标准二级章节指标
4.2.1总则
考核内容考核要点
涉及部门考核结果
4.2.2文件控制
4.知识产权管理体系
4.2.3手册
4.2.4外来记录文件5.1管理承诺1.体系文件要包括方针、目标准不能遗漏条款标、手册、程序和记录1.是否在文件发布，修订后a.文件发布、修订后再发布前进行审核在发布前审核的规
定；
b.审核记录。
a.文件分类、分密级管理规定；
b.文件编号、借阅及
2.是否建立文件管理程序阅读规定；
c.失效文件管理规定；
d.执行记录。
1.是否在手册中包括知识
知识产权机构和职
产权机构及其职能的文件
责
（5.4.2）
2.在手册中明确知识产权
程序文件及引用位
管理制度、流程、程序和
置
记录及其引用的位置。3.体系过程之间相互关系表达清楚
1.是否建立知识产权外来a.外来文件有哪些？文件和记录文件管理程明确保管方式（OA序？纸质、电子邮件等）
和保管期限（三、五年）
1.应明确最高管理者是知a.制定方针、目标；识产权管理第一责任人。b.明确职责（组织架2.对最高管理者有明确的构图、职责分配表）职责规定。c.有效的资源
针
5.管理职责
件的知识产权管理方针，并宣贯；b.应与企业总方针相适应，并为目标的制定提供总体框架。
1.是否进行知识产权管理a.了解相关方的需体系策划求，并对体系进行策
5.3.1
划；
策划
b.内审员、员工提出修改意见的记录。
1.有知识产权战略规划注意：目标要根据实2.应有3~5年知识产权奋际情况出发，可实斗目标。现。可定量、定性考
5.3.23.应有年度知识产权计划。核。目标4.应有年度知识产权工作
目标分解
5.知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯。
1.是否建立获取和宣传使a.如何做能及时获取用的法律法规的渠道？并信息；
5.3.3
形成程序？b.通过什么方式传达
法律
2.获取使用的法律法规和给员工？
和其
其他要求，并形成记录；
他要
3.及时更新有关法律法规
求
和其他要求的信息，传达给员工。
5.4.11.是否任命管理者代表并a.任命记录；管代明确职责？b.管代的职责明确。
1.应设置知识产权管理部注意：必须落实到并门何主管，或是分配相应明确职责。
5.4.2部门来负责。机构2.应配备专职或兼职知识
产权工作人员，并明确规定其职责。
并发布？
6.资源管理
3.对知识产权主管和部门应有明确的职责规定。
5.4.3内部邮件、OA、QQ渠道
1.是否进行知识产权管理a.管理评审的规定评审？（定期、管理者参
5.5管
2.是否根据管理评审结论与）；
理评
进行改进？b.管理评审记录（目
审
的、内容、结果等）c.改进记录。
6.1.11.应明确知识产权工作人岗位名称，岗位说明知识员的任职要求。书，职责，产权（先识别岗位，再识别要工作人员可以是专工作求）职、兼职但必须符合人员要求。
1.是否建立知识产权培训a.应对全员进行知识计划？产权意识培训，并形
6.1.2
2.是否组织进行知识产权成记录；
教育
b.应对管理人员、技管理人员的教育培训？
和培
（计划要清楚）术人员安排专门的
训
培训，其人数保持适当的比例；
1.是否约定知识产权权属a.劳动合同、劳务合
6.1.3
和保守秘密条款？同；
人事
b.条款设置的合理
合同
性。
1.对新员工是否进行了背a.调查记录；
景调查，培训以及密切职b.入职知识产权培
6.1.4
位签署声明文件？训；
入职
c.关系密切岗位，形成声明规定。
6.1.51.是否对离职的员工进行a.谈话记录。离职知识产权相关事项提醒？b.识别重要岗位，并
6.1.6激励
1.是否建立知识产权管理奖惩制度？并形成记录
6.2基础设施
6.3财务资源
6.4信息资源
1.是否有知识产权软硬件设施？
2.是由哪个部门来配备的？
1.是否设立知识产权预算费用？
2.由哪个部门来预算？由哪个部门来执行？
3.知识产权激励费包括在哪？（是在预算还是在管理费中）
1.是否建立信息收集渠道？哪些部门来收集？如何做到及时？
2.是否对信息进行分类分析？是由哪个部门来负责？且最后信息是归到哪个部门来管理?
3.是否建立信息发布审批程序？
签署协议。
a.知识产权奖惩规定（奖惩条件，方式，时间）b.奖惩记录时间，方式）
办公场所，必须的设备计算机、网络、软件等。
a.有清单要细分专利申请、商标注册、著作权登记等的使用记录；
b.具体执行的流程；c.知识产权的预算费用占多大比例。注意：形成信息分析记录。
7.基础管理
7.1获取
a.信息发布审批规定；
b.审批记录。
1.是否制定知识产权获取a.明确获取方式和途计划？径。（自主或购买）2.是否进行获取前的检a.检索规定；
b.检索记录。索？
3.是否保持获取记录？a.申请记录；
b.审查授权记录。
4.是否保障发明人员的署a.署名权规定；
名权？b.申请记录。
1.是否建立知识产权分类a.知识产权管理规定管理档案并形成记录？（存放、借阅等）；
2.是否建立知识产权评估评估规定（定期评程序？估，评估方式，评估
程序）
7.2维3.是否建立知识产权权属a.知识产权变更流护变更程序并形成记录？程；
b.变更审批记录；c.变更手续记录。
4.是否建立知识产权权属a.知识产权放弃流放弃程序并形成记录？程；
b.放弃审批流程；c.放弃评估记录。
1.是否促进、监控知识产权a.促进要有方案；
7.3.1的实施？b.要有实施记录；实施、2.如何促进？如何监控？c.许可、转让前要制
3.是由谁来做？许可定方案，进行评估；
和转4.在知识产权许可和转让d.要形成评估转让报让时，是否进行评估？告。
5.是由哪个部门来做？
1.投融资之前是否进行风a.要有第三方的尽职险价值评估？是否进行尽调查报告；
b.形成风险评估报职调查？
7.3.22.在境外投资前是否进行告。投融风险评估？
3.是否收集境外的法律法资
规？是由哪个部门来收集的？最后归由哪个部门管理？
7.3.31.咱企业原来是否涉及到形成调查报告。企业合并或并购？重组2.是否做了尽职调查？
7.3.4标准化
7.3.5联盟
7.4.1风险管理
7.4.2争议处理7.4.3涉外贸易
3.调查报告是由哪个部门管理？
1.是否参与过标准化组a.了解政策，做出承织？是由哪个部门来负诺；责？b.要有许可、承诺制
度。
2.是否牵头制定过标准？a.形成制定政策及工是由哪个部门负责？作程序报告。1.是否参与过知识产权联a.形成评估报告；盟及其他组织？参与前是b.要有健全的许可机否进行评估？制；
2.是否有组建联盟的政策c.牵头制定标准时，制度？要制定政策工作程
序。
1.是否采取措施规避生产a.设备采购管理的知办公设备及软件侵犯他人识产权条款；
b.正版软件使用规知识产权的风险？
定。
2.是否定期监控涉及他人a.要定期知识产权的状况？一年一次）；
3.是否有防范预案？是由b.形成分析报告；谁来管理？c.预警机制，应急方
案。
4.企业风险管理体系中是a.识别、分析报告；否将知识产权纳入？b.分析控制措施。1.是否建立知识产权保护a.形成监控记录；网络？b.参与部门；2.如何做到及时发现？c.评估记录（评估方3.通过哪种方式来解决？式、参与部门）；4.处理纠纷前，是否进行评d.处理纠纷的方式。估？
1.境外销售前是否进行法a.分析报告；律、政策的调查收集？b.调查方案和报告。2、有没有边境保护措施？
7.5合同管理
1.是否对合同中有关知识产权条款审查？
2.是否规范知识产权委外业务合同的知识产权条款？
3.是否规范委托或合作研发的知识产权条款？
a.审查记录。a.委外合同（权属保密规定）；
b.合同审查记录。a.委外合同（知识产权权属、许可、利益分配，后续改进的权属和使用）；
b.合同审查记录。a.保密等级设定；b.接触权限设定。a.管理和借用规定；b.涉密设备清单；c.使用记录。
a.涉密文件管理规定；
b.涉密文件清单；c.保存、借阅、使用记录。
a.涉密区域规定；b.相关记录。
a.专利文献分析报告；
b.风险评估报告。a.形成查新检索、分析报告。
a.要形成跟踪检索报告；
b.应急预案规定。a.研发成果管理规定发布要走流程，要有审批；
7.6保密
1.是否明确涉密人员规定？
2.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定？
3.是否规范涉密文件的管理规定并形成记录？
8.1立项
8.实施运行
8.2研究
4.是否明确涉密区域管理要求并形成记录？
1.是否分析该项目所涉及的知识产权信息？
2.是否进行知识产权分析评估？
1.是否进行知识产权信息检索？
2.研发过程是否进行知识产权信息跟踪检索，有无应急预案？
3.是否及时进行研发成果报告和评估？
4.是否保留研发过程中的记录？
1.采购涉及知识产权的产品时，是否收集供方相关知识产权信息？
8.3采购
2.是否明确采购合同中知识产权规定？
8.4生产
8.5销售和售后
1.是否对生产过程中设计产品与工艺方法的技术改进做了评估？
2.是否在对外协做的生产协作生产合同（知识合同中明确知识产权规产权权属、许可使用定？范围、侵权责任承担
等）
3.是否有效保存生产活动相关记录和规定。中形成的记录？
1.是否在产品宣传、销售、a.知识产权风险分析会展前制定知识产权保护记录；或风险规避方案？b.输入输出地知识产
权状况、法律状况调查报告。
b.要对研发成果进行评估，形成评估报告。
c.明确保护方式和权属。
a.研发记录规定；b.研发记录清单；c.研发档案管理记录。
a.形成相关记录（供方信息，进货渠道、进价策略）；
b.要签订保密条款。a.采购合同要有明确的知识产权条款（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任等）；
b.合同管理制度和流程。
a.形成评估报告。
9.审核和改进9.2内部审核
9.3分析和改进
1.是否建立内部审核程序内部审核规定和计和计划？划记录。2.是否实施内部审核？a.内部审核实施记
录；
b.审核报告。
3.是否具有合格的审核人员
1.是否分析内部审核结果分析改进记录。并制定改进措施？
2.是否监督检查改进效果监督检查改进记录。并形成记录？