及时请示上级是严重的失职行为，由此耽误工作给公司带来损失，当事人应承担相应责任。
五、诚信是为人处事的基本准则。员工履行职责过程中不应有做假欺骗的行为，否则，无论给公司造成损失与否，公司均可与之解除劳动合同。
六、在未经公司同意或授权的情况下，员工不应进行下列活动：
（一）以公司名义进行考察、谈判、签约、宴请等；
（二）以公司名义提供担保、证明；
（三）以公司名义做出书面或口头承诺；
（四）以公司名义对新闻媒介发表意见、消息；
（五）以公司名义出席公众活动。
七、在未经公司书面许可的情况下，员工不应从事下列活动：
（一）从事与公司业务无关的经营活动；
（二）在外兼任获取报酬的职位。
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八、维护公司利益是员工应尽的义务。若发现有使公司利益受到损害的行为或活动，员工应及时向公司报告，不应拖延或隐瞒。
使公司利益受到损害的行为或活动是指：
（一）兼职于公司业务关联单位、公司客户或商业竞争对手；
（二）从事与公司业务形成竞争的经营活动；
（三）从事、参与、支持、纵容对公司有直接或潜在危害的行为或活动；
（四）以自己名义或借用他人名义进行下列情形的投资活动：
1、参与经营管理的；
2、对公司的客户、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资；
（五）借职务之便向自己参与投资的对象输送利益；
（六）未经批准擅自将公司资产赠与、转让、出租、出借、抵押给其他任何单位或个人；
（七）故意损坏公司交通工具、公司办公设备和网络设施。
九、在上下级隶属关系方面，员工应当遵循以下行政规则：
（一）为明确职责，提高效率，和谐有序，防范风险，公司贯彻分级管理的原则，一级管一级，一级对一级负责，即每一岗位对直属上级岗位负责，每一领导岗位指挥直属下级岗位。除非遇到紧急情况或特殊事项，不应越级指挥，不应越级请示汇报。发现员工违规违纪，应批评其直属上级，督促其严格管理下属。在公司里，在上下级隶属关系方面，不应掺杂任何私人感情因素。
（二）对超越职责权限的事项，按照行政隶属关系，应及时向直属上级请示报告；不应超越权限自行其是，待有权审批人批示后方可答复处理。遇紧急特殊情况而直属上级不在场或联系不上，必要时可越级请示报告，但事后要及时向直属上级报告。请示和批示原则上应采用书面形式，公司领导的重要批示并应存档备查。
（三）在不违反上述原则的前提下，谁交办就应向谁请示报告，避免出现多头指示而下属无所适从的情形。
（四）各类工作计划和总结应按时上报直属上级。
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（五）凡遇有下列情形而制度未作规定的，须逐级及时向公司主管领导请示报告：
1、需跨部门协作的事项；
2、分工界限不明的事项；
3、工作中出现较大失误或事故。
（六）不属本部门主管的事项应移交主管部门处理或答复，比如业务部门遇到涉及人事财务的事项等。
（七）员工遇到超出自己知识经验范围或拿捏不准的事项，遇到难以作出是非判断的情形，应及时向上级或主管部门请示或咨询，接受请示或咨询的上级和主管部门应给予及时明确的指示指导，需要保密的应当为当事人保密。
（八）上级领导对其下属应尽到指导、教导和管理的职责。如上级领导未能尽到职责，所产生不良后果，将与其下属同时受到处分。上级领导未尽教导和管理责任的情形包括：
1、默认下属违反本规则和各项规章制度的行为；
2、发现问题而未能及时采取补救措施；
3、未能严格按照公司的规章制度进行管理。
（九）重要事项决策应该经过会议程序。会议讨论期间，没有上级下级之分，与会人员可以各自充分发表不同的意见。主管领导在讨论期间即未作总结意见之前应该鼓励与会者发表己见，适时抛砖引玉启发引导与会者围绕议题热烈发表不同意见，并充分听取不同意见，经再三分析权衡利弊之后再最后当场作出总结性意见或延迟作出决定。
会议讨论意见应做好记录，会议记录应经发言者签字确认，然后存档备查。
（十）主管领导作出总结性意见即作出决定之后，与会下级员工应当准确领会主管领导的意见精神，不折不扣的予以贯彻执行，自己的不同意见可以保留，但丝毫不得干扰主管领导决策意见的贯彻执行。
（十一）起草各类文件过程中，上级领导在文稿上的修改字样，下级员工不应擅自改动。如认为不妥或有误，应向上级领导提出意见，征得同意后才能改动。公司主管领导签发之后，任何员工 8
不得改动该文件，尤其是存档的电子版本。该已签发电子文件应以WORD 防修改加密方式存档，以防止被改动。如该已签发文件需要修改完善，必须报经公司主管领导同意，然后解密进行修改。
（十二）接受遵从上级领导的指示是员工的职责。员工如认为上级指示有违法律及商业道德、有违公司规章制度或损害公司根本利益的，在自己善意提出不同意见但未被接受之后，有权越级反映；但在公司对自己的反映意见未有明确态度之前，员工仍应遵从该上级领导的指示行事。
（十三）若工作失误，按下述原则划分责任：
1、凡参与者承担直接责任（参与者是指：执行人或经办者，发出指示者，各级审（核）批签字人）；未参与而属参与者的直属上级承担间接领导责任。
2、参与者意见一致的，按职权之大小分担责任，职权大者承担较大比例之责任。
3、参与者中有下级员工曾提出正确意见但未被采纳者，该下级员工不承担责任。
4、交办事项，经办人不承担责任，由交办者承担直接责任。
5、执行经办过程中偏离主管领导决定精神，由执行者经办人承担直接责任，其直属上级承担间接领导责任。
6、擅权者承担全部直接责任，其直属上级承担间接领导责任。
十、不遵守本行政规则，造成失误或出现问题，应承担相应责任。
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第三章 员工礼仪行为规范
一、上班期间基本的礼仪要求
（一）员工仪容仪表应该端正庄重、自然协调，清洁齐整。具体要求是：
1、头发：应经常清洗，保持整洁；男性头发不宜过耳，不宜染发（黑色除外）。
2、指甲：不能太长，应该经常修剪，不留长指甲，不涂彩色指甲油。
3、胡须：应该经常修剪，且不留胡须。
4、口腔：保持清爽，上班前不能喝酒或吃异味食品。
5、装饰：女性员工化妆应给人清洁健康形象，不应浓妆艳抹，不宜用香味过浓的香水。装饰应得体，不佩戴夸张性饰品。
6、穿着：应清洁齐整、大方得体。
（1）上班一律按规定穿工作服、胸牌应佩戴端正。
（2）衬衫：无论什么颜色，衣领及衣袖要保持干净；衣领不应低开露胸。
（3）领带：接待客户、外出参加公众场合，应佩戴领带，并注意与西装、衬衫颜色相配。
（4）钮扣要扣好；不可卷衣袖，卷裤脚；衣兜不宜多装物品，以防鼓起。
（5）鞋子应保持清洁，如有破损应及时修补，不应穿拖鞋、凉鞋和带钉的鞋子。
（6）工作时不宜穿大衣或过于臃肿的服装。
（二）员工应保持优雅的言谈举止和姿态。具体要求是：
1、站坐姿势应端正。站，不东倚西靠；坐，不翘二郎腿、抖脚，不可坐桌子上。
2、咳嗽、打喷嚏时应转身，用手帕或面巾纸把嘴遮住。
3、使用文明十字语：“请”、“您好”、“对不起”、“谢谢”、“再见”； 对方讲谢谢时要及时回礼，不应毫无反应；不讲粗言秽语；任何时候，不讲“喂，这不关我的事”之类的话语。 10
4、 尽量使用普通话。三人以上讲话要用各方都懂的语言。称第三方时，不用“他”，而用“这位、那位”。
5、公司内部以职务称呼上司、同事；与客户间以先生、小姐、女士相称呼。
6、公司内与同事相遇时，应点头示意。
7、握手时以普通站姿，距对方约一步，并目视对方眼睛，上身稍向前倾，热情大方，不亢不卑。伸手时，同性间应由地位高或年长者先伸手，异性间应由女方先伸手。
8、出入房间要讲究礼貌。进入房间时，先轻轻敲门三下，听到应答之后再进入，并随手轻轻关门。进入房间后，如对方正在谈话，要稍静候，不要中途插话。如确有急事须打断谈话，也要看准机会，并先说声“对不起”。
9、递交物件时，如递交文件，要把文字顺着向着对方；如是钢笔，要把笔尖向着自己。
10、无论在自己单位或去访问的单位，在经过通道、走廊时要放轻脚步，不能一边走，一边大声说话，更不能哼小调或吹口哨；遇到上司或客户时要礼让，不应抢行。
（三）会客礼仪要求
1、接待
（1) 接待客户时应面露真诚的微笑，主动、热情、大方。
（2) 对已预约客户应提前等候，并表示欢迎。
（3）有客户来访，应马上站起接待，主动握手并让座倒茶。
（4）来客多时应按次序进行接待，不应先接待熟悉的客户。
（5）应尽量记住来访的客户姓名。
（6）和客户交谈时，应聚精会神，眼望对方；客户讲话时应用心倾听，不时点头作答；自己说话时，声调要自然清晰、柔和亲切，不要装腔作势，音量过高；不要东张西望，心不在焉；不要指手划脚，交头接耳，窃窃私语；不可双手叉腰、插前裤兜或交叉胸前；更不可抓头挠痒、挖耳抠鼻孔、敲桌玩弄物品等。
（7）中间离开正与交谈的客户时，要讲“稍候”，回来时要讲“对不起，让您久等了”。 11
（8）引客户进入房间，应为客户开门。外开门应打开门后把住门礼让客户先进入， 内开门应打开门后自己先进入并按住门，再礼让客户进入。
2、介绍与被介绍
（1）在初次见面场合，应先把自己介绍给客人；如有自己公司同事在场，应先把公司同事介绍给客人。
（2）多人在场时，应先把地位低者介绍给地位高者；若难以判断，可以把年轻的介绍给年长的。
（3）当一个人要介绍很多人时，应先介绍其中地位最高的或酌情而定。
（4）男女间的介绍，应先把男性介绍给女性；男女间地位、年龄有很大差距时，可以先把低阶位的年轻的女性介绍给男性。
3、名片递接及保管
（1）名片应先递交给长辈或上级。
（2）把自己的名片递出时，应把文字顺着向着对方，在递交时可一边清楚地说出自己的姓名。
（3）接对方名片时，应双手去接，拿到手后应马上认真阅看，正确记住对方姓名，然后将名片收起或放在会谈桌上；如遇到对方姓名有难认的文字，应马上询问并表示谢意。
（4）对收到的名片应妥善保管，以备检索。
4、餐桌上的礼节
（1）领导和客人到达时，应主动为其引座。
（2）按地位高低依次坐下，不可抢先落座；座位有主宾高低之分，应找准自己该坐的座位，不可越位失礼。如对座次礼节不明白时，应站一边旁观不语，听从安排；事后学习相关知识，立即补课。
（3）客人基本到齐，应主动将菜单递给客人并请客人点菜。如客人再三谦让，可以自己酌情点菜。选择菜肴要照顾到方方面面。如自己是客人，应请主人点菜。
（4）不可抢先举杯举筷，并要注意吃相。
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（5）敬酒时，要有说辞；要双手举杯，自己的杯子要低于对方；可以多人敬一人，不可一人敬多人，除非是领导。敬酒一般顺序：1）主人敬主宾。 2) 陪客敬主宾。 3) 主宾回敬。 4）陪客互敬。
（6）谈话中，应以主客和领导为中心，不可喧宾夺主，抢主客和领导风头；也不可长时间自顾与邻座交谈；冷场时，应适时提出话题，话题最好是大家共同关心的。
（四）接电话礼节
1、应在电话铃响三声之内接起。
2、接起电话后第一句应讲：“您好！玖玖玖玖贵金属经营有限公司，请讲！”
3、员工因工作太忙而不能与对方详谈，也应该接起，告知对方“请稍候”或“请Ｘ分钟后打来”或请对方留下通讯号码容后主动联系。
4、如对方要找的人不在，可请其留下手机号码，以便主动联系对方。
5、解答问题应耐心细致，亲切和蔼，百问不厌；语言表达应清晰准确，简洁明了。
6、前台人员、客服人员应熟悉公司业务，了解各部门工作时间、业务内容，为客户提供准确的信息。
7、通话结束，应待对方挂机后再放下话筒。
8、做好登记，以备查核。
二、上班期间基本的行为要求
（一）不在办公区公共区吸烟，不吃零食；不随地吐痰，不乱扔废纸杂物。
（二）爱护爱惜公司物品；正确使用各类电器设备，不可违反规程操作，以免损坏设备。
（三）不做与工作无关的事。不闲（网）聊，不打私人电话，更不得煲电话粥，遇急事需打电话亦应简短；不在网上玩游戏，不在网上观看与工作无关的娱乐性文字和视频，不在网上因私淘宝购物。
（四）注意保持工作环境安静，不大声喧哗，更不得争吵。在办公场所说话打电话应尽量放低声音，不影响他人工作。
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（五）及时整理清理文件和账簿，下班前应存放于文件柜并锁好。
（六）保持办公场所的整洁干净，办公桌上不应摆放与工作无关的物品。
（七）同事不在而其桌上的工作电话铃响，应马上接听并做好记录，属急务的应立即报告相关领导。
（八）未经同意不得随意翻看同事的文件、资料等；未经允许不得打开同事的电脑，更不得盗取同事的密码。
（九）遵守保密规定，严守公司秘密，妥善保管涉及公司秘密的文件（电子）资料，不将公司的可移动盘带擅自带出公司；在平时闲聊言谈和私人（电子）书信交往中不涉及公司秘密信息；不打听不议论同事的薪酬情况。
（十）最迟下班的临走前应关闭电脑、空调、打印机、热水器及电灯等各种电器电源，（锁）关好门窗；存有重要资料和设备物品的部门更应把门窗文件柜保险箱关闭锁好。
（十一）借用的物品，使用后应及时归还，放回原处。
（十二）参加各类会议，应认真听讲记录，积极思考和发言；不走神，不开小会，并坚持始终。不随意打断别人发言，如有必要插话，则应先说声“对不起，这里我插句话。”插话并应简短。
（十三）不迟到，不早退，不擅离职守。
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第四章 员工考勤管理规定
为促使全体员工遵守纪律，按时上下班，现实行指纹打卡考勤，特制定本规定。
一、适用范围：全体员工。
二、上下班时间
（一）实行固定工作时间的：上班时间为上午9：00—12：00点，下午：13：00—17：30点；每周工作五天（加班另行通知）。因季节变化需调整上下班时间由综合办公室另行通知。
（二）特殊部门有需要24小时值班的，由部门排出值班员工上下班时间表后报综合办公室备案。
（三）有特殊困难情况的，经董事长批准可特定上下班时间。
三、员工上下班一律实行指纹打卡制；公司有特别规定者除外。
（一）员工到岗离岗时间以其打卡时间为准。
（二）员工上下班忘打卡者或在外办事来不及返回公司者，应向部门负责人报告，并及时填写《补卡申请表》经部门负责人核签后送综合办公室补登记。
四、工作时间不应擅离职守，因公事外出或因事短暂外出，应经部门负责人同意，并在前台《外出登记表》上填写登记。擅离职守，由其直属上级开具《擅离职守告诫单》送交综合办公室。
五、加班者，应填写《加班通知单》，由部门负责人依据批准的《加班计划单》签批意见后送交综合办公室。每月(或旬、周) 初，先由有关部门编制《加班计划单》报公司主管领导核批。
六、考勤规则：
（一）按规定上下班时间到岗离岗者和经批准公出者，即为出勤。
（二）经批准非上班时间到岗者，即为加班。
（三）请假经批准而未到岗者，即为缺勤。
（四）上班时间已过未到岗者，即为迟到。
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（五）未到下班时间离岗者，即为早退。
（六）工作时间内未经直属上级或综合办主任批准外出者，即为擅离职守。
（七）未请假或请假未获批准而不到岗者，即为旷工。
迟到每月累计超过120分钟者，视为旷工一次。
早退—年累计超过60分钟者，视作旷工一次。
擅离职守（含早退）超过10分钟者，视为旷工一次。
七、计薪规则：
（一）出勤 —— 发放全额薪资。
（二）加班 —— 如未能安排调休则按国家规定加倍付酬；但由员工提出不休带薪年假的，按正常工资发放。
（三）缺勤：
病假 —— 按不高于沪劳保发（95）第83号文的规定折扣计算日减发金额并按日减发病
假工资，且每月所发工资不低于最低工资标准的80%。
事假 —— 按日减发全部工资津贴。
婚假丧假 —— 依据劳动合同约定工资收入总额计薪。
产假 —— 由社保基金发放薪资；不符合计划生育政策的，按病假工资标准发放。
带薪年假 —— 享受与正常工作期间相同的工资收入。
以上缺勤，按实际缺勤天数按日减发交通补贴、午餐补贴及其他各类补贴。
（四）其他
迟到 ——（含）15分钟以内，每月前4次不减发工资；超过四次的，每次减发工资30
元。
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—— 超过15分钟的，每次减发工资30元。
早退 ——（含）10分钟以内，每次减发工资30元。
旷工 ——（含）3次（天）以内，每次（天）按日工资的2倍减发工资。
—— 连续超过3次（天）者或一年累计超过6次（天）者，视为严重违纪，公司
可单方面解除劳动合同，且不作任何经济补偿。
八、奖金事项
全勤奖 —— 缺勤（带薪年休假除外，下同）一天或迟到超过六次，减发全部的当月全勤奖。 年终奖 —— 缺勤一天，减发年终奖20元，年累计超过30天，减发全部年终奖。
旷工一次（天），减发年终奖100元，旷工年累计超过2次（天），减发全部年终奖。
九、月初由综合办公室统计考勤资料，无考勤记录、无公差记录和无准假记录的一律以旷工论处。
十、每月的15日为发薪日，逢公休日则提前。
十一、国家相关政策发生变化，则按国家相关规定执行。
附则：《员工休假管理规定》
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附则 ：
员工休假管理规定
为保障员工的休假权益，规范员工申办休假手续，特制定本规定。
一、适用范围：公司全体员工。
二、全体员工依法享有下列假期：
（一）法定休假节日
1、元旦节，休假1天；
2、春节， 休假3天；
3、清明节，休假1天；
4、劳动节，休假1天；
5、端午节 休假1天；
6、中秋节，休假1天；
7、国庆节，休假3天；
8、妇女节，女员工休假半天，逢公休日不补。
（二）公休假日：每周六、每周日休息。
三、员工符合规定并经公司核准可以享有下列假期（其中婚丧产假均含公休日）：
（一）婚假
1、员工结婚（含再婚）给予婚假3天；初婚符合晚婚的一方或双方，给予增加7天晚婚假（遇法定休假日则顺延）。
2、如对方在外地工作生活，婚礼放在外地举行，则另给路程假，路费自理。
3、婚假应一次使用，并应至少提前三个月提出申请，否则原则上不予安排婚假。
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4、凭结婚证办理请假手续。
（二）丧假
1、父母配偶子女丧亡时可请丧假3天，（外）祖父（外）祖母公婆岳父母丧亡时可请丧假2天；外地的另给路程假，但路费自理。
2、丧假可分二次使用。
（三）产假
1、生育一般可请产假90天，其中产前休假15天；符合晚育的，增加休假30天（遇法定休假日则顺延）。
2、怀孕后自然流产，3个月以内，可请产假30天；三个月以上七个月以内，可请产假45天。
3、妻子生育且符合晚育的，可请晚育护理假3天（遇法定休假日则顺延）。
4、与生育相关的其他休假事项：按国家和上海市有关规定办理。
5、应至少提前半个月提出，以便工作安排。
（四）带薪年休假
1、员工年休假享受天数依据员工入职工作年限确定：
（1）员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；
（2）已满10年不满20年的，年休假10天；
（3）已满20年的，年休假15天。
法定假日公休假日不计入年休假的假期。
2、目前请病事假累计超过2个月以上的，不享受当年的年休假；在已享受年休假之后，又请病事假累计超过2个月的，则不享受下年度年休假。
3、年休假可以集中使用和分次使用，可以跨1个年度安排。由公司根据工作需要和本人意愿统筹安排。员工因事因病可以使用年休假。
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4、年休假用于旅游应至少提前3天请假，但因病因事申请年休假则比照病假事假相关规定办理。
（五）病假
1、员工工作时间因病请假，应当填写请假单，注明请假起止时间，报经有权审批人核准，核准后应立即报送综合办公室备案生效，生效后方可离岗。在家因病不能上班，应于上班时间之前电话请假并经有权审批人同意，上班后2天内补办请假手续并报送综合办公室备案生效。
2、病假满一天的，应附医院证明(私人诊所证明无效，下同) ；请病假连续（不含）三天以上者应出具（含）区级以上医院证明，否则按事假处理。
3、每年累计病休期限按国家规定执行。目前一般以3个月为限；超过3个月原则上予以劝退，但特殊情况逐级报董事长批准者除外。病休假期延至次年时，应合并计算。
（六）事假
1、员工因有要事请假应至少提前半天申请，填写请假单，注明请假起止时间，报经有权审批人核准，核准后应立即报送综合办公室备案生效，生效后方可离岗。事后申请视为旷工。但遇突发事件，应电话请假征得有权审批人同意，事后2天内补办书面请假手续并报送综合办公室备案生效；否则，按旷工处理。特殊情况不能事先电话请假的，须于2天内提交相关证明，填写请假申请单，经部门主管和综合办公室人员查明无法电话请示情由属实后方能准予补假。
2、事假每年累积不应超过30天。
四、请假审批程序及权限
（一）婚假丧假：
1、部门负责人以下员工（不含部门副职及助理，下同）：请假（含）3天以内的，填写请假单报经部门负责人核签；3天以上的，经部门负责人签字后报综合办公室主任核签。
2、部门负责人（含，下同）以上员工：请假（含）3天以内，填写请假单报经直属上级核签；3天以上，逐级报经公司总经理核签。
（二）产假
1、部门负责人以下员工：请假（含）30天以内的，填写请假单报经部门负责人核签；30天以上的，经部门负责人签字后报综合办公室主任核签。
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2、部门负责人以上员工：请假（含）30天以内，填写请假单报经直属上级核签并报知总经理；30天以上，逐级报经总经理核签。
（三）年休假：
1、部门负责人以下员工：请假（含）3天以内的，填写请假单报经部门负责人同意；3天以上的，经部门负责人同意后报综合办公室主任核批。
2、部门经理以上员工：请假（含）3天以内，报经直属上级审批。3天以上，逐级报公司总经理审批。
（四）病假事假：
1、部门负责人以下员工：请假（含）3天以内报经部门负责人核准；4天－10天由部门负责人审核后报综合办公室主任核准；（不含）10天以上，由部门负责人核签后报公司主管（副）总经理核准。
2、部门负责人以上员工：请假（含）3天内报经直属上级核准，3天以上，需逐级报总经理审批。
五、员工因公致伤致病不能工作者，以工伤假论处，假期薪资照发。经治疗未能痊愈者，按国家相关规定或《劳动法》有关工伤保险的规定办理。
六、员工请假除因急病或突发事件可由同事或家属代办之外，均应亲自并提前办理请假和续假手续；未办妥请假续假手续者不得离岗，否则以旷工论处。
七、员工请假时间较长者，必须按直属上级要求将经办事项移交给指定员工代理，并于请假单内注明。
八、实行备案生效制度。所有请假单（急病或突发事件除外）报经有权审批人签批后均须报送综合办公室备案方能生效，生效后方能离岗；否则，可按旷工处理。
九、计算全年可请假日数，均自每年1月1日起至12月31日止。
十、员工请假如发现有虚假情节者，除以旷工论处外，并依情节轻重予以惩罚。 十一、国家相关政策发生变化，则按国家相关规定执行，本规定将作相应调整。
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第五章 员工公差管理规定
为规范员工公差申报程序，明确差旅费用报销范围标准，特制定本规定。 一、市内公出
（一）应经直属领导同意。 （二）市内交通费按实报销。 二、 市外出差
（一）出差申报程序
1、员工出差应填写出差申请单，由部门负责人签批后报总经理或被授权人批准；特殊情况应事先电话请示，经有权审批人口头批准后方可出差（回到公司后再补办申报手续）；否则按事假处理，一切费用自理。
2、出差时间由委派人根据实际工作需要确定并经有权审批人核准。事情办完应及时返回公司不得无事逗留，来不及办完应及时电话说明理由申请出差延期。
（3）出差申请单报经批准后须送交综合办公室登记方能生效。 （二）差旅费用：
1、差旅费分为交通费、住宿费和餐费补贴。费用标准详见下表。
――交通费按实报销。
――如住宿费费用超标，则超标部分由出差人自理；如费用未达标准，则公司不付差额。 ――餐费补贴按实际出差天数计发。
2、就近省份或者当天可到达无需过夜的应选择动车或长途大巴。
3、低阶人员随同高阶人员同行出差时，交通费、住宿费可比照高阶人员标准执行。 4、享受出差餐费补贴的，同时享受午餐费。
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5、出差以完成一定工作任务为目的，不得报加班。
6、出差前可借支差旅费，回公司后应在一周内办理差旅费报销冲抵借支款。若出差回公司一周内未办理报销，财务部可在其工资中主动扣还借支款项。
三、公出期间因公需要招待客人的，费用预算应事前申报，如超支应说明情况，并在批准金额内据实报销。
四、报销交通费住宿费和招待费时，应据实提供发票，填写费用报销单，交直属上级逐级核签后报总经理或被授权人核准。董事长报销费用应交由总经理或综合办主任核签。
五、因公参加外训、考试和会议，则无餐费补贴。
六、若弄虚作假，虚报、多报差旅费的，除追回多报的差旅费之外，给予解除劳动合同处理。 七、住宿费、餐费补贴将随通货膨胀情况不定期作相应调整。
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第六章 办公物品管理办法
为规范办公用品和办公设备的管理，降低消耗，节约成本，特制定本办法。 一、 管理职责
（一） 办公物品的选择购买、验收付款、发放、登记、库存保管、库存盘点、核销对账、闲置报废设备处理、设备保养及维修建档等统一由综合办公室负责办理。
（二） 每年一月底前，综合办公室应将本规定执行情况、年初办公设备清点情况及统计资料准确度，库存数量合理性、盘盈盘亏及处理情况、闲置报废设备情况及处理结果、办公设备完好程度和更换计划等书面报告总经理。 二、 办公用品
（一）办公用品是指日常使用的零星小件的易耗的物品，包括：
1、消耗品：纸张、笔记本、各类笔、笔芯、橡皮、胶水、记事贴、订书钉；
2、常用易耗品：笔筒、尺、文件夹、文件架、杯子、装订机、订书机、打孔机、废纸篓、拖线板、计算器；
3、其他类似物品。 （二）购买
1、核定最低库存数量
应根据每月各品种实际用量和合理购买频率提出办公用品各品种最低库存量，报总经理核准。当月新进人员较多时，应提前做好办公用品储备工作。
2、凡低于最低库存量的用品应及时采购补充。提出《办公用品采购清单》，报经总经理批准后实施采购。
3、定点供应商的确定和考核
（1）采购人员选择三家以上供应商，将其各品种报价、质量和服务水平进行比较，然后提出定点供应商候选名单，经主任审核后报总经理批准确定定点供应商。
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（2）与定点供应商签订定点供应合同，明确相关事项，以保证按质按量按时送货上门。 （3）每年对定点供应商的服务状况进行考核，必要时另行选择予以更换。 （三）发放和领用
1、应将公司各岗位进行分类，确定各类岗位的用品发放标准。 2、根据各岗位发放标准发放办公用品。
3、发放或领用办公用品时，填写《办公用品领用单》，详列本次领用用品名称和数量，由接收使用人签收。
4、发放后，根据《办公用品领用单》建立个人台帐，并逐项登记。 （四）验收付款、登记和定期对帐
1、供应商送货时，应当面验收，核对数量和检查质量；发现问题，及时处理。检查无误后应在送货单上签字。然后凭发票和送货清单，填妥付款凭证由主任核签并报总经理或被授权人签批后送财会部办理付款手续。
2、仓库专管员应依据购货发票及送货清单（留复印件，原件送财会部入账）和《办公用品领用单》办理出入库手续，及时登统，并结出各品种库存余额。
3、 仓库专管员应每季度清点一次库存，做到帐实相符；并与会计核对库存余额。 三、办公设备
（一） 办公设备是指（较）大件的耐用的物品，包括： 1、 电脑； 2、 电话、传真机；
3、 复印机、打印机、扫描机、投影机、音响设备、碎纸机、冷风机、热水机； 4、 办公桌椅、会议桌椅、沙发、茶几、衣架、各类橱柜； 5、 保险柜；
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6、 其他类似物品。 （二）购买
1、供应商的选择报批同前。
2、根据实际需要，提前提出《办公设备采购清单》，报经总经理批准后采购。 3、验收付款同前。 （三）配置
根据岗位性质、级别和需要程度对不同岗位确定相应的设备配置标准。 （四）（转移）登记、核销和定期对帐。
1、应按各办公室建立设备配置台帐，注明设备编号，并按设备类别分别汇总统计。配置到个人的非固定的办公设备还应建立个人台帐并办理领用手续。
2、办公设备转移由综合办公室统一办理，填写《办公设备转移单》经相关两部门负责人签字确认后作为登记依据。
3、办公设备报废应办理核销手续。由核销部门填写《办公设备（报废）核销单》，经部门负责人签字并报送总经理核准后送综合办公室和财会部作为记账依据。
4、每年初，综合办公室与财会部共同盘点办公设备。如盘盈盘亏，按规定经总经理审批后及时作帐务处理；做到帐帐相符，帐实相符；发现问题，及时纠正。
（五）闲置和报废设备的登记和处理
1、闲置和报废设备应分别备薄登记，结出余额。
2、报废设备统一处理，处理所得交财会部入账，并将处理结果书面报告总经理。
3、闲置设备应妥善存放保管。设备配置或调整时应优先考虑使用闲置设备。可用的闲置设备应保持完好状态，定期进行清洁保养；不可用的闲置设备应比照报废设备及时处理，处理所得交财会部入账，并将处理结果书面报告总经理。
（六）电器设备的使用和维护
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1、复印机、传真机、扫描机、投影机、音响设备应统一由综合办公室集中管理，并指定专人负责操作使用。设备操作应严格按规范进行，以避免操作失误导致设备损坏；并注意按规定及时关闭电源。
2、各类电器设备仅限用于工作上的需要。
3、复印机操作时应注意纸张和耗材的节约，操作完毕应将复印张数显示设定为1。
4、专管员应掌握操作、维护和保养的知识及小故障的处理技能，并定期做好设备保养工作。 5、操作应严格按规范进行，发生问题和故障自己未能处理时，应及时报请专业人员前来维修，不应擅自拆卸，以免造成机器损坏。设备维修应做好记录，维修记录应妥善存档保管。
（七）电脑的使用和维护
1、为执行保密制度，存放有公司秘密资料的电脑必须设置密码；密码应严格保密。 2、必须随时对电脑中的业务文件进行备份。
3、不应将私人或来历不明的光盘或可移动盘带到公司的电脑中使用。 4、任何人不应擅自安装与工作无关的软件。
5、使用者必须对自己的电脑经常杀毒，清理不必要的文档，保证硬盘的容量与运行速度。 6、工作电脑原则上不应存放私人资料，储存在电脑内的电子文件资料均属于公司财产。因工作检查需要，但本人不在场时，经过电话与本人取得联系并在有第三方见证的情况下，公司授权检查人可以打开电脑进行查看、复制和调取；电脑使用人应无条件将电脑密码或文件密码告知检查人。
7、使用人应定期对电脑进行清洁保养。发生问题和故障应及时报告综合办公室，由其通知网络专管员前来处理解决，而不应擅自处理。网络专管员应做维修记录并交由综合办公室建立电脑维修档案。
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第七章 档案管理规定
为规范公司文件资料的归集、整理和保管，维护公司资料的完整和信息安全，方便资料查阅，特制定本规定。
一、建档文件的范围，包括电子文件和声像资料： （一）公司注册方面的文件证照； 1、营业执照、税务证等五证； 2、公司章程、股东名册； 3、会员单位证照； 4、业务经营许可证； 5、其他相关证件证照。
（二）国家立法机构和有关政府机构方面的文件； 1、公开发布的与公司业务相关的法律法规和通告； 2、发来的规章规定和通告通知。 （三）天津贵金属交易所方面的文件； 1、公开发布的规章规定和通告； 2、发来的规章规定和通告通知。
（四）公司所有各类业务办法、管理规章和政策规定； （五）人事方面的文件资料；
1、劳动合同、聘用合同、劳务合同和相关附件或补充约定； 2、薪资报酬发放记录； 3、应聘登记、面试记录和审批；
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4、员工个人信息登记资料； 5、工作考核记录；
6、员工检举和客户投诉材料； 7、对涉嫌违纪人员的调查材料；
8、有权审批人签字样本、用印记录、印章管理薄； 9、员工手册和各类培训材料； 10、员工提案资料。 （六）办公物品方面的资料； 1、保修卡、使用说明等原始资料；
2、设备配置记录和所有办公设备的统计帐册报表； 3、办公设备维修记录； 4、定点供货合同；
5、办公用品发放记录、个人台帐； 6、办公用品库存统计帐册报表。 （七）办公室装修方面的资料； 1、装修契约； 2、其他重要凭证。
（八）工作计划方略方面的文件资料； 1、发展规划、经营计划和方案及竞争措施； 2、各部门工作计划和总结、公司工作计划和总结。（九）公司会议和领导批示形成的文件材料；
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1、重要人事任命和行政决定；
2、股东会、董事会和总经理办公会等会议记录和纪要； 3、重要业务人事财务专项研究研讨会议记录和纪要； 4、公司领导的重要批示。 （十）业务成果方面的文件资料；
1、各类重要的经济形势或行情趋势分析报告、投资可行性分析报告； 2、须保密的投资建议；
3、其他有价值需保存的工作成果。 （十一）客户和合作伙伴方面的文件资料； 1、与客户和各合作方签订的各类协议契约； 2、往来函件邮件传真件； 3、其他相关文件。
（十二）客户和合作伙伴开户和交易方面的所有协议文件和数据资料； （十三）财务会计方面的文件资料； 1、记账凭证；
2、各类帐本帐册和报表； 3、财务分析报告； 4、其他相关文件资料。 （十四）对外宣传资料；
（十五）其他具有利用和保存价值的文件材料。 二、建档保管的职责分工
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（一）前条第（一）款至第（八）款、第（十）、1项、第（十一）、1项（指文件正本）和第（十四）款所述文件资料由综合办公室负责建档保管；如今后设立独立的人事管理和培训机构，则人事和培训方面的文件资料由新设立的主管部门负责建档保管。
（二）前条第（九）款由综合办公室和相关部门各自建档保管。
（三）前条第（十）、2项和第（十一）、2项所述资料由各业务主管部门负责建档保管。
（四）前条第（十二）款所述资料由各业务主管部门负责建档保管。
（五）前条第（十三）款所述文件资料由财会部负责建档保管。
（六）各相关部门应指定专人负责档案管理工作。档案专管员名单应报送综合办公室备案，专管员变更时亦同。
三、管理要求
（一）应在下列第一时间由综合办公室和/或相关部门立卷建档：
1、合同契约一经签署。
2、客户开户手续一经完成。
3、政府机构、天交所和上级公司的文件已经传阅完毕；如以复印件传阅则原件应立即建档。
4、证件证照领回公司并已经主管领导阅知。
5、规章制度、培训材料、宣传资料、发展规划、经营计划和竞争方略及各类分析报告投资建议一经定稿签发。
6、公司决议决定一经签发。
7、各部门工作计划和总结已经公司领导传阅；公司工作计划和总结一经签发。
8、会议记录整理完毕并已经发言人传阅确认。
9、声像视听资料制作完毕并经主管领导确认合格批准使用。
10、相关工作已告结束或告一段落。
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11、发至部门的公司决议决定、相关文件和重要会议记录纪要已按部门领导签批意见签阅完毕。
（二）应分门别类，按户按人整理立卷，建档保存。建档时应按档案管理规则粘贴标记，逐件编号并记入文件目录清单；排列应整齐并应分类按序，易于查找。
（三）应特别注意对电子文件资料的建档存档工作。电子文档应有备份，以防电脑故障而丢失数据资料；备份亦应建档，做好标记，录入清单。
电子文档应有文件名称的命名，已正式签发的电子文档应该在命名中加注“定稿版，已签发”字样，并一律以WORD 防修改加密方式加以处理，以防止被改动；且其他原有草稿类同名电子文档一律删除，不得再行保留，以免今后混淆使用。
应配备专用电脑存放电子文档，该电脑视同文件存放于橱柜内。需建档存档的电子文件一律以WORD 防修改加密方式存放于该专用电脑内。该防修改加密只设一个密码，仅限于董事长、综合办公室主任和档案管理员知道并应妥善存放于电脑内和备份移动盘内。防修改加密操作程序为：点击第一栏“工具”或“审阅”――“保护文档”――点击“限制格式和编辑”――在“编辑限制”加勾－－选择“不允许任何更改（只读）”――在“例外项”选择“每个人”――选择“是，启动强制保护”――添加密码――点击“确定”。
（四）凡涉及公司秘密的文件资料原则上应存放于加锁的橱柜内。
（五）因工作需要借阅档案资料必须办理借阅登记手续，归档时办理借阅核销手续。
电子文档的借阅亦应办理借阅登记手续和借阅核销手续。电子文档的借阅不得借取整个电脑或移动盘，而以复制为借阅形式，且仅能复制需调阅的文件，不得复制其他文件。
（六）各建档部门应每月进行一次检查。检查文件资料建档归档工作状况，特别是电子文档，有无遗漏和延误，非定稿版本是否删除，有无防修改加密，发现问题，及时纠正完善。综合办公室应指导督促各相关部门建档归档，并应每半年（每年的1月上旬和7月上旬）提出明确的检查要求和检查项目清单，对各相关部门的建档归档工作做一次全面检查，并将检查结果书面报告总经理。
四、文档保存期限按国家相关规定执行。已过保存限期的文档由各相关部门提出清单，交由分管副总经理审核后报总经理批准，然后送交综合办公室统一销毁处理。
五、档案专管员离职时，应填写移交文件清单，办理交接手续；并将防修改密码一并移交。
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第八章 印章管理规定
为明确公司各类印章的管理职责，防止风险事件的发生，维护公司的信用安全，确保公司经营管理活动的正常开展，特制定本规定。
一、印章保管
（一）印章应指定专人负责保管，且财务专用章和法人印鉴必须分别由专人保管。公司公章由综合办公室负责保管。
公司合同章 由综合办公室负责保管。
财务专用章 由财务部负责保管。
法人印鉴 由财务部或其他被授权人负责保管。
（二）印章平时应妥善存放于保险柜内，用印完毕应立即归放于保险柜。印章原则上不许带出公司，确因特殊需要拟将印章带出公司使用的，应事先填写《用印审批单》，载明用章地点和事项，经董事长批准后由综合办公室指定专人携章随同经办人员外出办理。
（三）因外带而领取和归还印章情况须在《印章管理薄》上予以记录；《印章管理薄》应妥善保管。
（四）印章保管人应当妥善保管印章；如有遗失，应当及时向董事长报告。
二、 印章使用
（一）任何印章的使用、任何文件的用印、任何人使用印章应当事先报经有权审批人批准；否则，属严重违纪，一经发现，一律作除名处理。
（二）印章仅限用于本公司业务，不得以任何理由借与他人使用。
（三）用印审批权限：
1、业务文件用印：经办部门使用印章，应按要求填写《用印审批单》并附上所需用印的文件，由经办部门负责人核签后报主管（副）总经理审批。
2、票据支付用印：经办部门使用印章，应按要求填写《用印审批单》并附上相关单据，由经办部门负责人审核签字并报主管（副）总经理核签后报董事长审批。
3、融资担保承诺文件用印：经办部门使用印章，须按要求填写《用印审批单》并附上所需用印的文件，由经办部门负责人审核签字并报主管（副）总经理核签后报董事长审批。
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4、证明用印：人事方面的证明原则上使用人事证明专用章，由经办人提交申请报综合办公室主任核准后办理。如确需使用公司公章的，经办（人）部门须按要求填写《用印审批单》并附上所需用印的文件，由经办部门负责人核签后报主管（副）总经理审批。
（四）经有权审批人核准后，方可将需用印文件送交印章保管人处用印盖章。印章保管人应对文件名称内容和《用印审批单》上载明的文件名称内容及各级审（核）批人签署意见予以核对，应对有权审批人的审批权限与董事长的授权权限规定进行核对，应对各级有权审批人的签字与预留签字样本进行真伪比对，经核（比）对无误后方可用印盖章。
（五）在公司内用印，不准领用，应由印章保管人亲手操作，不得任何旁人代劳。用印时，除在落款处加盖印章之外，（含）二张以上文件必须加盖骑缝章。用印全程，印章保管人的视线不应脱离印章。
三、其他事项
（一）所有公司印章的制作应当事先报经董事长批准，由印章保管人持相关证件到具有资质的店家制作印鉴。制作完毕应将公司公章和合同章《印鉴样本》报工商管理部门备案。重新制作时依此办理。
任何人擅自制作公司印章，一经发现，一律作除名处理。
（二）所有印章的使用决定权归公司董事长。董事长可以根据工作需要进行授权或变更授权。授权或变更授权应以书面进行。
（三）公司有权审批人应在相关的印鉴保管人处预留签字样本。审批签字样式应与预留样本相一致。有权审批人发生变更增减，应及时变更增减预留签字样本。凡未预留签字样本的，其审批签字一概无效。
（四）《有权审批人签字样本》应按机密级文件严格管理，使用后应立即归档，以防泄密。
（五）《用印审批单》、《印章管理薄》应比照档案管理规定妥善整理存档。
（六）如印章保管人需出差或休假较长时间的，或其出差和休假期间因有要务必须使用印章的，印章保管人行前应将印章移交给董事长或董事长指定人员保管。
（七）印章保管人离职时应当办理移交印章手续。
（八）凡违规保管、使用印章给公司造成损害和经济损失的，由公司对违规者予以行政处分，追究经济责任；情节严重的，移送有关国家司法机关处理。
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第九章 公司秘密管理规定
为严格保守公司秘密，维护公司权益，特制定本规定。
一、内容范围
下列事项属于公司秘密：
（一）所有客户资料（包括潜在客户和正在争取客户）包括名称、通讯地址和联系方式及号码、合同、交易数据和交易计划等；
（二）所有公司业务合作伙伴的资料包括名称、通讯地址和联系方式及号码、合同、交易数据和交易计划等；
（三）甲方发展战略规划、近期业务发展计划或经营策略方案包括同竞争对手的竞争策略措施及计划；
（四）不对外公开的所有财务会计数据资料和统计资料；
（五）未宣布未公开的董事会、总经理办公会议内容和专项业务研究会议内容（包括口头和书面资料）；
（六）具体营销方案和谈判策略个案及其谈判进展情况；
（七）尚未公布的经营理财产品策划方案草案 ；
（八）尚未公布的创新的交易操作技巧和方法；
（九）尚未发布的行情趋势分析预测报告、应单个客户委托研究撰写的投资计划书或投资研究报告或交易策划案；
（十）与客户及合作伙伴之间业务往来函电或谈判交往函电；
（十一）其他所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息；
（十二）有权审批人签字样本；
（十三）人事档案信息包括各类收入报酬情况；
（十四）人事考核资料；
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（十五）员工检举和客户投诉材料；
（十六）对涉嫌违纪人员的调查材料；
（十七）尚未公布的人事任免、奖惩决定；
（十八）薪资政策、业绩考核及奖惩管理办法；
（十九）员工手册和各类培训资料；
（二十）其他经公司确定应当保密的事项。
二、一般性的行政决定、决议、通告、通知等文件不属于公司秘密范围。
三、公司秘密分为“绝秘”“机密”“秘密”三个等级。
（一）“绝密”是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益受到特别严重的损害，包括第一条第（一）款至第（五）款。
（二）“机密”是重要的公司秘密，泄露会使公司的权益受到严重的损害，包括第一条第（六）款至第（十二）款。
（三）“秘密”是指一般的公司秘密，泄露会使公司的权力和利益受到损害，包括第一条第（十
三）款至第（十九）款。
四、属于公司秘密的文件资料，应当依据本规定标明密级。能够确定保密期限的应该确定保密期限。保密期限届满，可以解密。
五、公司员工应当牢固树立保密意识，防止无意中作出泄密行为。泄密行为是指：
（一）使公司秘密被不应知悉者知道的；
（二）使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知道的。
六、公司员工应当切实履行以下保密义务：
（一）不刺探不打听不获取不复制与本职工作或本身业务无关的公司秘密；
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（二）不勾结他人或利用职权迫使他人收集获取复制公司秘密；
（三）不向任何第三人以任何方式披露透露传递发送公司秘密信息；
（四）不在平时闲聊网聊、（微）博客和私人（电子）书信往来中涉及公司秘密；
（五）不超出工作范围使用公司秘密信息，不将公司的可移动盘带擅自带出公司；
（六）不为自己利益使用或计划使用公司秘密信息；不违反公司关于兼职的规定，不在兼职中利用使用公司秘密信息；
（七）不使任何第三人（包括公司内部员工）获得、使用或计划使用公司秘密信息，即除了在开展业务需要的程度范围内需向应该知道相关保密内容的公司内部员工或协作单位相关人员进行保密信息交流之外，不直接或间接向公司内部、外部的无关人员泄露公司秘密信息；
（八）在公司工作期间不组织、不计划组织以及不参加任何与公司相竞争的活动；
（九）不得将各类客户名单名册、各类合作伙伴名单名册、公司员工名单名册、各类研究报告策划方案、操作技巧方法和员工手册、薪酬考核奖惩办法等管理制度及其他公司秘密信息出借出售给第三人；
（十）不接受客户委托代为理财并在交易操作中使用公司秘密信息；
（十一）妥善存放因工作需要而保管接触的涉及公司秘密的文件（含电子）资料，不乱丢乱放，使用完毕立即整理并存放于橱柜内以防止泄密；
（十二）因履行岗位职责中取得的技术信息和研究成果，所有权益归公司所有，应及时以书面形式作出整理逐级上报，并按公司秘密档案管理规定存档保管；
（十三）不超出工作自用和业务需要范围复印复制含有公司秘密的文件、信函、磁盘、光盘（包括薪酬考核奖惩管理制度、员工手册和培训资料）等，在职时妥善保管，在劳动合同解除终止或乙方离职时完整移交给公司；
（十四）如发现公司秘密被泄露或者因自己过失泄露秘密，应及时采取有效措施防止泄露进一步扩大，并立即向上级报告。
七、处分与赔偿：
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（一）出现下列情况之一的，给予警告处分，并酌情减发工资200-500元：
1、泄露公司秘密，但未造成后果或经济损失的；
2、已泄露但及时采取补救措施的；
3、尚未泄密但已违反本规定的。
（二）出现下列情况之一的，视情节轻重，给予降级降薪或解除劳动合同的处分，并酌情对公司的实际经济损失作出赔偿：
1、过失泄密，造成后果或经济损失的；
2、为自己谋利使用公司秘密但未使第三人知晓，且未造成严重后果和重大经济损失的。
（三）出现下列情况之一的，给予解除劳动合同或开除的处分并对公司的实际经济损失作出赔偿：
1、过失泄密，造成严重后果和重大经济损失的；
2、为他人刺探、窃取、收集并传递、发送公司秘密的；
3、利用职权强制他人违反本规定的。
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第十章 员工提案管理办法
为引导员工参与管理，激发员工的想象力和创造力，挖掘出蕴藏于员工的工作经验、研究心得和闪光智慧，为改进提高公司业务管理水平提供建设性意见，特制定本办法。
一、范围
员工可对下列事项提出建设性意见或方案：
（一） 新的市场渠道、开发方法或服务模式；
（二） 业务品种的创新设想；
（三） 经营模式和管理机制的创新；
（四） 风险控制方法的创新或完善；
（五） 业务管理规章制度的创意和完善；
（六） 部门岗位设置职责分工的调整；
（七） 业务操作流程和管理方法的改进；
（八） 行情分析技术方法的创新设想；
（九） 其他需要改进和完善的业务及管理事项。
二、 下列提案不予受理：
（一）攻击团队或个人的；
（二）诉苦或要求改善待遇的；
（三）与曾被提出或被采用过的提案内容相同的；
（四）偏于批评，且无具体的改进意见或改革方案的；
（五）不具真实姓名的。
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三、员工对第一条所述事项范围有新的设想、改进意见或改革方案，均可向综合办公室索取《提案审议申请表》。填写完毕附上书面提案后，递交给综合办公室，由综合办公室出具提案收执。
四、提案应包括下列内容：
（一）提案事由：概括揭示提案针对的具体事项；
（二）原有缺失：详细说明现有情形之缺失或未尽妥善之处及尽快改进或改革之必要；
（三）建设性意见或方案：详细说明具有针对性的改进或改革之具体设想，包括方案、方法、程序及实施步骤等；
（四）预期效果：应详细说明该提案经采纳实施后，可能获致的成效，包括简化操作程序、减少内耗、提高工作效率或管理效能、提高业务竞争力、增加销售额、创造利润或节省开支等。
五、设置员工提案审议小组，由公司领导、综合办公室主任和相关部门负责人为提案审议小组成员。其职责如下：
（一）议定提案是否采纳推行；
（二）议定提案重要性等级；
（三）议定提案实施成效的评定方法和标准；
（四）议定提案实施成效；
（五）议定提案奖励具体方案；
（六）议定其他与提案审议有关的事项。
六、提案的重要性划分为下列三个等级：
（一）具有一般价值。
（二）具有重要价值。
（三）具有重大价值。
七、对提案的审议应于提案提交之日起十五个工作日内进行。
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八、经提案审议小组评定可以采纳试行的，即将提案人姓名、提案内容及提案施行后的可能贡献、重要性等级、组织试行计划、试行期效能评价计划期限和奖励方案及理由，连同审议小组各成员的评审意见，上报总经理核定。
九、经过提案审议小组评议的提案，分别不同情况作以下处理：
（一）采用提案：交由有关部门组织试行，由综合办公室将审议结果、试行期及其效能评价计划期限通知提案人。
（二）不采用的提案：由综合办公室据实委婉签注审议结果通知提案人。
（三）保留提案：尚需经较长时间研究考虑者，由综合办公室签注审议结果和原因通知提案人。
十、提案审议小组应对入选提案的试行期效能评价计划期限作出具体规定。期限届满即应由组织实施部门对该提案试行期间的实际作用、效能和成果以及是否正式实施推行提出客观全面的测算数据和评审意见，报提案审议小组审议。提案审议小组经审议后对该提案是否正式实施推行和具体奖励金额提出评定意见并报总经理批准。
十一、财会部依据总经理批准金额向得奖提案人发放奖金。
十二、有下列情形之一者，所提方案不属奖励范围：
（一）属本身职责范围内的；
（二）属上级交办的工作任务范围内的。
十三、奖金发放
（一） 奖金类别
1、 鼓励奖 300元。
2、等级奖 分三级，分别为2000元，3000元，5000元。
3、成果奖 依据提案具体情况作个案处理；一般按一年新增利润或节约金额的5%提取发放。 等级奖和成果奖可以同时享有。
（二）发放时间
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1、鼓励奖――对未采用者，于审议后发放。
2、等级奖――对采用者，于审议后按总经理批准金额发放。 3、提成奖――对采用而能够测算成果数据者，于试行期效能成果经评价测算已提出具体数
据并经审议核定报经总经理批准后发放。 十四、提案如系两人以上共同提出者，其每人奖金数额按人数平均后数额发放。
十五、各部门如有疑难问题，欲求得解决或改进，经呈请总经理核准后公开向员工征求意见。此类提案的审议、重要性等级评定、试行及其效能评价与奖励，均比照本规定办理。
十六、提案不论采纳与否，均由综合办公室负责存档。
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第十一章 员工奖罚管理暂行规定
一、目的
为维护公司管理秩序，规范员工行为，防范经营风险，保障公司安全运行，按照国家相关法律法规，依据公司相关制度和实际情况，特制定本暂行规定。
二、适用范围
本规定适用于与本公司签订劳动合同、聘用合同的所有人员（包括普通人员和各级领导人员，以下统称“员工”）。
公司规章制度另有奖（激）励和处（罚）分规定的，从其规定办理；未有规定的，按本规定办理。凡规定有重叠者，奖（激）励就高不就低；处罚就低不就高。
三、名誉奖励和经济激励
（一）方式
1、嘉奖，每次奖励1000元至5000元。
2、记功，每次奖励3000元至10000元。
3、记大功，每次重奖10000元至50000元；或加薪晋级。名誉奖励和经济激励同时进行。
（二）有下列事迹之一者，给予嘉奖：
1、在年终评选活动中被评为优秀员工者；
2、对业务拓展和管理制度提出具体方案，经采纳实行确有相当成效者；
3、维护公司声誉，有具体事迹者。
（三）有以下事迹之一者，给予记功：
1、对业务和工作拓展有显著成效者；
2、对业务拓展和管理制度提出具体方案，经采纳施行确有相当效益者；
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3、遇有事故突变，勇于负责并采取措施得当者；
4、检举重要违规事件或损害本公司利益的行为从而使公司避免损害或损失者。
（四）有下列事迹之一者，给予记大功：
1、对业务和工作拓展有重大成效者；
2、研发出分析技术成果对公司效益有重大贡献者；
3、对业务拓展和管理制度提出具体方案，经采纳实行确有重大成效者；
4、遇有意外事件或灾变，奋不顾身、极力抢救公司财物而避免重大损失者；
5、检举重大违规事件或损害本公司利益的行为从而使公司避免重大损害或损失者；
6、累计记功三次者。
四、纪律处分和经济处罚
（一）方式
1、警告，每次减发薪资100元至300元。
2、记过，每次（可分期）减发薪资400元至2000元。
3、记大过，每次（可分期）减发薪资2000元至5000元，或降级或降职。
4、开除或解除劳动合同。
纪律处分和经济处罚可以并处，视具体情节轻重而定。
（二）有下列行为之一者，给予口头或书面警告处分：
1、无正当理由拒绝遵从上级领导指示和工作安排但经批评已经承认错误者；
2、首次违反印章保管规定和使用规定且未造成损害或损失者；
3、再次引起客户不满和投诉者；
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4、严重违反员工礼仪行为规范第二条第（一）款至第（十）款且经批评不作纠正者；
5、严重违反《员工礼仪行为规范》第一条且经批评不作纠正者；
6、相关工作不配合一味推诿且不及时请示而耽误工作者；
7、将私事以行政指示交给下属并在上班期间办理者；
8、恶意挑拨离间制造事端态度不友善刁难设卡且引起不良后果或未经当面提出善意批评意见而径自向相关领导打小报告者；
9、造谣生事诬蔑诽谤同事者；
10、请假理由被发现有虚假情节者；
11、无特殊合理情节当年请事假累计超过30天者；
12、当年累计旷工2天者；
13、当月擅自离岗累计超过2次者；
14、当月迟到早退累计超过8次者。
（三）有下列行为之一者，给予记过处分：
1、首次未经请示擅自超越职权范围开展业务工作但未给公司带来损害或损失者；
2、引起客户严重不满和投诉且对公司声誉造成不良影响者；
3、恶意挑拨离间无端制造事端态度不友善刁难设卡且引起不良后果或未经当面提出善意批评意见而径自向相关领导打小报告且经警告处分仍不改正者；
4、造谣生事诬蔑诽谤同事且经警告处分仍不改正者；
5、当年因前第（二）款第11项至第13项事由被警告处分达2次者；
6、当年因前第（二）款第14项事由被警告处分达3次者。
（四）有以下行为之一者，给予记大过处分：
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1、违反《职务行为规则》第七条者；
2、做有《职务行为规则》第八条所指“使公司利益受到损害的行为或活动”者；
3、相关工作不配合一味推诿且不及时请示汇报给公司带来损害或损失者；
4、对曾给自己提出善意批评意见的下属未能公正公平对待者；
5、在工作考核、职位升降和利益分配过程中徇私舞弊者；
6、故意隐瞒个人工作上所犯错误不作补救措施而对公司造成损害者。
（五）有以下行为或情节之一者，给予开除处分或解除劳动合同：
1、再次未经请示擅自超越职权范围开展业务工作或该行为给公司带来损害或损失者；
2、无正当理由坚持拒绝遵从上级领导指示和工作安排者；
3、严重失职给公司造成重大经济损失者；
4、擅离职守使公司蒙受损失者；
5、在单据或文件上伪造领导签字者；
6、偷盖公司各类印章者；
7、未按规定审批程序办理付款手续者；
8、履行职责过程中有做假欺骗行为者；
9、违反《职务行为规则》第六条者；
10、做有《职务行为规则》第八条所指“使公司利益受到损害的行为或活动”且情节严重者；
11、请假理由再次被发现有虚假情节者；
12、弄虚做假虚报冒领差旅费者；
13、被发现面试时所提交的简历和填写的个人信息资料有虚假成分者；
14、骚扰女性者；
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15、参加或涉及黑社会者；
16、营私舞弊、收取贿赂给公司造成重大损害者；
17、被发现有聚众斗殴、行凶闹事、偷盗、诈骗、赌博、酗酒、嫖宿或吸毒等行为者；
18、被处以劳动教养或被追究刑事责任者。
五、奖惩实施
（一）奖励实施
依据实际情况，由公司各领导提名，提出理由和奖励方案，经总经理办公会议讨论通过后公布实施。
（二） 惩处实施
1、 公司建立制度执行督导小组，由公司领导担任组长，负责指导督促检查各部门严格执行制度，协调处理与制度执行相关的各类纠纷，受理相关申诉，并收集意见建议，提出修改完善制度的意见。制度执行督导小组办公室设在综合办公室，并设立意见箱和举报电话，负责收集举报、反映、申诉、相关意见和建议，进行调查核实，对举报、反映、申诉和相关意见建议作出处理回应。
2、 对警告类违规违纪行为，由制度执行督导小组依章作出处理；对记过及记大过类违规违纪行为，由制度执行督导小组提出处理意见报经总经理办公会议讨论通过后公布实施。
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