多鲜乐食品服务控股有限公司
不合格品处理作业规范
1.0 目的
规定不合格品的分析方法、处理规范，杜绝不良品流入市场及持续改进产品质量。 2.0 适用范围
适用于外加工厂各品项产品生产过程中所产生的原料、在制品、中间产品、半成
品、成品及销售过程中成品等不良品。
3.0 职责
3.1 代工厂品控负责对原辅材料的入仓检验、异常原因的初步分析、制定初步纠正措施及零星异常品的处理，同时负责供应商改善后产品的质量验收确认；
3.2 代工厂品控部、我司驻厂代表负责对生产过程中的产品质量进行控制及信息反馈；
3.3 OEM代表处各中心管理人负责对批量性不合格品或严重的不合格现象进行分析和处理、确定纠正措施、跟踪措施的效果验证及相关信息反馈；
3.4 其它相关部门应配合和协助质量部门对产品质量的控制和改进工作。
4.0 术语
4.1 不合格品：不能满足既定要求的产品。这些要求包括国家法律法规、行业规范、
企业标准、合约协定、消费者、公司内设定的产品质量标准等相关方明示或隐含的要求；
4.2 半成品：完成预处理及初步包装工序，但未打码前行成的产品；
4.3 成品：半成品经过打码工序后形成的所有产品（含市场销售的）；
4.4 在制品：所有正在生产过程中且即将被加工的产品，但未形成成品的所有产品，
统称为在制品；
4.5 中间产品：原辅材料经过一定程度的加工，但未形成成品的所有产品；
4.8 品控部、生产部、仓储部：如无特别说明，主要指代加工厂各职能部门，同时涵盖
我司对应的职能部门。
5.0 内容及要求
5.1 原辅材料不合格品的分析和处理
5.1.1不合格原辅材料按照发现的时机不同分为两类：进料检验时发现的不合格原辅料、使用过程中发现的不合格原辅料。
5.1.2 进料检验时发现的不合格原辅材料的处理：
5.1.2.1 外加工厂品控部应根据我司制定的检验规范和验收标准，对请检的原辅材料进行检验和判定。对于判定为不合格品的，需在《原材料检验结果反馈单》中详细注明不合格现象，检验记录至少应包括：原辅材料名称、供应厂商、供货数量、产品批号、不合格原因、建议处理方式等；
5.1.2.2 对于不合格原辅材料的处理方式可分为如下三种：
a、让步使用（特采使用、加工或挑选后使用）：当不合格缺陷是轻微的，不会对我司
产品质量造成直接的或间接的隐患，或者其不合格缺陷可以通过挑选、返工等方式消除时，可以根据实际情况采取让步使用；
b、拒收退货（退回供方）：对于不带有我司相关标识的原辅材料，当不合格缺陷是严
重的、恶劣的，将对我司产品造成直接的或间接的隐患时，应采取拒收退货处理； c、报废：对于带有我司相关标识的原辅材料，同时不合格缺陷是严重的、恶劣的，将
对我司产品造成直接的影响，应采取报废处理。
5.1.2.3 让步使用原辅材料的处理
5.1.2.3.1 我司驻厂代表应在《原材料检验结果反馈单》中出具处理意见，并把信息知会代工厂品控、仓管、采购及我司总部采购与OEM 代表处对应品项管理中心等相关部门；
5.1.2.3.2 使用部门在使用时，需分别知会代工厂品控部及我司驻厂代表，并在监督管制下使用，代工厂生产部门应记录对应的使用情况，我司驻厂代表门应记录使用时的质量监控情况，其它相关部门也应做好相应的质量记录；
5.1.2.3.3 我司驻厂代表应对“让步使用”的原辅材料的实际处理情况进行验证，并将验证的结果填写于《原材料检验结果反馈单》上，验证结果不合格的原辅材料按5.1.2.4执行。
5.1.2.4 对于“拒收退货”或“报废”处理的原辅材料：
5.1.2.4.1我司驻厂代表应对不合格原辅材料的质量状况进行分析和鉴定，并将分析和鉴定的结果填写于《批量异常品报告单》，并发送OEM 代表处各二级部门；
5.1.2.4.2 OEM代表处各中心管理人应在三个工作日内对相应的不合格品和不合格现象进行复核，并根据复核的结果出具处理意见，经相关领导确认后，反馈至我司驻厂代表、代工厂品控、生产、仓务等相关部门，结果为让步使用时直接按照5.1.2.3中相应条款处理；
5.1.2.4.3 集团采购部应根据获批准的处理意见，与供应商协调“退货”或“报废”等相关商务问题。需在加工厂内实施报废的不合格原辅材料，OEM 代表处各中心管理人或我司驻厂代表应监督其报废过程，并做好相应记录（须对处理现场进行拍照）；
5.1.2.4.4 OEM代表处各中心管理人应对“拒收退货”或“报废”处理的原辅材料的实际处理情况进行验证，并将验证结果填写于《批量异常品报告单》上。
5.1.2.5 代工厂仓管在接到通知后，需及时对相应的不合格物料挂贴“不合格品”标识单（或标牌）。
5.1.2.6 OEM代表处各中心管理人应将所有原辅材料的不合格信息反馈给采购代表处，采购代表处要求供应商整改，通知并联同OEM 代表处各中心管理人对整改效果进行确认；
5.1.2.7 驻厂品控应跟踪供应商改善后产品的质量验收检验，并将验收情况发送给OEM 代表处各中心管理人。
5.1.3使用过程中发现的不合格原辅材料
5.1.3.1 严重的质量缺陷或批量性质量问题
5.1.3.1.1当生产现场发现原辅材料存在严重的质量缺陷或批量性质量问题时，应立即停止使用该部分原辅材料，并将此原辅材料办理退仓手续，同时填写《批量异常品报告单》交给各品项我司驻厂代表，我司驻厂代表确认后将此信息反馈至代工厂仓管；
5.1.3.1.2 代工厂仓管应及时对相应原辅材料换挂“不合格品”标识单（或标牌）；
5.1.3.1.3 我司驻厂代表负责对不合格品的质量状况进行分析和鉴定，将分析和鉴定的结果填写在《批量异常品报告单》上，交OEM 代表处各中心管理人对相应的不合格品或不合格现象进行复核；
5.1.3.1.4 OEM代表处各中心管理人根据复核的结果评估不合格缺陷的严重程度和对我司产品质量的影响，确定对不合格品的处理方式，报公司相关领导批准后，将相关信息反馈给集团品控、采购及我司驻厂代表、仓管和生产等相关部门；
5.1.3.1.5根据5.1.3.1.4中的批准结果，然后参照5.1.2中的条款处理。
5.1.3.2 生产现场挑出的零星不合格品
5.1.3.2.1 生产现场挑出的零星不合格品，由相关岗位的生产人员进行统计，并填写在《零星异常品报告单》上；
5.1.3.2.2 生产部每班或每天应将相应的《零星异常品报告单》交我司驻厂代表，我司驻厂代表负责对不合格品的质量状况进行鉴定，并对挑选出的不合格品出具处理意见，填写在
《零星异常品报告单》上，同时将该份报告单抄送给OEM 代表处各中心管理人和仓管，相关部门应根据我司驻厂代表的处理意见对上述不合格品进行处理；
5.1.3.2.3 挑选出的不合格品应存放在指定区域，并挂贴“不合格品”标识单（或标 牌）。
5.1.3.2.4 我司驻厂代表负责对不合格品的质量状况进行分析、鉴定，将分析和鉴定的
结果填写在《批量异常品报告单》上；
5.1.3.2.5 根据5.1.3.2.4中的鉴定结果，然后参照5.1.2中的条款处理。
5.2 生产过程中不合格中间产品的分析和处理
5.2.1 代工厂生产部和品控部应对生产过程的产品质量进行连续监控，发现不合格现象，应及时进行纠正和记录。
5.2.2 对生产过程中出现的批量性不合格品，我司驻厂代表应及时采取措施纠正不合格现象，针对存在质量隐患的产品，会同代工厂生产部、仓务部确定数量，予以隔离处理，并将相关信息填写于《批量异常品报告单》，交OEM 代表处各中心管理人对产品的质量状况和不合格原因进行复核，同时经相关领导确认后，给出处理意见。
5.2.3 对生产过程中出现的零星不合格品，由相关岗位的生产人员进行统计，并填写在《零星异常品报告单》上，生产部每班或每天应将相应的《零星异常品报告单》交给我司驻厂代表对不合格品的质量状况和不合格原因进行鉴定。
5.2.4 代工厂生产部或仓管部应及时对生产过程的不合格产品挂贴“不合格品”标识单（或标牌）。
5.2.5 我司驻厂代表应对在线检出不合格品进行质量鉴别和分类统计，并根据击出品的质量状况进行相应项目的分析，并将统计和分析的结果及时发送给OEM 经理；
5.2.6 不合格中间产品或半成品的处理包括：a 、返工或挑选后进入下一个工序；b 、报废。
5.2.7 对于可以通过返工或挑选，消除不合格品的不合格现象时，应对该部分不合格半成品进行返工或挑选操作，经返工或挑选后，由我司驻厂代表检验合格后，方可进入下一个正常的工序；如不合格，则报废处理。
5.2.8 对于5.2.5中的不合格品进行报废处理，对于5.2.5中的不合格品，应先辨别击出品 的外观，对因外观原因被击出的产品做次品处理，并在相应产品的底盖上划“×”标识，其它击出品均做废品处理。
5.2.9 对于零星不合格品的处理，由我司驻厂代表在《零星异常品报告单》上出具处理意见，并将报告单分送给OEM 经理和代工厂生产等相关部门，生产部根据我司驻厂代表的意见对相应不合格品进行处理；对于批量性不合格品的处理，由生产部或我司驻厂代表填写《批量异常品报告单》，我司驻厂代表对其质量状况进行鉴定和分析，交OEM 经理对质量状况进行复核和出具处理意见，将信息反馈给代工厂生产、品控等相关部门，生产部和我司驻厂代表根据处理意见对相应不合格品进行处理。
5.2.10 OEM 代表处各中心管理人应定时收集和分析生产过程中的产品质量信息，了解过程产品的质量合格率，找出在生产过程中影响产品质量的主要因素，会同我司驻厂代表、代工厂生产、工程等相关部门对生产过程进行改进或整改，并督促改进和整改措施的落实。
5.2.11对于现场不能及时找到彻底的纠正措施时，必须先使用暂时纠正措施，然后我司驻厂代表及时会同OEM 代表处各中心管理人、代工厂相关部门一块进行探讨，找到彻底的解决方案，必要时需要工程部参加；
5.2.12我司驻厂代表对5.3.7中制定的纠正措施须进行跟进落实，OEM 代表处各中心管理人应对落实后的效果进行验证。
5.3 不合格成品的分析和处理
5.3.1 外加工厂我司驻厂代表应根据成品检验标准，对产品进行检验和判定。对于不合格的成品应及时报告OEM 代表处各中心管理人，中心管理人应以书面形式知会我司驻厂代表、代工厂生产部、仓管部等相关部门。
5.3.2不合格成品的处理包括：a 、报废；b 、返工或挑选后再进行判定和放行。
5.3.3 对于可以通过返工或挑选，消除产品的不合格现象时，应对该部分不合格成品进行返工或挑选操作。经返工或挑选后，由我司驻厂代表进行检验和判定，并经中心管理人复核，成品复核要求的抽样数量及检验方案参照《隔离品检验作业指导书》，合格的转为合格成品处理；不合格的则转为次品或报废。
5.3.4 不合格成品经返工或挑选后可转为合格品或次品的，由我司驻厂代表对返工或挑选过程进行监控，并将相应信息填写于《批量异常品报告单》，交中心管理人复核确认，OEM 经理依据复核结果，确定相应产品转为合格品或次品。
5.3.5 不合格成品的报废，由仓管部填写《不合格品报废申请单》，交我司驻厂代表对产品质量和处理方式进行确认，报请相关领导批准，由代工厂生产部和仓管部协调实施报废处理，我司驻厂代表应督查报废过程，验证报废结果，并作好记录。
5.3.6 库存待处理的不合格成品，代工厂仓管部必须将其与正常成品隔离存放，并作好明显标识；
5.3.7对于现场不能及时找到彻底的纠正措施时，必须先使用暂时纠正措施，然后我司驻厂代表及时会同OEM 代表处各中心管理人、代工厂相关部门一块进行探讨，找到彻底的解决方案。
5.3.8 我司驻厂代表对5.3.7中制定的纠正措施须进行跟进落实，OEM 代表处各中心管理人应对落实后的效果进行验证。
5.4 仓储、流通环节不合格品的分析和处理
5.4.1 代工厂仓管部仓储作业中发现产品出现质量异常时，由相应岗位的责任人员填写《批量异常品质报告单》或《零星异常品质报告单》，且及时知会我司驻厂代表；
5.4.1.1 仓管部需及时对相应的不合格品挂贴“不合格品”标识单（或标牌）；
5.4.1.2 我司驻厂代表负责对不合格品的质量状况进行分析和鉴定，将分析和鉴定的结果填写在《批量异常品报告单》或《零星异常品质报告单》上，交OEM 代表处各中心管理人对相应的不合格品或不合格现象进行复核；
5.4.1.3 OEM代表处各中心管理人根据复核的结果评估不合格缺陷的严重程度和对我司产品质量的影响，确定对不合格品的处理方式，报公司相关领导批准后，将相关信息反馈给采购代表处、代工厂仓管和生产等相关部门；
5.4.1.4 根据5.4.1.3中的批准结果，然后参照5.1.2或5.3中的条款处理。
5.4.2 流通环节中的产品出现质量问题时，相关部门应及时将质量信息反馈给OEM 代表处各中心管理人，以便及时对质量问题进行分析和采取后续措施，涉及召回情况的，按照公司《产品召回管理规范》相关文件要求进行；
5.4.2.1 顾客退回的不合格成品，由我司驻厂代表和代工厂仓管共同核实后填写《退货通知单》按本文件5.3.3-5.3.5条款的规定执行； 【退货需主席签字盖章后方可处理】
5.4.2.2 召回的不合格成品的处理，按本文件5.3.3-5.3.5条款的规定执行；
5.4.2.3 流通环节退回或召回至仓库的不合格成品，代工厂仓管必须隔离存放并及时挂贴“不合格品”标识单（或标牌）；
5.4.2.4 代工厂品控部应对各种不合格现象进行详细分析，并制定出相应的纠正措施，必要时联同代工厂生产部、我司驻厂代表及工程部一起探讨，找出解决方案；
5.4.2.5 我司驻厂代表对5.4.2.4中制定的纠正措施须进行跟进落实，OEM 经理应对落实后的效果进行验证。
5.4.3 OEM经理应对市场反馈的投诉品进行分析和统计，定期找出导致质量问题投诉的主要因素，制定整改措施，并跟踪落实和验证。
6.0 相关文件及表单
《零星异常品报告单》
《批量异常品报告单》
《不合格品报废申请单》