安全标准化评审报告

企业安全生产标准化

评 审 报 告

申请企业： 评审单位： 评审行业： 评审性质：

大冶市金湖门楼村方解石矿 黄石市安全技术学会 非煤矿山 初次评审 专业：小型露天采石场 等级： 三级

评审日期：2012 年 11 月 29 日至 2012 年 11 月 30 日

国家安全生产监督管理总局制

目

第一篇 1、评审单位法人登记证书

录

评审报告

2、评审单位资质（省安监局[2012]第 17 号）公告 3、评审报告 4、现场设备设施抽查清单 5、现场评审得分汇总表 第二篇 企业自评相关资料

1、企业安全生产标准化申请表格 2、工商营业执照复印件 3、安全生产标准化管理制度清单 4、安全生产标准化管理责任制清单 5、安全生产标准化岗位安全操作规程清单 6、安全生产组织机构及安全管理人员名录 7、工矿平面布置图 8、危险源资料 9、自评报告 10、自评扣分项目汇总表

评审报告表

评审单位情况 黄石市安全技术学会 黄石市沿湖路 399 号 罗高志 陆 项 进 目 电 电 手 姓 话 话 机 名 6220308 6220308 [1**********] 评审资格证证号 鄂安标审 201100241 鄂安标审 201100242 鄂安标审 201100243 鄂安标审 201100244 鄂安标审 201100245 鄂安标审 201100246 鄂安标审 201100247 鄂安标审 201100248 鄂安标审 201100249 鄂安标审 201100250 鄂安标审 201100251 鄂安标审 201100252 鄂安标审 201100246 鄂安标审 201100247 鄂安标审 201100241 鄂安标审 201100242 手 传 机 真 评审行业范围 机械、冶金、非煤矿山 机械、冶金、非煤矿山 机械、冶金、建材 机械、轻工、商贸 机械、冶金、建材 机械、纺织、建材 机械、纺织、商贸 机械、轻工、商贸 机械、冶金、建材、危化品 机械、建材、轻工 机械、冶金、非煤矿山 机械、冶金、建材 机械、纺织、建材 机械、纺织、商贸 机械、冶金、非煤矿山 机械、冶金、非煤矿山 [1**********] 6220308 / 专家 签字

电子信箱

评审负责人

罗高志 李向东 范卫星 柯冬燃 王学军 余 佳 进

评审组成员

陆

胡阿琴 李海平 王小安 朱青松 王 报告编制人 报告审核人 过程控制负责人 技术负责人 余 陆 强 佳 进

罗高志 李向东

评审现场技术专家

序 1 2 3 号 姓 名 职 称 专家签字 丁祖俊 杜树宏 朱青松 采矿高级工程师 机电工程师 采矿高级工程师

安全标准化企业评审报告

评审情况概述 一、评审机构简介： 1、评审单位简介：黄石市安全技术学会成立于 2006 年，是学术型的社会团体组 织，共有管理人员 7 人，拥有矿山、冶金、有色、建材、机电、建筑等工矿行业技术 专家 146 人及安全生产标准化评审员 12 人，主要承担全市生产安全事故的技术鉴定、 安全技术咨询及安全生产标准化评审等相关工作。 2、评审资质：省安

监局[2012]第 17 号公告。 二、评审情况： 2.1、评审依据： 2.1.1、法律、法规及规章： 2.1.1.1《中华人民共和国安全生产法》 （国家主席令第 70 号 2002 年） 2.1.1.2《中华人民共和国劳动法法》 （国家主席令第 28 号 1994 年） 2.1.1.3《中华人民共和国安消防法》 （国家主席令第 06 号 2008 年） 2.1.1.4《中华人民共和国职业病防治法》 （国家主席令第 52 号 2011 年） 2.1.1.5《特种设备安全监察条例》 （国务院令第 373 号） 2.1.1.6《劳动保障监察条例》 （国务院令第 423 号 2004 年） 2.1.1.7《中华人民共和国劳动法》 （1995 年 1 月 1 日） 2.1.1.8《中华人民共和国环境保护法》 （1989 年 12 月 26 日） 2.1.1.9《中华人民共和国矿产资源法》 （1997 年 1 月 1 日） 2.1.1.10《安全生产许可证条例》 （国务院令第 397 号 2004 年 1 月 13 日） 2.1.1.11《民用爆炸物品安全管理条例》 （国务院令第 466 号 2006 年 5 月 10 日） 2.1.1.12《中华人民共和国矿山安全法实施条例》 （劳动部令第 4 号 1996 年 10 月 30 日） 2.1.1.13《工伤保险条例》 （国务院令第 375 号 2003 年 4 月 27 日） 2.1.1.14《生产安全事故报告和调查处理条例》 （国务院令第 493 号 2007 年 4 月 9 日） 2.1.1.15《劳动保护用品监督管理规定》 （国家安全生产监督管理总局令第 1 号 2005 年 7 月 22 日） 2.1.1.16《特种设备作业人员监督管理办法》 （国家质量监督检疫总局第 70 号） 2.1.1.17《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》 （公安部第 18 号） 2.1.1.18《生产经营单位安全培训规定》 （国家安全生产监督管理总局令第 3 号 2006 年 1 月 17 日）

2.1.1.19《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》 （国家安全生产监督管理总 局令第 9 号） 2.1.1.20《生产安全事故报告和调查处理条例 生产监督管理总局令第 13 号 2007 年 7 月 12 日） 2.1.1.21《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 （国家安全生产监督管理总局 令第 16 号 2007 年 12 月 28 日） 2.1.1.22《作业场所职业健康监督管理暂行规定》 （国家安全生产监督管理总局 令第 23 号） 。 2.1.1.23《生产安全事故应急预案管理办法》 （国家安全监管总局令第 17 号） 。 2.1.1.24《安全生产违法行为行政处罚办法》 （国家安全生产监督管理总局令第 15 号 2007 年 11 月 30 日） 2.1.1.25《国家安全监管总局关于进一步加强中小型金属非金属矿山（尾矿库） 安全基础工作改善安全生产条件的指导意见》 （安监总管一[2009]44 号 2009 年 3 月 9 日） 2.1.1.26《国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评 分办法的通知》 （安监总厅管一〔2011〕177 号 2011 年 8 月 11 日） 2.1.1.27《小型露天采石

场安全管理与监督检查规定》 （国家安全生产监督管理 总局令第 39 号 2011 年 5 月 4 日） 2.1.1.28《小型露天采石场标准化评分表》 （安监总厅管一〔2011〕177 号 2011 年 8 月 11 日） 2.1.2、标准 2.1.2.1《金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》 （AQ2007.5-2006 2007 年 7 月 1 日） 2.1.2.2《机械防护安全距离》 （GB12265-1990） 2.1.2.3《矿山安全标志》 （GB14161-93） 2.1.2.4《金属非金属露天矿山安全规程》 （GB16423-2006） 2.1.2.5《重大危险源辨识》 （GB18218-2000） 2.1.2.6《工业企业设计卫生标准》 （GB21-2002） 2.1.2.7《建筑设计防火规范》 （GB50016-2006） 2.1.2.8《矿山电力装置设计规范》 （GB50070-94） 2.1.2.9《建筑物防雷设计规范》 （GB50057-94） 2.1.2.10《火灾爆炸危险环境电力装置设计规范》 （GB50058-1992） 2.1.2.11《作业场所空气中粉尘测定方法》9GB5748-1985） 罚款处罚暂行规定》 （国家安全

2.1.2.12《生活饮用水卫生标准》 （GB5749-1985） 2.1.2.13《爆破安全规程》 （GB6722-2003） 2.1.2.14《矿矿道路设计规范》 （GBJ22-1987） 2.1.2.15《工业企业噪声控制设计规范》 （GBJ87-1985） 2.1.2.16《建筑灭火器配置设计规范》 （GBJ140-90） 2.1.2.17《噪声作业分级》 （LD80-1995） 2.1.2.18《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》GB18599-2001 3.评 审 介 绍 3.1 评 审 目 的 为进一步规范和完善大冶市金湖门楼村方解石矿安全管理机制，不断排查治理存 在的安全隐患，强化安全生产管理水平的提升和人员素质的提高，同时建立安全生产 长效机制和持续改进的原则，实现企业本质安全。 3.2 评 审 范 围 本次标准化评审范围为大冶市金湖门楼村方解石矿的生产部、财务部技术部、破 碎及运输系统等安全管理、生产设备设施、作业环境及生产工艺。 （不包含爆破系统） 3.3 评 审 步 骤 评审方法依据《小型露天采石场安全标准化评定标准》 ，评审员执行的评审步骤 如下： 1、评审的策划与准备； 2、首次会议情况熟悉； 3、事故/事件调查与分析； 4、管理系统评审； 5、符合性评审； 6、作业现场评审，专家组内部协调； 7、反馈会议； 8、形成报告。 由于时间的限制，评审员不可能均等地接触大冶市金湖门楼村方解石矿的所有人 员及现场，因而评审员采取下列抽样的方法： 1、将对全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试。 2、评审只是基于抽样，评审发现也仅是对抽样的及时反映。 3、使用的抽样方法包括：随机、分组的、分层等。 3.4.评审原则 3.4.1 在标准化建设上，应结合该企业自身实际情况，按照国家安监总局总体思 路和工作要求， 坚持安全发展指导原则，

建立和完善加强标准化建设的技术支撑体系，

对不符合标准化评定前提的小型露天采石场不予进行考核评级。 3.4.2 小型露天采石场申请准入标准化等级的基本要求： 3.4.2.1 开采矿种为方解石。生产规模为 10 万吨/年。矿区开采面积为 0.195 平 方公里。 3.4.2.2 该企业初步设计安全篇由武汉理工设计研究院设计，设计证号为： 170117-sy。安全预评价由武汉兴业矿山安全评价咨询有限企业己完成,安全预评价报 告编号为:APJ-（鄂）-307。安全生产许可证号： （鄂）FM 安许证字（2012）020913 号。采矿许可证证号：C[***********]0457。 3.4.2.3 该企业应按平台式进行开采。 3.5 评 分 方 法 根据《小型露天采石场安全标准化评定标准》安监总厅管一〔2011〕177 号、 《企 业安全生产标准化基本规范》AQ/T 9006—2010 的规定及评审依椐，通过下列技巧的 运用确保小型露天采石场安全标准化评定标准获得的评审结果是一致并且客观的： 3.5.1 将必需的工作分成 PDCA（策划、执行、符合、绩效）四个组成部分； 3.5.2 对每一部分设定一个评估要素； 3.5.3 询问足够、深入和相关的问题； 3.5.4 量化并记录结果： 评审要素以分数的形式分配给每一元素，然后再将元素分配的分数分配到每一子 元素，最后将每一子元素的分数分配到 PDCA。将 PDCA 的得分及每一子元素得分相加， 便得到每一子元素和元素的得分。 4.评审企业情况 4.1、概述： 4.1.1 名称：大冶市金湖门楼村方解石矿 4.1.2 企业性质： 个体经营 4.1.3 法定代表人：卢国政 4.1.4 地 4.1.6 电 址： 大冶市金湖门楼村 话： [1**********] 4.1.5 联系人： 舒在学 4.1.7 企业简介： 大冶市金湖门楼村方解石矿于 2011 年建矿，从事金湖门楼村建筑用碎石矿的生 产，通过黄石市国土资源局采矿许可划定开采范围面积 0.195 平方公里，本次评审按 国家安监总局 2011 年 8 月下发新版《小型露天采石场安全标准化评分办法》进行三 级评审工作。

大冶市金湖门楼村方解石矿，位于大冶市金湖门楼村，成立于 2012 年，同年 4 月在大冶市工商行政管理局注册，注册资金 50 万元。企业占地 0.195 平方公里，建 筑面积 2200 平方米，是一家专业从事建筑石料开采加工的企业。现有职工 15 人，其 中技术人员 5 人，特种作业人员 3 人，企业管理人员 3 人，专职安全管理人员 2 人， 企业己有 5 人取得安全管理资格证，年产值为 450 万元。 主要设备设施有：磨机、磨砂机、破碎机、切割机、水泵、搅拌机、空压机、大 控机、大铲车、小铲车、震动泵、潜孔钻、变压器等 63 台套。 4.2 安全生产标准化运行情况： 大冶市金湖门楼村方解石矿今年从 11 月份开始创建安

全生产标准化，安全生产 工作持续改进情况如下： 4.2.1、领导重视，责任落实 按照黄石市、大冶市、金湖安办等三级安监部门的要求，大冶市金湖门楼村方解 石矿在 2012 年 11 月份正式启动了安全生产标准化创建活动， 成立了以总经理任组长， 副总经理为副组长，各职能部门为成员的安全标准化工作领导小组。领导小组下设综 合管理、生产设备设施、作业环境与职业健康 3 个专业小组；11 月上旬，组织领导小 组人员系统学习《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2011]23 号）、《小型露天采石场标准化评分表》（安监总厅管一〔2011〕177 号），并逐条 进行了研究，分析企业是怎样做的、规范要求怎样做、企业存在什么差距、该如何改 进，在此基础上制定了《创建安全生产标准化工作实施方案》，并以《关于开展安全 标准化创建工作的通知》下发各部门、各单位，分解任务、落实责任，分步骤有序实 施，企业领导除在企业工作例会、安委会上安排安全标准化工作并不定期检查进展情 况外，还召开了安全标准化工作专题会议，对照安全标准化工作进展情况，研究落实 方案；将安全标准化工作与安全考核方案挂钩，并纳入安全责任制考核，调动了各级 人员的积极性和责任感，还制定了安全标准化验收达标奖励办法，大大鼓舞了基层单 位安全标准化创建热情，特别是各级领导、各级管理人员带头参与和发动企业全体职 工积极参与，使这项工作全面、全员、全方位和全过程地健康开展起来，保证各项工 作安全、规范、有序、高效进行，说到的就必须做到，做到的就必须有记录，不走过 场、不做表面文章，务求取得实效；其间举办企业级黑板报宣传栏 3 期，黑板报宣传 栏 2 期，悬挂安全标准化宣传横幅 3 条，营造了安全标准化工作全企业创建人人出力 的氛围。 4.2.2、强化基层基础工作，规范安全管理 ①对照小型露天采石场标准化评分表及其他法律法规的要求，对企业安全规章制 度进行了修订、 完善。 补充完善了 《安全生产责任制》 、 《安全生产目标管理制度》 、 《安

全投入和安全措施项目管理制度》《矿区施工和检修管理制度》《仓库安全管理制 、 、 度》《生产设施拆除和报废安全管理制度》《相关方及外用工管理制度》《变更管理 、 、 、 制度》《安全生产规章制度和安全操作规程评审和修订的制度》《安全标准化绩效考 、 、 核制度》等安全管理制度 15 份、安全生产职责 8 份，岗位安全操作规程 13 份，并以 文件形式下发各单位贯彻执行。 ②对各车间安全记录、台帐进行了清理规范，统一印制了

班组安全活动记录，安 全培训记录，安全培训计划报表，安全员、工艺员专业检查记录，车间、工段综合（日 常）安全检查表，车间隐患整改记录，变更申请及验收表，检修作业条件确认及验收 表，应急救援演练及评审记录表，安全培训台帐，安全设施台帐，安全奖惩台帐等共 计完善各类检查表 6 种，完善记录台帐 6 种。 ③以集中脱产培训和自学相结合的形式，广泛开展安全教育培训，使全体职工的 风险意识、 标准化意识不断提高。 10 月下旬开始,企业组织安全标准化专门培训班， 从 培训各级管理人员 15 人；以车间为单位组织全企业职工进行安全标准化培训，共培 训职工 15 人。 ④在规范各种制度、票证、台帐记录及加强安全培训教育的同时，加强监督执行 力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，有效防范和避免了事故 的发生。 ⑤企业把事故预防和事故应急相结合，不断提高安全保障能力。按照《生产经营 单位安全生产事故应急预案编制导》（AQ/T9002-2006），结合企业实际，环安科牵 头对企业《生产安全事故应急救援预案》进行全面修订，指导各单位制定了关键装置 重点部位及重大危险源现场应急处置方案，完善了企业应急预案文件体系，共制定综 合预案 1 个、现场处置方案 1 个，总经理参加预案演练 2 次，对预案进行修改 2 次， 并向金湖安办等相关部门报备，指导、督促各车间针对关键装置重点部位及危险源进 行应急演练及效果评价，提高全员风险意识和应急处置能力。 4.2.3、加强危害识别，有效控制风险 企业通过不断完善风险评价组织体系，做到全员、全过程参与风险评价和风险管 理。 ①10 月份，企业组织各车间进行年度危害识别和风险评价，共辨识出危险源 10 个，其中 7 个被评定为一般风险、4 个被评定为不可容风险，并制定了控制计划，限 期整改完成。 ②企业进一步完善了矿、车间级风险评价组织体系，做到全员参与风险评价和风 险管理。对常规活动，以岗位、工序为评价对象，在组织全员进行工作危害分析、辨 识作业过程中的风险的基础上，引入安全检查表分析，对固定设备设施装置进行危险

性分析和风险评价，掌握风险控制措施，增强事故预防和处理能力。11 月份，组织开 展风险评审工作，总结提升风险控制水平。 ③对检修、 改造等非常规活动，在作业前必须进行风险评价，落实风险控制措施， 否则不予办理作业票证，有效控制风险，防范事故的发生。 4.2.4、以安全标准化创建为契机，全面进行现场规范整治 ①按照《小型露天采石场标准化标准》及相关法律法规及标准要

求，企业制定了 具体的安全整治措施，并以《关于迎接安全标准化评级达标考核工作的通知》及《关 于生产区现场清理整治工作的通知》下发各单位，要求各单位加强现场安全环境综合 治理，整治各种安全隐患和问题、安全死角，推进安全标准化实施，并以车间为单位， 组织全体职工开展岗位安全生产隐患排查及风险评价工作，使职工掌握所在岗位的安 全风险控制措施，增强事故预防和处理能力。 ②环安科组织对全矿各二级单位进行了安全标准化专门检查，对发现的问题和隐 患，以《安全标准化达标验收任务书》的形式，要求责任单位限期整改。对各单位安 全标准化达标验收的准备工作进行检查验收，各单位均按要求进行了整改，现场安全 环境得到一定改善，但同时也发现了不少新问题，检查组以情况通报的形式下达了整 改通知书。期间，共排查问题和隐患 26 处，投入 1000 元进行了整改。投入 1.7 万元 8 名员工，购买了工伤保险。投入 8000 元为员工发放各类劳保用品。投入 800 元购置 各类安全标识标牌 30 块；投入 600 元购置消防器材 4 个。压力容器检测费 3000 元。 起重设备检测费 2000 元。各类安全培训费 1300 元，其中：特种作业人员培训费 1000 元；内部操作人员培训费 300 元；标准化宣传费 600 元。 该企业具有独立的法人资格，工商营业执照、税务登记证开露天矿山采许可证、 安全生产许可证等证件齐全。 4.3、生产工艺流程简介： 4.3.1 开采顺序 目前矿山开采顺序按照设计要求采用下行式和前进式。即从上至下，逐个台阶进 行开采，在同一个台阶内采取同一方向一次将台阶水平以上的矿石全部开采完毕。 4.3.2 穿孔爆破 采用手持式凿岩机穿孔，爆破使用岩石炸药和延期电雷管起爆网络。 4.3.3 采装运输 破碎采用破碎机，运输使用自卸式汽车。 4.3.4 其他 矿山供电由 10KV 变压器变压为 380V 电源，通过配电系统，引入单回路架空线至 矿山各个用电设备， 满足矿山生产要求。 矿山配备有空压机， 工作压力为 0.5~0.8MPa，

满足生产需求。 矿山供水取自当地的自来水，可满足生产、生活用水。 5.评审结果概述 5.1 目标与承诺 认可项 设立了量化的安全生产目标,目标体现了矿区的风险特点； 主要负责人对遵守法律法规和改进安全绩效做出了承诺； 制定了各项《安全生产规章制度》 。 改进项 安全生产目标要体现改进安全生产管理管理的要求； 要定期向员工通报安全生产目标的完成情况； 对目标完成情况要进行系统分析，并提出改进措施； 要规定开展持续风险的评价工作。 5.2 安全生产法律法规与其他要求 认可项 对员工安全生产法

律法规意识的识别与提升做了相关规定； 各级人员均了解遵守安全生产法律法规要求的重要性，特别是遵守有关安全生产 法律法规的义务； 已经获取了安全生产法律法规与其他要求均为现行有效版本。 改进项 要指定人员定期了解员工对安全生产法律法规的需求； 要指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获取相应的安全生产法律法规与 其他要求； 5.3 安全生产组织保障 5.3.1 安全生产责任制 认可项 制定了《安全生产责任制》 ，建立了各级各岗位安全生产责任制，责任的描述具 体、简明、界定清晰并能考核； 安全生产责任制已经符合安全生产法律法规与其他要求的规定； 建立、健全安全生产责任制； 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案； 建立了全员参加的安全会议制度； 有安全记录与档案管理制度；

主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责并以实际行动表明了对安全的承 诺。 改进项 要督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 要对专业技术人员下达聘用文件； 安全生产规章制度要分发到相应的员工； 要定期对安全生产状况进行评估。 5.3.2 安全机构设置 认可项 按照安全生产法律法规的要求设置了安全生产管理机构，配备了专职安全生产管 理人员； 安全生产管理人员具备相应的意识和能力。 5.3.3 安全规章制度 认可项 建立了下列安全生产规章制度： （1） 《安全会议制度》 ； （2） 《安全检查制度》 ； （3） 《安全生产教育培训考核制度》 ； （4） 《矿山领导带班制度》 ； （5） 《设备设施安全管理制度》 ； （6） 《安全生产奖惩制度》 ； （7） 《边坡安全管理制度》 ； （8） 《劳动防护用品发放管理制度》 ； （9） 《职业健康教育制度》 ； （10） 《交接班安全管理制度》 ； （11） 《工伤保险管理制度》 ； （12） 《生产安全事故报告制度》 ； （13） 《危险源辨认、评价及重大危险源安全管理制度》 ； （14） 《承包商和供应商的安全管理制度》 ； （15） 《安全记录和档案管理制度》 ； 改进项 应补充完善《重大隐患上报与整改制度》 ，另外，应根据上述制度适用条件的变 化，及时对其进行修订。

5.3.4 安全会议 认可项 每季度召开一次全体职工参加的安全会议，总结安全生产经验与教训； 管理人员认真听取了从业人员对安全生产管理的意见和建议，并及时进行处理和 反馈。 5.3.5 安全记录与档案管理 认可项 制定了《安全记录和档案管理制度》 ，同时对相关记录进行了归档，符合标准化 相关要求，以下为该企业归档记录： （1） 《安全会议记录》 ； （2） 《职工培训考核表》

； （3） 《安全员日常巡回检查记录》 ； （4） 《安全生产检查记录》 ； （5） 《爆破作业记录》 ； （6） 《安全生产隐患排查治理台账》 ； （7） 《劳保用品发放台账》 ； （8） 《安全费用提取情况》 ； （9） 《安全生产规章制度汇编》 ； （10） 《安全生产责任制汇编》 ； （11） 《安全生产操作规程汇编》 ； （12） 《工伤保险及职业健康档案》 。 改进项 应尽快建立以下安全生产记录： （1） 《管理评审报告记录》 （2） 《应急演练记录》 （3） 《生产安全事故、事件记录》 5.3.6 外部联系与内部沟通 认可项 及时向外界披露重大安全事项； 建立了内部沟通渠道，确保员工与上级沟通顺畅。 改进项 应制定外部联系与内部沟通制度， 并设立安全投诉渠道， 保存外部安全投诉记录； 应识别外部联系对象，收集并处理员工关心的安全生产问题。

5.3.7 系统管理评审 改进项 管理层应针对本次标准化实施管理评审，评价企业安全标准化系统的实施状况， 识别不足和需要改进的事项； 评审结果应与责任人、员工及相关方沟通，并确保依据评审结果制定的行动计划 得到有效实施； 企业应建立并保存管理评审的记录。 5.3.8 供应商与承包商管理 改进项 应明确协调和联系人员，对供应商和承包商的员工在使用本企业矿区设备设施前 进行培训。 5.3.9 安全认可与奖励 认可项 建立了安全生产奖惩制度，对安全生产好的表现进行奖励，对违反安全生产制度 的表现进行处罚； 确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程。 改进项 应设立公告牌并及时反映员工的表现信息。 5.4 风险管理 改进项 企业要建立危险源辨认、评价及重大危险源安全管理制度，辨识了各类危险源， 并系统地进行风险及其影响的识别与评价，特别是重大危险源及其风险； 危险源辨识与风险评价要考虑所有的活动、设备、设施、人员和管理，确保不同 层面员工参与危险源辨识与风险评价过程； 定期对企业矿区隐患进行了排查。 定期进行危险源辨识与风险评价的回顾； 在评价自然灾害的风险时，要考虑雷电、暴风雨（雪）、山洪、泥石流、滑坡、 地震可能的危害因素； 应制定风险评价计划包括（设备设施；工程地质；职业卫生；交通、运输；危险 物料；火灾；水灾） ，并为风险评价计划配备了相应的资源； 应依据初始风险评价结果进行风险分级管理； 要及时掌握员工对本岗位风险及其控制措施的了解程度。 5.5 安全教育与培训

认可项 该企业建立了识别、分析培训需求的制度； 主要负责人、安全管理人员及特种作业人员都已经过相关培训取得了由安全生产 监督

管理局颁发的资格证，且均在有效期限范围内。 定人员定期了解员工的培训需求； 指定了负责安全教育培训工作的人员； 建立并保存培训过程与结果的记录； 该企业应针对已识别的培训需求，制定合理的培训计划，并按计划实施培训； 培训记录应反映培训的具体内容及培训考试成绩； 应建立培训的适宜性评估机制，对培训数量与培训效果等方面进行评估。 5.6 生产工艺系统安全管理 认可项 该企业矿区的设计单位具有相应资质，建设工程的安全设施与主体工程同时设 计、同时施工、同时投入生产和使用； 妥善保存了设计文件和图纸，包括地形地质图、采剥工程总平面布置图、采场剖 面图等； 指定了负责设计管理的人员； 周边安全距离符合规定要求； 按设计要求布置采掘作业面； 明确了责任人员及其职责； 改进项 有害因素要及时控制； 运行记录要齐全并存档； 运输路线风险要及时控制； 电气伤害风险要及时控制； 安全设施要齐全、有效； 电气设备裸露带电部位防护措施有效； 矿区场地要有妥善的防洪措施。 5.7 设备设施安全管理 认可项 建立了设备、设施维护制度，以有效控制设备、设施的使用、维护过程； 指定了设备设施检查、维护与管理的人员； 已识别并评价设备的风险；

建立了设备设施安全管理档案； 设备操作、维护人员已经培训； 设备设施操作、维护与管理的有效性。 改进项 设备设施要定期检验、测试； 应识别设备、设施可能的故障类型，确定设备、设施的维护计划； 矿用设备应取有安全标志。 要建立操作、维护、检修和检验、测试记录； 5.8 作业现场安全管理 认可项 该企业建立了如下安全管理制度： （1） 《设备设施安全管理制度》 ； （2） 《边坡安全管理制度》 ； （3） 《安全隐患排查制度》 ； （4） 《劳动防护用品发放管理制度》 ； （5） 《职业健康教育制度》 ； （6） 《交接班安全管理制度》 ； （7） 《安全检查制度》 。 5.8.1 作业环境 针对该企业矿区的作业环境，经我学会评审小组现场实际勘查，边界上 2m 范围 内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的岩石等。边界上覆盖的松散岩土层处于稳 定状态； 采场有安全可靠的人行通道。 5.8.2 作业过程 潜孔钻作业时，非操作人员未在其周围可能危及人身安全的区域内滞留，穿孔作 业与台阶底部的装运作业不同时进行； 爆破作业中做到了如下要求： （1）爆破作业按批准的爆破设计书或爆破说明书进行。 （2）爆破工作开始前，确定危险区的边界，并设置明显的标志和岗哨，爆破前 应有明确的警戒信号。 （3）爆破后，爆破员按规定的等待

时间进入爆破地点，检查有无危石、盲炮等 现象，确认爆破地点安全后，才准许人员进入爆破地点。对坡面进行了安全检查，发 现有滑坡体、浮石或可能塌落的伞檐体时，采取了可靠的处理措施。处理和检查的工

作人员佩带了安全带。 铲装作业过程中做到了如下要求： （1）不在悬臂和铲斗下面及工作面附近停留； （2）铲斗不从车辆驾驶室上方通过。 运输作业中做到了如下要求： （1）不超载运输。 （2）车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶。 （3）不采用溜车方式发动车辆，下坡行驶时不空挡滑行。 5.8.3 劳动防护用品 为员工发放符合要求的劳动防护用品，并提供穿戴、使用的培训； 确保劳动防护用品正确地使用与维护。 5.8.4 职业卫生管理 做了职业危害风险识别与分析。 改进项 边界应设置可靠的围栏或醒目的警示标志； 传动设备应设置防护装置； 进入作业现场之前，员工应按规定佩带个体防护用品。 5.9 安全投入与工伤保险 认可项 制定了《安全生产经费使用管理制度》《劳动防护用品发放管理制度》和《工伤 、 保险管理制度》 ； 主要负责人确保安全生产所需的投入，并对因投入不足所导致的后果负责。按规 定提取安全费用，用于改善劳动条件，并为从业人员缴纳了工伤保险费。 改进项 有关数据需能够反映安全投入的有效性； 应加大安全措施费用投入到位的比例。 5.10 检查处理与应急 认可项 5.10.1 安全检查 制定了安全检查制度，确保所进行的安全检查覆盖企业所有的作业场所、活动、 设备、设施、人员和管理； 对所有执行安全检查人员进行培训，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。 5.10.2 应急救援

编制了综合应急预案。根据所制定的应急预案，对从业人员进行培训，使其具备 应对突发事件的能力； 有足够的应急能力支持，与外部建立了正式的应急支援协议。 改进项 应针对不同的隐患制定符合要求的整改计划； 应定期对安全检查的效果进行评审，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方 法； 应尽快对应急预案进行评审和备案。 5.11 事故、事件报告、调查与分析 认可项 该企业在评审期间未发生过安全事故。 改进项 应对报告的事故、事件进行登记建档，并定期审查，以确保所有的事故、事件均 得到有效调查和处理； 应建立事故、事件调查与跟踪制度，明确事故调查人员的组成，沟通的方式、对 象和时间。 5.12 绩效测量与评定 改进项 应建立安全绩效监测和测量制度，明确测量的方法和频度。监测结果应与相关人 员沟通并保存； 应建立安全标准化系统内部评价制度，制度内容符合相关规定，内部评

价应文件 化。 5.13、该企业每年必须对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的 执行情况和适用情况进行检查、评估等进行修订重新发布执行。 5.14、该企业每年必须对安全生产标准化实施情况进行评审，并形成正式的年度 自评报告，报送上级安全监督管理部门备案。

安全标准化企业评审结论 依据国家或省有关考核评级标准和企业的申请，评审专家组受黄石市安全生产监 督管理局委托对该企业安全标准化工作进行了考评。 根据《小型露天采石场标准化评分表》 （安监总厅管一〔2011〕177 号）标准的 评审内容计分方法计算，应得分 2000 分、实得分 1385 分，扣分 615 分。 实际得分：1385÷2000×100＝69.3 分，达到国家安全标准化 三级 企业标准， 建议予以核准。 考评专家组组长签字：

（单位盖章） 年 月 日

市级安全生产监督管理部门意见：

（单位盖章） 年 月 日

小型露天采石场安全生产标准评审明细表

考评类目 考评项目 策划 执行 符合 绩效 策划 执行 符合 绩效 策划 执行 符合 绩效 策划 执行 符合 绩效 标准 分 2 4 6 8 4 8 12 16 3 6 9 12 4 8 12 16 4 8 12 16 5 10 15 20 5 10 15 20 3 6 9 12 5 10 15 20 4 8 12 实得 分 2 4 2 4 4 8 8 16 0 6 9 12 4 8 12 16 4 8 11 16 3 10 15 20 5 7 15 20 3 6 6 10 5 10 15 20 4 8 10 扣分 0 0 4 4 0 0 4 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 2 0 0 0 0 3 0 0 0 0 3 2 0 0 0 0 0 0 2 得分 率 100 100 33 50 100 100 67 100 0 100 100 100 100 100 100 100 100 100 92 100 60 100 100 100 100 70 100 100 100 100 67 83 100 100 100 100 100 100 83 专家 签字

1．目标 （20 分） 一、目标与承诺 2．承诺 （40 分） 小计：总分：60 分，实得分：48 分 1．需求识别与 获取 （30 分）

二、 安全生产法律法 规与其他要求

2．融入 （40 分） 小计：总分：70 分，实得分：67 分

三、 安全生产组织保 障

策划 1．安全生产责 执行 任制（40 分） 符合 绩效 策划 2．安全机构设 执行 置（50 分） 符合 绩效 策划 3．安全生产规 执行 章制度 （50 分） 符合 绩效 策划 执行 4．安全会议 （30 分） 符合 绩效 策划 5．安全记录和 执行 档案管理 符合 （50 分） 绩效 6．外部联系和 策划 内部沟通 执行 （40 分） 符合

考评类目

考评项目

标准 分 16 3 6 9 12 3 6 9 12 3 6 9 12 5 10 15 20 15 30 45 60 3 6 9 12 9 18 27 36 4 8 12 16 6 12 18 24 5 10 15

实得 分 16 0 3 5.5 12 3 4 9 12 3 6 6 8 0 0 0 0 0 0 0 0 3 6 9 12 9 18 27 36 4 8 12 16 6 12 10 21 2 10 13

扣分 0 3 3 3.5 0 0 2 0 0 0 0 3 4 5 10 15 20 15 30 45 60 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8 3 3 0 2

得分 率 100 0 50 61 100 100 67 100 100 100 100 67 67 0 0 0 0 0 0 0 0 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 56 88 40 100 87

专家 签字

绩效 策划 7．系统管理评 执行 审（30 分） 符合 绩效 策划

8．供应商与承 执行 包商 管理（ 30 符合 分） 绩效 策划 9．安全认可与 执行 奖励（30 分） 符合 绩效 小计：总分：350 分，实得分：318.5 分 策划 1．危险源辨识 执行 与风 险评价要 符合 求（50 分） 绩效 四、风险管理 策划 2 ． 风 险 评 价 执行 （150 分） 符合 绩效 小计：总分：200 分，实得分：0 分 策划 1．需求识别与 执行 分析（30 分） 符合 绩效 五、 安全教育与培训 策划 2 ． 培 训 要 求 执行 （90 分） 符合 绩效 小计：总分：120 分，实得分：120 分 策划 1 ． 设 计 要 求 执行 （40 分） 符合 绩效 策划 六、 生产工艺系统安 2 ． 采 矿 工 艺 执行 全管理 （60 分） 符合 绩效 策划 3．生产保障系 执行 统（50 分） 符合

考评类目

考评项目

标准 分 20 6 12 18 24 4 8 12 16 9 18 27 36 18 36 54 72 6 12 18 24 7 14 21 28 6 12 18 24 4 8 12 16 12 24 36 48 8 16

实得 分 12.5 4 12 8.5 15 3 5 5 16 9 13 10 22 15 22 46 42 4 7 12 16 7 1 12 12 6 12 0 24 4 8 12 16 12 16 36 40 0 0

扣分 7.5 2 0 9.5 9 1 3 7 0 0 5 17 14 3 14 8 30 2 5 6 8 0 13 9 16 0 0 18 0 0 0 0 0 0 8 0 8 8 16

得分 率 63 67 100 47 63 75 63 42 100 100 72 37 61 83 61 85 58 67 58 67 67 100 7 57 43 100 100 0 100 100 100 100 100 100 67 100 83 0 0

专家 签字

绩效 小计：总分：150 分，实得分：126.5 分 策划 1 ． 基 本 要 求 执行 （60 分） 符合 绩效 七、 设备设施安全管 理 策划 2．设备设施维 执行 护（40 分） 符合 绩效 小计：总分：100 分，实得分：68.5 分 策划 1 ． 作 业 环 境 执行 （90 分） 符合 绩效 策划 2 ． 作 业 过 程 执行 （180 分） 符合 绩效 八、 作业现场安全管 理 策划 3．劳动防护用 执行 品（60 分） 符合 绩效 策划 4．职业卫生管 执行 理（70 分） 符合 绩效 小计：总分：400 分，实得分：250 分 策划 1 ． 安 全 投 入 执行 （60 分） 符合 绩效 九、 安全投入与工伤 保险 策划 2 ． 工 伤 保 险 执行 （40 分） 符合 绩效 小计：总分：100 分，实得分：82 分 策划 1 ． 安 全 检 查 执行 符合 十、检查、处理与应 （120 分） 急 绩效 2 ． 隐 患 整 改 策划 （80 分） 执行

考评类目

考评项目

标准 分 24 32 5 10 15 20 3 6 9 12 4 8 12 16 3 6 9 12 5 10 15 20 5 10 15 20

实得 分 0 0 5 5 7 20 3 6 9 12 4 8 12 16 3 6 9 12 0 0 13.5 16 2 0 15 20

扣分 24 32 0 5 8 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5 10 1.5 4 3 10 0 0

得分 率 0 0 100 50 47 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 0 0 90 80 40 0 100 100

专家 签字

符合 绩效 策划 执行 3． （50 分） 应急 符合 绩效 小计：总分：250 分，实得分：141 分 策划 执行 1． （30 分） 报告 符合 绩效 策划 执行 十一、 事故事件报告 2． （40 分） 调查 调查与分析 符合 绩效 策划 3．事故、事件 执行 回顾（30 分） 符合 绩效

小计：总分：100 分，实得分：100 分 策划 1 ． 绩 效 测 量 执行 （50 分） 符合 绩效 十二、 绩效测量与评 价 策划 2 ． 系 统 评 价 执行 （50 分） 符合 绩效 小计：总分：100 分，实得分：66.5 分 合计

2000

1388

612

69.4

标准化得分（百分制）＝1388÷2000×100＝69.4 分

现场设备抽查清单

序号 1 2 3 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 18 19 20 21 22 23 设备名称 磨机 磨砂机 破碎机 切割机 水泵 搅拌机 空压机 灭火器 大控机 大铲车 小铲车 震动泵 潜孔钻 变压器 配电箱 配电柜 手持电动工具 电焊机 合计 拥有数量 (台、套) 3 1 3 2 5 1 2 5 2 1 1 2 2 2 10 15 5 1 63 抽查数量 (台、套) 3 1 3 2 5 1 2 5 2 1 1 2 2 2 10 10 5 1 58 抽查率 (%) 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 66.7 100 100 92.1 备注