2007年2月 学 术 交 流 Feb. , 2007总第155期 第2期 A cade m ic Exchange Ser i a lNo . 155 No . 2 #企业改革与发展研究#
企业创新内容及创新研究方法综述
孙利平, 凌文辁
(暨南大学管理学院, 广州510632)
[摘 要]创新是企业生存和持续发展的动力和源泉, 是企业获得竞争优势的战略选择。理论界从多个角度对企业创新问题进行了研究, 其中, 对企业创新内容的研究在不断完善、系统化; 学者们概括了创新型企业的一些基本特征:敏感度、组织学习、解决问题的技能、沟通、冒险意愿、包容性、资源的宽松性、国际化等。研究者们一般从个体、群体、组织和环境四个层面来探讨企业创新问题; 量化研究是测量和评估企业创新程度和创新能力的主流方法, 国内学者也逐渐采用这些方法来进行研究。
[关键词]企业创新; 创新内容; 创新型企业; 分析水平; 创新测量
[中图分类号]F270 [文献标志码]A [文章编号]1000-8284(2007) 02-0097-03
创新是企业获得竞争优势的战略选择。在熊彼特的创新概念出现以来的近一百年里, 尤其是最近几十年, 企业创新在理论界受到持续的关注。近年来, 我国政府提出了企业创新与发展是建设创新型国家的最重要载体, 特别是近期创新型企业试点工作的推行, 使得企业创新问题的研究显得尤为重要。
或经营管理方式。这里的/制度0内涵广泛, 具体包括企业组织形式、产权结构、管理体制以及市场机制。
Da ft(1978) 指出, 从广义上看, 组织创新可以分为技术创新和管理创新[1]。管理创新是指发生在管理过程之中, 影响着组织的社会系统的创新。组织的社会系统由组织成员及其关系构成, 具体包括组织成员间交往和沟通的规则和程序等。管理创新形成新的管理系统、管理过程和员工发展规划。一次管理创新可能不会直接提供新的产品和服务, 但它间接影响了新产品、新服务的产生。而技术创新则是发生在操作层面上, 影响组织的技术系统的创新。技术系统包括将原材料、信息等转化为产品或服务的设备和方法。一次技术创新可能是采用有关新产品、新服务的设想, 或者是在生产、服务过程中引进新元素, 从而对产出有直接的影响。Damanpour 等学者(1987) 在技术、管理创新之外又增加了辅助创新的内容。
此外, 创新文化和创新氛围也是研究者关注的重要内容。Pe ters 和W ate r m an (1982) 研究发现, 优秀公司在观念上是创新的, 它们对所处的环境里的任何变化具有持续的敏感性。Cha rles (1989) 在对一些知名公司进行研究时发现, 这些公司之所以在创新方面做得很好, 其关键就在于这些公司的企业文化中有能够促进创新的要素。在对不同行业的企业的500多位管理者进行调查后, 他得出了能够促进创新的文化因素为:鼓励冒险、奖励变革、开放性、共同的目标、自主权、行动中的信念。在5破解企业创新的奥秘6一文中, 托马斯#曼纳雷利也指出, 激发
一、企业创新内容
过去, 研究者们对创新的特征、过程、来源和创新类型等问题进行了大量研究。但由于研究视角的不同, 企业创新理论研究显得丰富而复杂。就企业创新内容来看, 随着时代发展和实践的需要, 研究不断深化、细化和系统化。
1. 国外学者的观点
熊彼特在1912年提出的关于创新的定义中, 包含了产品、工序、组织、营销等多个方面的内容。上个世纪50年代, 随着以微电子技术为核心特征的新技术革命的蓬勃兴起, 西方学者在对熊彼特的创新理论研究的基础上提出了技术创新的概念, 并初步搭起了技术创新的理论框架。进入70年代后, 技术创新理论研究进一步深入, 同时, 制度创新理论研究发展起来。英国经济学家兰斯#戴维斯和道格拉斯#诺思于1971年出版5制度变革和美国经济增长6, 标志着制度创新研究的兴起。戴维斯和诺思认为, /制度创新0是指能使创新者获得追加利益的现存制度的变革, 通过这种变革建立起某种新的组织形式
[收稿日期]2006-11-08
[作者简介]孙利平(1978-), 女, 山东成武人, 博士研究生, 从事组织行为学与人力资源管理研究。
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和提高有创造力的人员的内在动机的最有效方法, 是创建一种创造性文化。
随着企业创新理论研究的深入, 人们越来越重视用系统化的观点来分析、研究企业创新。例如, M azzanti 等学者(2006) 研究认为, 组织、技术、人力资源管理、工作时间安排、薪酬系统、产品质量等方面的创新活动应是综合采用的, 某个方面单独进行并不能带来积极的结果[2]。Ba l d w i n 和Johnson(1995) 在市场、财务、生产、管理和人力资源等方面比较了加拿大的创新型公司与非创新型公司的政策差别后发现, 创新型企业更加重视管理、人力资源、市场、财务、行政体系和服务以及生产效率, 在这些方
[3]面他们比非创新型企业更成功。
场、新产业和新增长的企业。P ak Tee Ng . (2004) 认为, 创新型企业是指其成员系统地组成一紧密联系的整体, 通过把创新作为日常工作的一部分来不断更新、完善整个组织[5]。
2. 创新型企业的基本要素
随着对企业创新理论研究的深入, 学者们提出了有关创新型企业的一些基本要素:
敏感度。指组织具有的研究、预测问题和市场机会, 形成战略决策以适应环境变化的能力。
组织学习。指组织从环境和经历中吸取、掌握有重要价值的知识以促进变革的能力。
解决问题的技能。指组织形成独特而适中的可供选2. 国内学者的观点
我国企业创新理论出现得相对较晚。随着企业改革的不断推进, 国内学者在西方创新理论研究的基础上并结合我国企业的实践, 对企业创新进行了大量研究。其中, 傅家骥、姜彦福、徐肇翔、贾蔚之、常修泽等学者对技术创新进行了有益的探索; 在制度创新理论研究方面, 代表人物有常修泽、张春霖等; 梁镇、赵国杰、芮明杰、常修泽等学者对管理创新进行了深入研究。
随着研究的深化, 越来越多的学者将企业创新视为一个系统体系。例如, 杨洁(1999) 指出, 企业创新是包括观念、技术、产品、市场、营销、管理、制度创新在内的一个完整体系。2001年, 中国企业家调查系统在/中国企业经营者成长与发展专题调查报告0中围绕企业创新意识、技术创新、管理创新和制度创新, 对中国企业创新的现状、问题等进行了调查。其中, 关于企业各项创新工作的满意程度的调查结果显示, 对管理创新感到满意的经营者比重最大, 依次是观念创新、技术创新和制度创新。梁士伦(2003) 认为, 构建/产权制度创新为前提、治理结构创新为基础、技术创新为关键、管理创新为保障的-四位一体. 、-四轮驱动. 的企业创新体系, 是中国摆脱困境、实现可持续发展的根本出路0[4]。此外, 也有研究者以行业为基础来研究企业创新内容。例如, 柳州市贸易局/商业科技创新推进课题组0研究认为, 商贸企业应开展六个方面的创新:商业理念创新、服务艺术和技能创新、经营模式创新、管理制度创新、企业建设创新、行业管理创新。这些内容涉及到商贸企业发展的整个过程。
总的来看, 国内关于企业创新内容的研究成果相当丰富, 但这些研究多限于定性分析和描述, 实证研究相对较少。
二、创新型企业
1. 什么是创新型企业
创新型企业本质上是指企业通过不断创新来实现对环境的适应。关于对创新型企业的理解, 国内学者张良(2000) 认为, 创新型企业是指, 在把有价值的技术变革成果转化成商业化产品的过程中, 推动形成新产品、新市
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择的解决方案的能力, 以及针对实现组织目标而提出的方案优于其他方案的能力。
试验。对有潜在价值的新设想进行试验的能力。沟通。指信息在组织内各相关部门之间分享的程度。
冒险意愿。指组织在不确定情况下投资新产品或新的工序流程的意愿, 它不是迫于生存的压力, 而是为了追求超越。
包容性。指组织能够包容不同意见, 进行变革和创新的能力。
资源宽松性。指组织资源超出必需的最低界限, 能够实现既定产出的水平。
国际化。一系列的研究发现, 国际化与创新之间存在显著正相关。
研究者们认为, 基于这些因素的测量对于评估一个组织的创新程度可能是有价值的。使用这种方法, 基于创新的连续性, 组织创新可以按从低到高划分, 一个组织被评为高创新或适中创新或缺乏甚至没有创新不是基于创新和创新采用的数量, 而是它的整体能力和贡献。
三、企业创新研究方法
企业创新研究方法可以从两个方面来理解, 一是分析水平, 包括个体、群体、组织和环境层面; 二是测量方法。
1. 不同层面的创新探讨
个体水平。对个体进行分析的目的是研究个体特征与创新的关系。这些个体特征包括创造力、个性特征、价值观以及一些人口统计变量。这个层面的研究已为组织提供了有效的人力资源管理方法。
群体水平。对群体的研究主要围绕着与创新有关的问题解决、交流、学习和群体凝聚力来进行。这一层面的研究表明了与个体相比, 群体怎样去获得更好的创新绩效, 并提供了群体创新活动的指示和说明。
组织水平。组织层面上的研究产生了一些有关组织创新的规范性结果, 为设计有助于创新的组织结构提供了指导, 从而使组织能够较好地适应外部环境的变化。
环境水平。把创新视为一种过程或产出的研究者, 都认识到企业外部环境是影响创新的重要因素, 例如市场、法律、政策等外部环境的变化被看作是创新的动力。
2. 创新测量与评估
创新测量, 实质上是对企业创新程度和创新能力的测量。在对创新的测量中, 研究者们采用了大量的研究方法, 如问卷、结构化和非结构化访谈、案例研究、跨国比较、档案资料、现场调查等。此外, 研究者还利用出版物、专家和股东意见、一定时期内被采纳的建议、创新索引、专利数以及创新的经济效益等来作为测量创新的指标。总的来看, 研究者使用相关研究方法对创新进行了以下几个方面的测量:
增加额/产值增长总额@100%、技术开发费用创收率=新产品销售收入总额/技术开发费用总额@100%、创新产品销售比例=创新产品销售收入额/总产品销售收入总额@100%
[8]
。类似地, 徐盛华、郑明贵(2003) 从创业
环境、研发情况、技术引进的国际化程度、企业创新效果等方面, 对创新评判指标体系进行详细的设计和测算。此外, 正在开发中的深圳市科技自主创新型企业创新指标, 详细列出了科技型企业创新的评价指标体系。
四、结语
关于企业创新内容及创新研究方法, 国内外学者对此进行了大量研究和有意义的探索。我们在前人研究的(1) 以多维结构重新定义创新, 对创新内容进行多维测量。在创新理论研究中, 一些研究者将创新分为多个维度来理解和测量。如, Subra m an i an 等人(1996) 在研究企业创新与影响因素、组织绩效的关系时, 将创新分为三个维度:创新的平均数量、创新的平均时间和创新时间的连续性, 以5年为期, 对被研究企业的管理创新和技术创新程度进行测量。Gopalakrishnan(2000) 在探讨创新维度和组织绩效的关系时, 也将创新分为两个维度, 即创新的数量和创新的速度[6]。
(2) 对创新内容直接进行测量和评估。不少研究者利用实证等方法对企业创新内容进行直接测量和评估, 例如, M o hamed 和R ickards(1996) 以5年为期, 调查了一些公司在15个方面的变革情况, 具体包括产品和服务、产品质量、生产的方法、销路、营销战略、筹资方法、组织结构、管理决策中的管理信息方法、供应来源、对变革的态度和文化、招聘活动、工作场所中的关系、管理技术、与政府及代理商的关系。基于这15个方面的问题, 由若干名企业专家使用以下标准来评估创新水平:完全没有创新变革=0, 明显地存在较少创新=1, 有较多创新=2[7]
。这些数值不是表明创新得分为2的在规模上是得分为1的2倍, 而仅用来区分创新变革程度的高与低。国内学者梁嘉骅、葛振忠(2000) 在对企业创新评估时分两个层次进行:企业战略创新评估系统以及生产和产品创新评估系统。对各个层次收集相关的创新评估项目后, 采取专家个人评估、单项评价指数、一致性修正因子和综合评价指数等方法得出被评企业的创新水平。
(3) 对创新能力进行定量研究。国内学者在这方面进行了不少有益的探索。王艳飞、宋力(2001) 设置了评价企业创新能力的六项指标:科研开发费用率=年技术开发费用/年销售收入@100%、大专文化以上职工比率=大专以上文化程度的职工人数/企业职工总数@100%、科技开发专职人员比率=科技开发专职人员/企业职工总数@100%、技术进步贡献率=技术进步使产值
基础上, 拟采用实证的研究方法, 通过对企业界人士的访谈、开放式问卷、大样本的问卷调查, 收集数据, 进行因素分析, 得出企业创新的内容结构, 希望能够为创新型企业的评价指标体系的设立提供一些理论依据; 同时, 我们以实证研究的方法来探讨组织行为因素对企业创新的影响, 希望能够为企业促进创新活动提供一些有价值的参考。
[参 考 文 献]
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