浅析水电生产中的风险管理
内容摘要：风险管理就是一个识别、确定和度量风险并制定、选择和实施风险处理方案的过程。抓水电安全生产管理，必须抓风险管理。将项目风险管理的思想、方法、手段引入水电生产经营管理，降低风险发生率 ，提高水电工程管理的水平，确保工程管理质量。
关键词：风险管理 风险评估 安全生产管理
一、水电生产行业具有符合风险管理的本质条件
风险管理是工程项目管理的一项重要内容，是我国建设项目管理从计划经济转向市场经济引入国外工程管理先进经验、科学管理体系。风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理过程是一个系统的、完整的过程，也是一个循环的过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。风险管理作为工程项目管理重要一环，在提高我国的工程管理水平、确保工程管理质量发挥作越来越重要作用。
虽然水电生产工艺具有固定性，但水电建设周期长、制约因素多，建成后运营管理依然面临危及安全生产的许许多多的不确定因素、不安全因素。而这些不确定因素往往导致人身伤亡、设备损害，甚至造成严重的经济损失及恶劣社会环境影响。以上情况的存在符合风险的本质条件，因而水电生产行业同样存在风险因素和风险事件。
二、水电生产风险因素的特殊性
水电生产行业有不同于其他行业的特殊性，水电生产具有的以下特点：
一、水电生产涉及系统多样性：水工建筑物、水轮发电机组、水轮机组辅助系统、升压 变电及开关站、输电线路、计算机监控及保护系统；
二、水电生产易受外界环境因素影响。取水流域地表径流变化、气候因素、电网调度、 电网运行及其他不可抗拒力的影响（如洪水、地震、台风、海啸等）；
三、水电生产的机组运行连续性与不确定性并存；
四、水电站在电网中的地位，机组安全运行直接影响电网安全；
五、环境影响的巨大性。水电生产安全与否，直接关系下游人民群众的生命和财产安全， 特别是大库容水库、高坝电站；
六、水电生产设备分布地域广，生产设备多。有的电站取水口前坝枢纽到主厂房的距离 甚至达到100km ；
七、水电生产中人为因素也不容忽视：生产人员误操作；
八、水电生产企业发生事故具有不可逆转性；
水电生产的以上特点，决定了水电安全生产风险因素具有以下特性：长期性、复杂性、
瞬时性、不可逆转性、对外部环境影响巨大性、因素多维性。
三、风险管理在水电安全生产管理中的必要性
企业在水电安全生产管理中对预防工作重视不够，缺乏前瞻性思维、预见性思维；防范工作中缺乏事前控制的技术手段、管理思想。正因为如此，安全生产工作常处于被动状态。水电安全生产的目标是：确保水电机组安全运行的前提下，为电网经济、高效运行提供合格、足量的电能。为了实现上述目标，水电生产企业不但制定了生产岗位工作制度，而且也制定了严格的设备管理制度；力求从管人和管设备两方面做好企业的安全生产工作。但是事与愿违，往往事故或人身伤亡发生后，才从人员和设备身上找原因，处处被动、处处设防，亡羊补牢。
水电生产的特点决定了水电生产企业要发展、要效益，必须抓安全；抓安全必须抓影响企业安全生产风险管理工作。因而为确保水电企业安全生产，必须抓住影响水电安全生产的风险因素，将项目管理工作中风险管理思想、方法、手段，引入水电生产经营管理工作中。特别是引入具体的安全生产的管理体系中，形成一套有别于传统安全生产管理模式。
四、水电生产中人员及设备风险管理
在水电生产中如何进行风险管理工作，如何对水电生产纷繁复杂系统进行风险分解、风险识别、风险评价、采取防范措施、实施防范措施、检查？
这些都是水电生产企业决策者、协调管理者、执行者，关注、思考的问题。水电企业的经营管理者应在其经营思想、经营策略、经营理念中体现安全生产风险管理工作。决策层应在风险管理工作上，制定制度、设定组织、经济上保障有安排。安全生产机构人员编制健全，经费有保障，制度完善。安全生产工作要有目标，工作要有人检查、评比、验收、总结，年终有奖惩。经济效益、技术职称等级、年终目标考核要与安全生产目标挂钩。真正体现“安全出效益、安全出人才”。
企业的执行层，电厂生产运行值班人员及检修人员在自己的工作中、生产岗位上开展风险辩识，提高岗位工作技能，确保安全生产？将工程项目风险管理引入水电生产管理工作，从人员和生产设备两个方面，分别进行风险识别、风险评估、采取风险对策。
（一）人员运行管理风险方面
在人员方面，可以从自身知识水平及岗位工作技能是否胜任当前工作岗位或承担临时工作；精神状态是否胜任当前工作需要；生产班组专业搭配、优化组合、和谐度是否能满足工作需要等方面进行严格识别、风险评价。在我省地电系统水电安全生产事故调查统计中发现：相当一部分事故与上述因素有关。例如，违章操作、误触误碰造成操作事故；甚至电气五项恶性操作（1、带负荷拉（合）隔离开关；2、带电挂（合）接地线（接地刀闸）；3、带接地线（刀闸）合断路器（隔离开关）；4、误分（合）断路器；5、误入带电间隔；）都与此有关。
如何从人的因素上识别风险，防范风险？这是一个系统工程，很大的问题。应该做好以下工作：
1、确保员工素质，严格实行上岗资质制度、严格行业准入制度。水力发电行业是资金、
技术密集型行业，随着计算机技术融入传统水电生产，计算机监控、保护得到了普及，甚至实现了全流域梯级控制、梯级调度、全流域经济运行，越来越多的厂站实现了“无人值班，少人值班”。这就要求员工具有较高的素质，有合格的岗位工作技能，并且能够一专多能。
2、、确保员工具有安全生产的技能，对《电业安全生产工作规程》的掌握程度，能够满足安全生产需要。《安规》作为整个电力系统安全工作的准绳，是每个企业员工都应该掌握的基本知识。但在实际工作中，违反《安规》而引起的责任事故却时有发生。学习《安规》力戒形式主义，应通过事故分析处理、事故预案分析、安全技能竞赛等生动活泼、寓教寓乐活动形式，真正把员工安全思想从“要我安全，我要安全”转变到“我懂安全，我会安全”。
3、构建一个和谐、健康、积极向上的企业文化，使每个企业员工都有良好的精神面貌、健康的心态。厂站、科室、班组优化组合，既要体现效率，又要体现和谐。这就为电力安全生产创造了一个良好的氛围，真正体现企业精神面貌的氛围。
4、水电企业安全生产的重要环节在一线班组；班组是各项生产各种的直接执行者，是水电安全生产的主要载体。搞好一线班组的人员配备、优化组合，提高班组的战斗力和凝聚力；真正做到把安全生产的堡垒建立在班组。
综上所述，通过企业文化建设、组织建设、员工素质培养、安全生产规章制度建设，从人的因素方面进行的风险管理。由此防范由人引起的风险因素，杜绝事故的发生，是主动控制、前馈控制。虽然不可能杜绝、防范全部此类风险，但采用此方法不需要过多的经济投入，就能取得良好的经济效益、社会效益、环境效益。通过员工与管理者、管理者之间、员工之间，工作交流、思想交流、感情交流，及时沟通、捕获相关信息，促进人员风险因素防范。
对于人的风险因素的识别完整与否、准确与否、及时与否，有赖于安全生产管理者自身综合素质、专业知识水平、敬业精神。
（二）设备运营管理风险
水力发电抓安全生产，不但要抓住人的因素，而且更应该抓住设备管理。发电厂安全生产建立在生产设备安全、经济、优质运行基础之上。为此，水力发电行业制定了严格的设备管理制度：
“一项资料”——图纸资料正确完备，管理科学，使用方便。
“两个计划”——反事故措施计划、技术措施计划。
“三种规程”——运行规程、检修规程、安全规程。
“四项监督”——化学监督、电气绝缘监督、仪表监督、金属监督。
“五项制度”——操作票制度、工作票制度、交接班制度、巡回检查制度、设备缺陷管理制度。
这些制度为发电企业解决——如何运行？如何检修？如何进行故障、事故处理？提供了制度依据，做到了有章可循、有据可查。
但如何将影响设备安全运营风险因素消除在萌芽状态？如何进行风险的有效管理？
在计算机技术飞速发展且逐渐融入水电生产的时代，利用计算机监控技术进行信息处理、
风险提前预警，已不存在任何技术问题。现在大中型水电厂都已经应用了计算机监及保护控技术，随着计算机技术和网络技术的不断发展，可靠性和技术性能得到了很大的提高；利用计算机监控技术进行信息处理、风险提前预警成为可能，可以在监控系统中嵌入风险管理模块，该模块的核心部分应当包括设备的运行状态（设备评级等级、设备合理使用年限）、监控系统所监视的机电设备的运行参数及相应状态量、水电生产的知识模型库、融合推理-——依靠人工神经网络诊断方法（即基于小波变换的特征提取、基于遗传算法的特征选择和基于神经网络的状态识别理论）。
风险管理模块与过去的故障诊断系统有相似部分，但风险管理模块更关注的是对机电设备运行恶化趋势的诊断，特别是对于引起机电设备重大事故的安全隐患发展趋势诊断，即在事故诊断系统发生响应前发出风险预警，风险预警提醒安全生产管理人员进行相应风险管理工作。
综上所述，水电企业生产制度建设及生产技术装备提升，有助于防范、化解设备风险。水电生产先进技术及计算机技术为核心的信息化、网络化，为设备风险管理提供了物质保障。企业综合信息管理及生产控制智能化、网络化，必将推动企业运营管理及安全生产管理模式变革。
五、水电生产安全风险管理流程分析
对于水电生产安全风险远非人员、设备、管理方面，由于其自身生产特点，安全生产因素呈现错综复杂状态。安全生产必须依赖严格、仔细风险管理工作，即风险识别、风险评估、风险对策决策、对策实施、检查。
（一）风险识别
水电安全生产风险管理的成效依赖于水电厂安全生产风险清单的准确与否，这是问题的核心所在。建立水电厂安全生产风险清单，必须通过详细风险分解，确保风险识别的准确性、完整性、系统性。
1、根据水电生产的特点，可以按以下途径考虑：
● 目标维：生产员工安全、生产设备安全、生产运营效益（经济、环境、社会）安全； ● 时间维：生产运营枯水期、平水期、丰水期；或按正常运营、正常检修、事故处理； ● 结构维：水工建筑物（取水口枢纽、输水系统、主厂房水工建筑物、）、主机机电设
备（水轮机、水轮发电机）、辅机系统；
● 因素维：人员因素、设备因素、技术因素、经济因素、自然因素、其他社会因素；
水电生产可以按以上四方面进行总体上安全风险分解。
2、在进行风险分解的基础上，可由以下途径进行风险识别：
（1）专家调查法。邀请水力发电行业专家或水力发电相关咨询公司，对本企业安全生产存在的风险各抒自见，即头脑风暴法，起到集思广益的作用；也可以采用问卷式调查，将企业的详细资料给予各专家，各专家事先不知道其他专家的意见。由专家对企业安全生产存在的风险发表意见，再由风险管理人员分类、归纳、整理、分析。
（2）初始清单法。依据水力发电行业主管部门、协会或保险机构公布的水力发电运营潜在损失一览表，或国外水电发达国家政府主管部门、行业协会对水电企业风险公布了潜在损失一览表，和企业的运行状况进行一一对比分析。
（3）保险经营机构或研究机构建立的关于水电行业安全生产风险的经验数据库或统 计资料；
（4）风险调查法，就是对特定的水力发电生产企业的员工素质高、低；规章制度完善与否；设备运营状态优、劣；水工建筑物质量状况好、坏；企业法人管理水平高、低；企业所处自然及社会环境影响等方面调查，对安全生产构成的潜在风险进行排查；
通过以上四种途径综合应用，就应当建立起特定企业安全生产的风险清单。
（二）风险评估
对所包括的风险一一进行风险评价，看那些风险是影响大的，是会对企业造成损失很大的；那些影响小的，造成损失比较小的；那些风险影响是微乎其微的。对于不能定量分析的，由经验丰富的工程技术人员及企业安全生产管理人员进行一一风险评估，为生产管理决策者提供依据。风险评价的定量分析，应通过水力发电行业或保险经营、研究机构确认有效的风险量函数进行定量计算。
在风险评价的基础上，企业才能更好地采取相应对策措施。
（三）风险对策、决策
风险对策也可以称为风险防范手段或风险管理技术。水电厂通常有以下几种手段：
1、风险回避
例如水电企业可采用的情况有：
（1）在超过设计洪水位时，为确保水工建筑物的安全度讯及机电设备安全，可以少发电或不发电，及时行洪；
（2）雷暴中心处于厂区时，可以采取只带厂用电，以避免雷电波对机电设备的侵袭；
（3) 水电生产企业对于前景很好，但尚不成熟的生产技术及生产设备，可暂不推广使用，以避免造成不必要的损失；
（4）企业在上报电力生产计划时，考虑全年来水量及机组运营状态，可按下限电量报计划，从而避免枯水年和机组检修期增加而完不成任务，造成倒扣电量的损失。
以上列举这些措施，显然是对风险的回避。风险回避是一种消极的风险对策，它丧失了回避风险而可能带来的额外收益；但有时却是必要的，甚至是最佳的对策。
2、损失控制
损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失，损失控制方案应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。所制定的损失控制措施是一个完整的、周密的计划系统，一般有预防计划、灾难计划、应急计划。水电企业为防汛制定的防洪预案；在雷雨季节，为防雷击而制定防雷生产预案；企业生产技术部门事故处理预案。等等，以上都属于预防计划。在有水库大坝水电企业在水库运行管理中通常制定有灾难计划和应急
计划。例如，在大坝出现险情时，为保大坝和厂区，在灾难计划中常有启用非常溢洪道及溢洪洞的措施。又譬如，在大坝运行管理制度中规定，大坝枢纽采用双电源供电，并自备燃油发电机组。在全厂与电网解列，水电生产企业因故带不了厂用电时；对大坝枢纽制定了应急计划——厂用电失去，燃油发电机组启动，保证大坝枢纽不失电，随时处于正常工作状态。
3、风险自留
风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留。由于水电生产风险管理人员不可能识别出所有的安全风险因素，由此产生非计划风险自留。其不可能不用的，有时也是一种适用的风险处理策略。计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在风险识别和风险评价后作出的风险对策决策。计划性风险自留的计划性体现在风险自留水平和损失支付方式两方面。
非计划性风险自留常采用从现金净收入中支出，列入当年企业年运营成本。
计划性风险自留采用以下方式：
（1）建立非基金储备；即企业财务单列一项备用金，用于自留风险及其他原因引起的额外费用的支出。
（2）企业抗风险专项基金；即专门用于自留风险造成损失的支出，每年财务结算单独列支入专项帐目，逐年累结。
（3）母公司保险；即每年财务决算向总公司列支一笔专项费用，用于母公司在各子公司风险损失支出。即总公司内部保险机制，在子公司发生风险损失时使用该项资金。
（4）风险转移。
风险转移，就是为企业员工和生产设施购买相应保险，从而将风险向保险公司转移。为企业员工购买人身伤害意外险及其他寿险；为生产设施购买财产保险等。在5.12汶川大地震中，有些企业购买了水电建设工程险和财产保险，获得了保险公司赔款。由此，防范了由于不可抗风险因素对安全生产影响。购买保险（风险转移）在灾后重建中发挥了很大作用，对企业尽快恢复生产起到了很大的促进作用。
（四）风险对策的实施和检查
对以上工作进行成效检查，及时纠正出现偏差的环节，及时进行偏差分析找出主观、客观原因，制定出适当的措施反馈到新的风险管理工作中去。在动态的、循环的风险管理工作中，不断修正偏差，达到最佳管理成效。
总之，将项目风险管理思想引入水电安全生产管理，用项目管理思维来推动企业安全生产管理，必将提高企业安全生产管理水平；推进绿色水电、和谐水电建设；取得良好的经济效益、社会效益、环境效益。
参考文献：
[1]、王定一等主编《水电厂计算机监视与控制》（中国电力出版社）
[2 ]、中国建设监理协会《建设工程监理概论2009》（知识产权出版社）