关于切实做好廉政风险排查工作的
通 知
机关各部室、公路各站、下属各单位：
根据县委办公室、县政府办公室《关于开展廉政风险预警防控工作的实施意见》（阳办发[2010]40号）精神和全县廉政风险预警防控工作暨反腐介廉制度建设推进会的安排部署，经公司纪委研究决定，在全公司各部室、单位、公路站点、重点岗位和中层以上管理人员中进行廉政风险排查工作，现就有关事项通知如下：
各单位、部室、站点、个人针对各自的每一项工作职责制定相应工作流程，从工作流程中排查出风险点，对查找到的风险点根据风险发生机率、危害损失程度以及可能造成后果的严重程度，自评等级，公司纪委将对所申报风险点和风险等级进行审定。
一、风险类型
各单位要紧紧围绕“人、财、物”管理等各种重要权力运行的关键点，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发不廉行为的“五类风险”。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确，可能造成权力失控和行为失范的廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特
殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范的廉政风险；业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范的廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范的廉政风险；外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范的廉政风险。
二、风险等级
廉政风险点由高到低划分为高风险、一般风险、低风险三级。其中，高风险是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及单位人、财、物管理权等重要权利可能发生的廉政风险；一般风险直接行使部分行政许可、行政处罚及单位人、财、物管理权等重要权利可能发生的廉政风险；低风险是指基本没有行政许可、行政处罚等权利，较少或基本不掌握单位人、财、物管理权可能发生的廉政风险。
三、申报内容
（一）、单位、部室、公路各站：
1、阳城煤销公司权利运行流程图
2、岗位工作职责（A4纸打印）
（二）、中层以上管理人员：
1、 廉洁自律登记表
2、 岗位职责廉政风险自查登记表
3、 廉政风险防控党风廉政建设责任制分解表
4、 廉政风险防控工作责任书
5、 阳城煤销公司中层管理人员廉政承诺
6、 廉政风险排查自查报告（手写）
7、 廉政知识问答
8、 廉政风险排查心得体会（手写）
四、为了便于廉政风险排查工作的顺利进行，公司特将其它单位已填报完毕的表格放于脉点供大家参考，请各单位尽快完成排查申报工作，所有申报内容以书面和电子版务于12月28日前上交公司纪检办。联系电话：4233498（628） 4223713（738）邮箱：ycmxjjb@163.com
附件1：《关于切实做好廉政风险排查工作的通知》（阳惩制办发[2010]1号）
附件2：《部门（单位）权力运行流程图》
附件3:《岗位职责廉政风险自查登记表》、《廉政风险防控党风廉政建设责任制分解表》、《廉政风险防控工作责任书》、《廉政承诺》
二O一O年十二月十六日
附件1
阳城县惩治和预防腐败体系建设领导组
办 公 室 文 件
阳惩制办发[2010]1号
关于切实做好廉政风险排查工作的通知
各乡镇、县直各单位：
根据县委办公室、县政府办公室《关于开展廉政风险预警防控工作的实施意见》（阳办发[2010]40号）精神和全县廉政风险预警防控工作暨反腐倡廉制度建设推进会的安排部署，为切实做好清权查险阶段工作，保证廉政风险排查的准确、全面、细致和深入，现就有关事项通知如下：
一、深化教育，增强风险意识
各单位要采取多种有效形式进行宣传发动，深入开展风险教育活动，进一步提高广大党员干部对开展廉政风险预警防控工作的思想认识，使广大党员干部准确把握廉政风险的客观性、损害性和可防性，正确认识到开展廉政风险预警防控是组织的关爱和提醒，查找廉政风险是干部齐参与、人人受教育，是针对岗位职责而不是针对个人，坚决消除“廉政
风险与己无关、查风险无用”等错误思想，不断强化风险防范意识和廉洁从政意识，从而切实增强排查廉政风险的自觉性和工作主动性。
二、明确步骤，全面排查风险
各单位要紧紧围绕“人、财、物”管理等各种重要权力运行的关键点，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发不廉行为的“五类风险”。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确，可能造成权力失控和行为失控的廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失控的廉政风险；业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失控的廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失控的廉政风险；外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失控的廉政风险。
在排查廉政风险具体过程中要按照以下“四个步骤”进行：
1、清权确责。对照“三定”方案，重点对行政许可、行政处罚、行政征收、行政强制、行政监管、行政审批、行
政裁决、行政给付、非行政许可审批事项、领导班子成员分管人财物等行政事务管理和业务权责等“十项”权力进行梳理、确认（凡在近期已清理确认行政执法权的单位可不再进行全面清理，如需要清理，可作必要补充）；无行政执法职权的县直单位、人民团体、县管重点企业等单位仅梳理确认“三重一大”事项、单位人财物管理或服务事项等方面的职权，撰写权力运行自查报告，填写《行政（管理）职权目录明细表》。科室、岗位（个人）权力运行自查报告和《行政（管理）职权目录明细表》报本单位党组织或纪检组织审核备案；县直单位及其党政主要负责人的权力运行自查报告和《行政（管理）职权目录明细表》。
2、排查风险。对照梳理后的单位职责、岗位职责和业务工作流程等，重点在单位、科室、岗位“三个层面”，采取自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审等多种方式，以及通过举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考核考察、问卷调查等途径，深入查找“五类风险”及其表现形式。其中：
岗位（个人）重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险，并对查找到的风险点自评等级；科室重点查找业务流程风险和制度机制风险两类风险，并对查找到的风险点自评等级；单位重点查找“三重一大”事项、投资项目管理、单位事务管理和业务流程风险、制度机制风
险，并对查找到的风险点自评等级。
3、评估定级。在自查自评的基础上，根据风险发生机率、危害损失程度以及可能造成后果的严重程度，对查找到的风险点等级进行审定，分别填写有关《风险点查找定级表》。其中：《科室廉政风险点查找定级表》和《科室岗位（个人）廉政风险点查找定级表》由单位业务和纪检监察分管领导审签后报本单位纪检室审核备案；《岗位（单位副职领导）廉政风险点查找定级表》《单位廉政风险点汇总表（科室岗位）》由单位主要领导审签后报县廉政风险点排查办公室备案；《部门（单位）廉政风险点查找定级表》经集体研究、主要领导签字、单位盖章后，与《岗位（单位主要负责人）廉政风险点查找定级表》《单位廉政风险点汇总表（个人）》。
廉政风险点由高到低划分为高风险、一般风险、低风险三级。其中，高风险是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及单位人、财、物管理权等重要权力可能发生的廉政风险；低风险是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握单位人、财、物管理权可能发生的廉政风险。
4、审核备案。单位、科室、岗位（个人）查找的风险点要抓住要点、科学客观，坚决防止避重就轻、避实就虚。对查找的风险点和风险等级的确定，要实事求是，认真审核，严格把关。经审核不符合要求的要重新排查定级。对审核确
定的廉政风险点要按职级进行登记、归类和汇总成册，并按干部管理权限实行分级动态管理和备案。
三、有序推进，确保工作实效
各级各单位要认真按照全县廉政风险预警防控工作的时间安排和要求，广泛发动，迅速行动，如期启动廉政风险点排查工作。要建立健全风险排查的领导机制、工作机制，明确责任，强化措施，按时保质完成排查工作任务。各级领导干部尤其是主要领导要以身作则、率先垂范，带头查找风险点，带头自评风险等级，带头填写风险点查找定级表。各级纪检监察机关及惩防体系制度建设领导组办公室要及时对廉政风险排查工作进行督办、检查和指导，对工作扎实、成效明显的要进行表彰；对措施不力、工作滞后、搞形式走过场、敷衍应付的要予以批评教育，并按照落实党风廉政建设责任制有关规定，严格追究相关人员的责任，确保风险排查工作稳步推进、取得实效。
阳城县惩防体系制度建设领导组办公室
附件2
阳城煤销公司权力运行流程图
参考图
***财政局权力运行流程图
阳城煤销公司中层管理人员岗位职责廉政风险自查登记表
姓名： 部室（单位）： 岗位：
参考图
***财政局岗位职责廉政风险自查登记表
廉政风险防控党风廉政建设责任制分解表
参考图
***财政局廉政风险防控党风廉政建设责任制分解表
阳城煤销公司廉政风险防控工作
责 任 书
为深入贯彻落实胡锦涛总书记关于进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设的讲话精神和中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》以及县委、县政府《关于开展廉政风险预警防控工作的实施意见》，扎实推进全系统惩治和预防腐败体系建设，依据“集体领导与个人分工负责相结合；谁主管谁负责；一级抓一级，层层抓落实”的责任制原则，结合我公司实际，签定本责任书。
一、责任内容与目标 1、责任人： 姓名： 职务： 2、岗位职责：
3、廉政风险点与风险等级：
4、防控措施：
5、党风廉政建设责任制：
二、责任考核
1、廉政风险防控建设实行分级负责、逐级实施，公司党委负责对中层以上干部廉政风险防控建设责任制执行情况的考核工作；
2、各单位负责人执行廉政风险防控建设责任制的情况将列入年终述职报告的内容，并记入个人廉政档案；
3、廉政风险防控建设责任制执行情况考核结果，纳入各单位年度工作目标考核计分。
三、责任追究
本责任书采取平时考核与年终考核相结合。考核结果作为年终评先、评优、奖惩等的重要依据。对违反廉政风险防控工作和党风廉政建设责任制规定的，进行责任追究，并视情节轻重给予相应的党纪政纪处分。
本责任书一式两份，责任单位和责任人各执一份，如责任人因工作变动，其责任由继任者继续履行。各部室（单位）副科与负责人签订，负责人与分管领导签订，分管领导与公司一把手签订。
负责人(签字)：
责任人(签字)：
年 月 日
参考图
***财政局廉政风险防控工作责任书
为了认真贯彻落实《**县惩治和预防腐败体系建设领导组关于切实做好廉政风险排查工作的通知》和《中共**县纪委关于开展廉政风险排查防控试点工作的通知》文件精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，依据“集体领导与个人分工负责相结合、谁主管谁负责、一级抓一级、层层抓落实”的责任制原则，结合我局实际，签订本责任书。
一、责任内容与目标
1、责任人： *** 职务：办公室主任 2、岗位职责：
（1）.全面负责机关办公室日常事务管理； （2）.负责机关各种会议的布置安排； （4）.负责制定和实施机关各项行政管理制度，做好机关印章、财务、固定资产、车辆、档案等各项管理工作；
（5）.做好机关一般事务管理，综合协调各方面关系，提供可靠的后勤保障服务；
（6）.认真落实党风廉政建设责任制，实行一岗双责； （7）.完成局领导交办的其他工作。 3、廉政风险点与风险等级：
（1）.不能严格按规定标准进行公务接待 （一般风险） （2）.不能按规定对机关资产进行管理 （一般风险） （3）.不能按规定对车辆进行管理 （一般风险） 4、防控措施：
（1）.贯彻落实财政机关各项管理规定、制度和办法； （2）.严格抓好财政机关干部人事管理；
（3）.严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，重大支出由局长办公会审定；
（3）.负责机关行政公文写作与处理，当好局领导参谋助手；
（4）.严格按照机关公务车辆管理办法，严禁公车私用；
（5）.落实党风廉政建设责任制，确保廉洁从政，“一岗双责”落到实处。
5、党风廉政建设责任制
①、抓好自身的政风行风和党风廉政建设，做好廉洁从政，确保廉政风险惩防有机结合
②、协助纪检书记做好纪检工作和抓好本单位工作人员的廉政建设和风险防控工作。
二、责任考核
1、廉政风险防控建设实行分级负责、逐级实施，公司党委负责对中层以上干部廉政风险防控建设责任制执行情况的考核工作；
2、各单位负责人执行廉政风险防控建设责任制的情况将列入年终述职报告的内容，并记入个人廉政档案；
3、廉政风险防控建设责任制执行情况考核结果，纳入各单位年度工作目标考核计分。
三、责任追究
本责任书采取平时考核与年终考核相结合。考核结果作为年终评先、评优、奖惩等的重要依据。对违反廉政风险防控工作和党风廉政建设责任制规定的，进行责任追究，并视情节轻重给予相应的党纪政纪处分。
本责任书一式两份，责任单位和责任人各执一份，如责任人因工作变动，其责任由继任者继续履行。各部室（单位）副科与负责人签订，负责人与分管领导签订，分管领导与公司一把手签订。
负责人(签字)：
责任人(签字)：
年 月 日
阳城煤销公司中层管理人员廉政承诺
参考图
***财政局廉政承诺