一、单项选择题
1. 转融通业务中,不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是( )。
A. 分红派息
B. 配股
C. 派发权证
D. 收购
您的答案:D
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
2. 我国转融通业务的特点包括以下( )几个方面。
A. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营
B. 转融通业务与融资融券业务分开处理
C. 转融通业务实行保证金制度
D. 转融券融入业务与融出业务分段办理
您的答案:A,D,C,B
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 全球证券借贷业务模式可以分为( )两种。
A. 分散式
B. 集中式
C. 单轨制
D. 双轨制
您的答案:B,A
题目分数:10
此题得分:10.0
4. 证券金融公司开展转融通业务,其资金可以来自( )几个方面。
A. 自有资本
B. 短期融资券
C. 次级债
D. 公司债和其它债务融资工具
您的答案:D,C,B,A
题目分数:10
此题得分:10.0
5. 转融券业务中,证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前,有以下( )几种情况的,融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 分红派息
B. 送股/转增股
C. 派发权证
D. 配股
您的答案:B,D,A,C
题目分数:10
此题得分:10.0
6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务
规则(试行)》第四条的规定,证券公司成为转融通借入人需符合以下( )条件。
A. 具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B. 业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C. 技术系统准备就绪
D. 参与转融通业务应当具备的其他条件
您的答案:B,A,C,D
题目分数:10
此题得分:10.0
7. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第十九条的规定,出现以下( )几种情形时,证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A. 转融通标的证券价格出现异常波动的
B. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的
C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的
D. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的
您的答案:C,B,D,A
题目分数:10
此题得分:10.0
三、判断题
8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式,分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。( )
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 我国转融通业务与融资融券业务实行分段处理,两者在业务流程、法律责任和风险管理上是完全分开的。( )
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
10. 2012年 8月,我国的转融资业务试点正式启动。2013年2月,转融券业务试点正式启动。( )
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:100.0