劳动保障监察案件办理规范

劳动保障监察案件办理规范

为规范劳动保障监察办案流程，提高办案质量，维护劳动者合法权益，确保用人单位合法生产经营，根据《劳动法》、《行政处罚法》、《劳动保障监察条例》和《关于实施〈劳动保障监察条例〉若干规定》，结合劳动保障监察大队实际，制定本程序。

一、劳动保障监察案件来源

1、接受举报投诉获得的用人单位违法线索；

2、在开展日常巡视检查、专项执法检查等主动监察活动中发现的；

3、审查用人单位报送的书面材料时发现的；

4、上级机关交办、有关部门移送、下级机关报送的用人单位违法行为的材料；

5、突发性事件。

二、受理举报投诉

（一）举报、投诉由指定的专人进行接待登记，填写《劳动保障监察受理举报案件登记表》，并由举报投诉人或其授权委托人如实填写《举报投诉材料》，接待人应及时制作《询问笔录》。

1、对用人单位主体明确，违法事实清楚，证据确凿，明显符合立案条件的，由接待人按规定直接移交给相应主办监察员立案并办理；

2、对劳动关系模糊，违法事实不清晰，证据缺乏的举报投诉事件，应由接待人员先期移交指定的主办监察员进行案前调查，根据调查结果决定是否立案。对不属于劳动保障监察事项的案件，经办监察员应当在7日内提出不予受理的意见，

并告知举报投诉人。

3、对非劳动关系或并未形成事实劳动关系，不属于劳动保障管辖范围，不符合立案条件的举报投诉事件，应由接待人员向举报投诉人做好解释工作，告知或引导举报投诉人当相关承办部门办理，并做好不予立案登记工作。

决定立案的案件应由专人填写《劳动保障监察案件办理情况登记表》，并按规定分派给相应的主办监察员进行办理， 主办监察员应填写《劳动保障监察立案审批表》，报送本机构负责人审批，负责人批准之日即为立案之日。接待举报投诉人负责对案件处理情况进行登记，实施督促，直至案件办理完毕。

三、案件调查

1、办理劳动保障监察案件实行主办监察员制度。主办监察员对所承接的案件负主要责任;

2、案件受理立案后，劳动保障监察机构负责人应当指定案件的主办、协办监察员。主办监察员对所承办的劳动保障监察案件承担主要责任，协办监察员应积极配合主办监察员开展工作，并对案件负一定责任；

3、劳动保障监察员对案件应及时进行调查取证，可以根据需要下达《劳动保障监察询问通知书》（被调查单位应在7日内作出书面答复），制作《调查笔录》，或采取录音、录像、照相，询问用人单位相关人员并复制相关材料等方式收集证据，调查时应听取用人单位的陈述和申辩。

4、调查取证程序和要求

劳动保障监察人员必须按照法定的程序开展调查取证活动，并认真遵守下列规定：

①在执行监察任务时，必须有两名以上劳动保障监察员

共同执法，应佩带劳动保障监察执法标志，出示劳动保障监察证件，并说明身份。

②向用人单位讲明调查、检查的目的、内容、要求和方法。 ③了解案件的起因和相关情况，查阅有关资料并巡视劳动场所，与劳动者交谈。

根据取证需要，如需调阅原始证据材料或采取证据保全的，应给用人单位开具《证据材料留置清单》并约定退回期限或保全期限；如提供的是证据材料的复印件的，应要求用人单位加盖公章，并注明“此件与原件相符”字样。

④现场检查和询问情况由监察员做好笔录。一般询问用人单位的法定代表人、劳动人事负责人或与案件有关的其他当事人。

案件调查取证结果应形成强有力的证据链条，对案件事实要进行公正、全面、客观的调查，对案件涉及的各种证据材料进行取证、核实，书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录等要相互印证。

4、对重大案件或突发性时间的调查，应按照《突发事件应急处理规定》进行处理；

5、调查取证应当自立案之日起60个工作日内完成；对情况复杂的，经同级劳动保障行政部门负责人批准，可以延长30个工作日。

案件调查结束后，应及时将调查情况向监察大队负责人汇报，必要时监察大队相关人员可集体研究，确定证据是否扎实有效。

四、案件处理

（一）销案

符合下列条件的案件，应由主办监察员填写《劳动保障监察

中止（终止）案件审批表》并报劳动保障监察机构负责人审批后答复当事人撤销立案。

1、违法事实不能成立的；

2、违法情节轻微，且已改正的；

3、被调查用人单位依法宣告破产、解散、关闭，没有财产进行分配，又没有相关义务承受人的；

4、不属于立案的劳动保障行政部门管辖的；

5、不属于劳动保障部门监察职权范围的；

6、根据《关于实施若干规定》第十五条应当由劳动争议处理或诉讼程序办理的；

7、违反劳动保障法律、法规或者规章的行为发生超过2年的；

8、其它法律法规规章规定应当撤销立案的情形。

（二）限期整改

经过调查，确认用人单位存在违法行为，对违法行为轻微并能及时改正的，应当口头责令其改正；立即改正有困难的，应当向用人单位发出《劳动保障监察限期整改指令书》（7日内送达），责令其限期改正。

（三）行政处理或处罚

对用人单位拒绝履行劳动保障部门限期改正指令，应当改正未改正的，由主办监察员填写《行政处理决定审批表》经经监察大队机构负责人签署审核意见，批准下达《行政处理决定书》，在7日内送达相关用人单位。

处罚建议由主办监察员提出并填写《行政处罚听证审批表》，经监察大队机构负责人签署审核意见，批准下达《行政处罚听证通知书》，在7日内送达用人单位。

对违反劳动保障法律、法规或者规章的行为作出行政处罚决定前3个工作日内，应当听取用人单位的陈述和申辩，对符合听证条件，用人单位要求听证的，应组织举行听证并做好

答辩的准备工作。作出行政处理或处罚决定后，应当告知用人单位依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，需进入听证程序的，应当告知用人单位依法享有举行听证的权利。

（四）听证

听证是指行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定前，当事人要求听证的，由该机关举行公开会议，听取当事人的评价意见，对当事人提出的质证和身边予以说明、解释和答复的行政法律制度。

1、组织听证的两个必备条件

一是行政机关作出的责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚。其中，《河南省行政机关执法条例》实施办法第二十条规定：“ 有下列情形之一的罚款为较大数额罚款：对非经营活动中的违法行为实施罚款一次达到或者超过1000元的； 对无违法所得的经营性违法行为实施罚款一次达到或者超过10000元的；对有违法所得的经营性违法行为实施罚款一次达到或者超过30000元的。 二是被行政处罚当事人要求听证的。

2、听证的程序和要求

第一，当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3日内提出。

第二，行政机关应在听证 7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

第三，、除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。

听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。

5、当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至两人代理。

6、举行听证时，调查人员提出当事人违法事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证。

7、听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签名或者盖章。

（五）送达

主办监察员应当在宣布《劳动保障监察询问通知书》、《劳动监察限期整改指令书》、《听证告知书》《行政处理决定书》、《行政处罚决定书》后当场交付当事人；当事人不在现场或无法当场送达的，应参照《民事诉讼法》的有关规定，将以上法律文书送达当事人。作出行政处罚决定后，应当向当事人当场宣告。

1、当场送达。当事人应在送达回证上签字。签收日期为送达日期，该监察文书即时送达生效。

2、留置送达。受送达单位负责人或当事人拒绝接受监察法律文书的，可采取留置送达。留置送达应当邀请第三人签名见证。第三人是指非劳动保障系统的当地工作人员，包括公安派出所、村（居）委会、社区及工会或物业管理单位的工作人员等。

3、邮寄送达。采用邮寄方式送达劳动保障法律文书，应当采用特快专递或挂号信的方式。

4、公告送达。受送达人下落不明，或者用本条规定的其他方式无法送达的，可采取公告送达，自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。可在劳动保障行政部门的公告栏、受送达人住所地、用人单位所在地张贴公告，也可以在报纸上刊登公告。

5、《民事诉讼法》规定的其他送达方式。

五、结案

（一）用人单位按要求整改完毕或行政处理、处罚决定书送达当事人后，主办监察员应当在填写《结案审批表》，报劳动保障监察机构负责人审批。

（二）对已送达劳动保障监察行政处理、行政处罚决定书的案件；主办监察员应监督、跟踪用人单位的执行情况；逾期未执行者、主办监察员应提出申请人民法院强制执行的建议。

（三）经劳动保障监察机构负责人批准销案、结案的案件，且作出的行政处理、处罚决定已经履行，或者申请人民法院强制执行完毕的，主办监察员应将案件所有需要归档的材料、资料交给档案管理人员，进行案卷归档（对于所需材料不全的，档案管理人员有权要求主办监察员补充材料）。